第六章 第2节 集装箱进出口单证

◆国际集装箱运输单证是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利和义务转移的凭证，它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。◆在集装箱运输中，从办理货物托运手续开始，到货物装船、卸货，直至货物交付的过程中，都需要编制各种单证。6.2水路集装箱运输进出口单证(1)各业务方之间办理货物交接的凭证；(2)各业务方之间划分责任的依据。货方船方港方（发货人、收货人）

（CYCFS）

集装箱货运单证的作用：1、出口主要运输单证

(1)场站收据（DockReceiptD/R）：是由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。(2)装箱单（ContainerLoadPlanCLP）：详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。(3)设备交接单（EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R）：是集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。国际集装箱运输单证系统构成(4)集装箱（联运）提单（CTN/MultimodalTransport-B/L）：是承运人或其代理人签发给托运人，证明货物已经装船并保证在目的港凭以交付货物且可以转让的证券。(5)集装箱订舱单（BookingNote）或托运单(S/A)：是发货人或其代理人自船公司或其代理人申请订舱的形式单证。(6)装货单(ShippingOrderS/O)：它是货物办理托运和通知船上接受承运货物装船的凭证。(7)订舱清单(BookingList)：是指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上所记载的内容分别根据不同的货物交接地、装卸地汇制的一览表。(8)集装箱预配清单：是一份按卸货港顺序逐票列明装船港口预计载运集装箱货物的详细清单。(9)集装箱预配船图：通常由全船行箱位总图和每行一张的行箱位图组成。

①集装箱船行箱位总图（封面图）：将集装箱船上每一行箱位（20ft）横剖面图自艏至艉按顺序排列而成的总剖面图。从该图上可总览全船的箱位分布情况。②集装箱船行箱位图：仅列出集装箱船某一行箱位的横剖面图。它是对集装箱船行箱位总图上某一行箱位横剖面图的放大。(10)集装箱装载清单（货物舱单ManifestM/F）：是一份按卸货港顺序逐票列明全船实际载运集装箱货物的汇总清单（海关对进出口货物监管和卸船计划制定的凭证）。(11)运费舱单(FreightManifestF/M)：是全船集装箱货载运费情况的汇总清单。(12)集装箱实装船图：同预配船图(13)特殊货清单（SCL）：危险箱、冷藏箱、超尺度箱(14)出口理箱报告

2、进口主要运输单证（1）到货通知书（ArrivalNotice）：是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。（2）提货单（DeliveryOrderD/O）：收货人凭正本提单向承运人或其代理人换取的可向港区、场站提取集装箱或货物的任证，也是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通知。（3）交货记录(DeliveryRecordD/R’)：是承运人把箱货交付收货人时，双方共同签署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告终止的单证。（4）进口理箱报告

3、向监管部门申报用主要单证（1）报检单证：商品检验证书、产地证明书、免税证明书动植物报验单、药物报验单。（2）报关单证：报关委托书、报关单、装货单、货物通关单、出口许可证、合同副本、商业发票、信用证副本、出口收汇核销单等。（3）其它单证：危险品准装单、危险货物装箱证明书。

◆国际集装箱运输单证中，有些是沿用传统件杂货物国际运输中使用的单证，有些是传统件杂货物国际运输中未曾使用过的新单证。国际集装箱主要货运单证内容及使用要求◆集装箱运输中使用的新单证主要有：

※场站收据（D/R）

※交货记录（D/R’）

※设备交接单（E/R）

※装箱单（CLP）

※集装箱提单（CTNB/L）

◆场站收据是国际集装箱运输专用出口货运单证，它是由承运人签发的证明已收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。◆托运人或其代理人可凭场站收据向船代换取已装船或待装船提单。◆我国自“工试”结束后于90年代初起较正规地使用D/R。

6.2.1场站收据(DockReceiptD/R)

1、场站收据的作用

(1)船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报关资格的单证章后场站收据交给托运人或其代理人，意味着运输合同开始执行；(2)是出口货物报关的凭证之一；(3)是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任的证明；(4)是换取海运提单或联运提单的凭证；(5)是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料；(6)是运费结算的依据；(7)如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。2、场站收据联式内容：

如表6-1所示。

3、场站收据的组成

场站收据组成联数有7联、9联、10联、12联不等，这里以10联单格式为例说明：

4、场站收据的流转程序1)发货人或代理填制场站收据一式10联，留第1联(发货人留底联)，将其余9联送船代订舱。2)船代接收场站收据第2~10联，经编号后自留第2联(船代留底联)、第3联(运费计收联①)、第4联(运费计收联②)，并在第5联(关单联)上盖章确认订舱，然后退回发货人或代理第5~10联。

3)发货人或货代将第5~10联送海关报关，海关核对无误后在第5联(关单联)上盖章放行。

4)海关在第5联盖章放行后，自留第9联，将其余联(第5、6、7、8、10联)退回发货人或代理。5)发货人或代理负责将箱号、封志号、件数等填入第5~7联，并将货物连同第5、6、7、8、10联在规定时间一并送堆场或货运站。6)堆场或货运站在接收货物时进行单、货核对。如果无误，则在第7联(场站收据正本)上填入实收箱数、进场完毕日期并加盖场站公章签收，然后退回发货人或代理。堆场或货运站自留第5联(关单联)。

7)发货人凭签收的第7联去船代处换取待装船提单，或在装船后换取已装船提单。8)货物装船时，堆场将第6、8、10联送外理，外理于货物实际装船后在第8联(外理联)上签收并自留。9)等货箱全部装上船舶，外理将第6联(大副联)和第10联(空白联)交船方留存。第10联也可供有关方使用。

■交货记录是集装箱运输承运人把货物交付给收货人或其代理人时，双方共同签署的证明货物已经交付及货物交付时情况的单证。

■证明承运人对货物的责任已告终止。6.2.2交货记录(DeliveryRecordD/R’)1、交货记录的作用

◆交货记录是国际集装箱进口货运业务中的主要单证，在实际进口业务中又称小提单或提货单。

◆对承运人来说，交货记录业经签发即表明已同意交货。

◆对收货人来说，只要拿到交货记录即表明已具备提货条件。

◆可以说交货记录是承运人、收货人的责任转移，即：交货记录签发=承运人责任终止=收货人责任开始

3、交货记录的组成：标准格式一套共5联。

2、交货记录联式内容：如表6-2所示。4、交货记录的流转程序

1)船舶抵卸港前，船公司或其代理人根据装船港船代传送的舱单或提单副本制作交货记录1式5联，并向收货人或其代理人发出交货记录第1联(到货通知书)。

收货人是谁？2)收货人或其代理人在收到第1联(到货通知书)后，凭正本提单和到货通知书到船代处换第2联(提货单)、第4联(费用帐单)和第5联(交货记录)。3)船代在第2联(提货单)上盖章签发，并把第2联(提货单)、第4联(费用帐单)、第5联(交货记录)退交收货人或代理，自留第1联(到货通知书)和第3联(费用帐单)。

4)收货人或其代理人凭提货单、费用帐单、交货记录共3联，随同进口货物报关单一起至海关报关。

5)海关核准后在提货单上盖放行章，并将提货单、费用帐单、交货记录共3联退回收货人或代理。

6)收货人或其代理人凭承运人或代理、海关盖章的提货单和交货记录去堆场或货运站提货，凭费用帐单结清场站费用。

7)堆场或货运站验单放货。在提货完毕后，会同收货人或其代理人共同签收第5联(交货记录)，以示确认提取的货物无误，并把经双方签署的第5联（交货记录）送至船代处，留存第2联(提货单)、第4联(费用帐单)归档备查。6.2.3设备交接单(EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R)

设备交接单是集装箱进出港口、场站时集装箱所有者(箱主或其代理人)与使用者(用箱人或运箱人)之间交接集装箱及设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。◆管箱人发放/回收集装箱或用箱人提取/还回集装箱的凭证；

◆证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、义务和权利的依据；◆集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的功能。1、设备交接单的作用2、设备交接单联式内容

表6-3(a)设备交接单(OUT出场)

表6-3(b)设备交接单(IN进场)◆各类管箱人(集装箱船公司、租赁公司等)一般都印制自己的设备交接单，其内容大同小异。◆设备交接单分出场(OUT)和进场(IN)两种，各有3联。3、设备交接单的组成4、设备交接单（OUT/IN）的流转程序①用箱人向箱主或其代理人提出用(还)箱申请。②箱主填制签发设备交接单(三联，每箱一份)，并交用箱人。③由用箱人或运箱人据此单证(三联)到码头或内陆堆场办理提(还)箱手续。④在堆场经办人(作为箱主的代理人)核单、双方查验箱体签字后，用箱人或运箱人提走(或还回)集装箱及设备，堆场经办人同时将第3联(用箱人联)退还运箱人。⑤堆场经办人自留第2联(码头堆场联)，并将第1联(箱主联)退还箱主单位。(1)集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封异常、脱落、无法辨认等情况；(2)集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞；(3)集装箱箱门无法关闭；(4)集装箱四柱、六面、八角部位并不完整；(5)

凹损超内偏3公分，凸损超角件外面；(6)

集装箱箱内有污、有异味；(7)

装载有毒物未经清洗、消毒；(8)

装箱四周仍有前航次留存的启运品；(9)

集装箱附属部件损坏或灭失或异常；(10)

集装箱安全铭牌丢失等。交接双方一旦发现下述情况，则应在E/R上加批注：6.2.4装箱单(ContainLoadPlanCLP)

详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。

(1)是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单；(2)是集装箱货物向海关申报的主要单证之一；(3)是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证；(4)是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据；(5)是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料；(6)是集装箱运输货物商务索赔的依据。

1、装箱单作用

其格式内容如表6-4所示。船名、航次、装卸港、发货地、交货地、集装箱箱号、集装箱规格、铅封号、场站收据或提单号、发货人、收货人、通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。对特殊货物还需说明闪点(对危险品)、箱内温度要求(对保温或冷藏货)、是否检疫(需检疫货物及器材)等内容。2、装箱单的主要内容

◆集装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人填制并经装箱人签署后生效。◆装箱单一般一式数份，分别由货主、货运站、装箱人留存和交船代、海关、港方、理货公司使用，另外还需准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、拆箱等用。

3、装箱单的组成6.2.5集装箱提单(ContainerB/L)集装箱提单内容如表6-5所示。负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物后而签发给托运人，证明货物已经收到，并保证在目的地凭以交付货物的书面凭证。◆适用于集装箱运输的提单有两类：

●一类是港—港的海运提单；●另一类是内陆—内陆的多式联运提单。其法律效力和作用与传统提单都是相同的。◆由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一般是待装船提单。为了与信用证要求(已装船提单)一致，集装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上“已装船”批注而使之转化为已装船提单。◆

集装箱提单制作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害时只能以箱作为一个理赔单位。

特点

在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。集装箱提单与海运提单正面条款主要区别

普通提单：“钩到钩”、“舷到舷”或“港到港”。