合同管理7的学习课件

合同管理7的学习课件第1页/共70页9.1建设工程施工索赔概述9.1.1施工索赔的概念及特征9.1.2施工索赔的分类9.1.3索赔的起因第2页/共70页施工索赔的概念及特征

施工索赔的概念

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

索赔的特征（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。第3页/共70页施工索赔分类

按索赔的合同依据分类

1．合同中明示的索赔

2．合同中默示的索赔合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。

举例：某工程项目施工过程中，承包人运料车由于公共道路断路不能向工地运送材料，致使工期拖延5天，承包人就此向业主提出工期索赔。其理由是业主应承担外部协调不力责任。此种索赔属于?第4页/共70页施工索赔分类按索赔目的分类

1．工期索赔

2．费用索赔按索赔事件的性质分类

1．工程延误索赔

2．工程变更索赔

3．合同被迫终止的索赔

4．工程加速索赔

5．意外风险和不可预见因素索赔

6．其他索赔

第5页/共70页索赔的起因

（1）工程项目的特殊性。不确定变化因素多（2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性（3）参与工程建设主体的多元性。（4）工程合同的复杂性及易出错性。第6页/共70页工程索赔的原因1、业主违约没有按合同规定提供设计资料、图纸，未及时下达指令、答复请示等，使工期延期。没按合同规定的日期交付施工现场、行使道路、提供水电、提供应由业主供应的材料和设备，使承包人不能及时开工，或造成工程中断。业主未按合同规定按时支付工程款，或业主破产境地，不能再继续履行合同。下达错误的指令，提供错误的信息在工程施工和保修期间，由于非承包人原因造成未完工程的损坏。第7页/共70页工程索赔的原因2、监理工程师指令、通知监理工程师及监理人员到达现场前，未近合同规定时间通知施工单位，致使对施工造成不利影响。监理工程师发出的指令、通知有误，影响了施工的正常进行或对施工造成不利影响。监理工程师未按合同规定及时提供必须由其发出的指令，对施工造成不利影响。监理工程师未按合同规定及时履行其必须履行的其他义务，以致对施工造成不利的影响。监理工程师对施工单位的施工组织进行不合理干预，或超越其职权范围的不合理干预，影响施工正常进行，而造成对施工的不利影响。第8页/共70页工程索赔的原因3、合同缺陷合同文件的缺陷业主或监理工程师对合同作出错误解释，使承包人受到损失。招标文件中存在缺陷，使承包人报价失误受到损失。合同风险规定不具体、含混不清，或有失公正，造成合同一方当事人损失。第9页/共70页工程索赔的原因

4、工程变更业主对工程项目有了新的要求。在施工过程中发现设计有错误，必须对设计图纸作出修改。施工中实际完成工程量超过工程量清单的预计工程量发生不可抗力，必须进行合同变更施工现场的施工条件与原来的勘察有很大的不同由于产生了新的施工技术，有必要改变原设计、实施新方案。第10页/共70页工程索赔的原因5、施工条件变化

6、其他承包人人干扰如：某承包人不能按期完成他责任范围内的工作，使其他承包人的相应工作因此延误。因场地使用、现场交通等原因，使各承包人之间发生相互干扰。监理工程师或业主没有组织协调好各个承包人人之间的工作，给各承包人人的工作带来严重影响。

7、国家政策及法律、法规变更第11页/共70页9.2索赔程序9.2.1承包人的索赔9.2.2发包人的索赔第12页/共70页承包人的索赔

（一）承包人提出索赔要求

1.发出索赔意向通知索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

2.递交索赔报告索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计算等有关材料。第13页/共70页承包人的索赔

如果索赔事件的影响持续存在，按工程师合理要求的时间间隔，定期陆续报告。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔。包括因对变更估价双方不能取得一致意见，而先按工程师单方面决定的单价或价格执行时，承包人提出的保留索赔权利的意向通知

第14页/共70页承包人的索赔

（二）工程师审核索赔报告

1.工程师审核承包人的索赔申请（1）接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。（2）在接到正式索赔报告以后，认真研究承包人报送的索赔资料。第15页/共70页承包人的索赔

2.判定索赔成立的原则工程师判定承包人索赔成立的条件为：（1）与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误;

（2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任;

（3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。第16页/共70页承包人的索赔3.对索赔报告的审查

(1)事态调查。

(2)损害事件原因分析。

(3)分析索赔理由。

(4)实际损失分析。

(5)证据资料分析。第17页/共70页承包人的索赔（三）确定合理的补偿额

1.工程师与承包人协商补偿在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。

2.工程师索赔处理决定不论工程师与承包人协商达到一致，还是他单方面作出的处理决定：（1）批准给与补偿的款额和顺延工期的天数如果在授权范围之内，则可将此结果通知承包人，并抄送发包人。补偿款将计入下月支付工程进度款的支付证书内，顺延的工期加到原合同工期中去。

第18页/共70页承包人的索赔

通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。

（2）如果批准的额度超过工程师权限，则应报请发包人批准。（四）发包人审查索赔处理当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。（五）承包人是否接受最终索赔处理第19页/共70页承包人的索赔《建设工程施工合同(示范文本)》规定，承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误而给发包人造成损失时，发包人也应按合同约定向承包人提出索赔。

FIDIC《施工合同条件》中，业主的索赔主要限于施工质量缺陷和拖延工期等违约行为导致的业主损失。第20页/共70页承包人的索赔序号条款号内容17.5拒收不合格的材料和工程27.6承包人未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作38.6由于承包人的原因修改进度计划导致业主有额外投入48.7拖期违约赔偿52.5业主为承包人提供的电、气、水等应收款项69.4未能通过竣工验收711.3缺陷通知期的延长811.4未能补救缺陷915.4承包人违约终止合同后的支付1018.2承包人办理保险未能获得补偿部分第21页/共70页案例

一、背景某工程机械厂(甲方)扩建一动力车间,工作项目共有A、B、C、D、E、F、G、H等8项内容。通过招标,最终确定由某安装公司(乙方)中标,承建动力车间的改造。双方按规定签订了施工承包合同,约定开工日期为8月16日。工程开工后发生了如下几项事件:

事件1:因原有设备搬迁拖延,甲方于8月17日才提供全部场地,影响了A、B两项目的正常工作时间,使该两项工作开工时间延误了2d,并使这两项工作分别窝工6、8个工日,C项目未受到影响。事件2:乙方与租赁商原约定D项目使用的某种机械于8月27日进场,但因运输问题推迟到8月29日才进场,造成D项目实际工作时间增加ld,多用人工7个工日。

第22页/共70页案例

事件3:在E项目施工时,因设计变更,造成施工时间增加2d,多用人工14个工日,其他费用增加1.5万元。事件4:在F项目施工时,因甲供材料出现质量缺陷,乙方施工增加用工6个工日,其他费用1000元,并影响H工序作业时间延长1d,窝工24个工日。上述事件中,A、D、H三项工作均为关键工作,无机动时间,其余工作有足够的机动时间。二、问题

1.乙方能否就上述每项事件向甲方提出工期补偿和费用补偿要求?试简述其理由。第23页/共70页案例

一、背景

某宾馆改建工程，通过招标，A建筑公司中标建筑装饰工程的设计及施工。B安装公司中标机电安装工程的施工，B公司与业主签订了施工承包合同，机电设备由B公司采购，合同约定工期为6个月，3月1日开工，在当年8月31日竣工。B公司进场后，因建筑装饰工程拖延，影响了机电工程的开工时间。在施工时，因装饰工程设计变更，机电工程返工，造成工期损失。在工程验收时，供应商提供的灯具有质量缺陷，灯具调换后达到合格要求。为了赶在当年12月31日竣工，B公司加班加点。增加了人工费支出。

第24页/共70页案例

二、问题

1.在宾馆的改建工程中B公司能否向A公司提出索赔？

2.B公司在进行索赔时有哪些索赔程序？

3.按索赔发生的原因分析，B公司可以提出哪些索赔？

4.B公司在签订合同后应如何使用索赔技巧来增加工程效益？

第25页/共70页工程师对索赔的审查

有理，是指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非承包人责任原因所造成。

有据，是指提供的证据证明索赔要求成立。承包人可以提供的证据包括下列证明材料：

(1)合同文件中的条款约定;

(2)经工程师认可的施工进度计划;

(3)合同履行过程中的来往函件;

(4)施工现场记录;

(5)施工会议记录;

第26页/共70页工程师对索赔的审查(6)工程照片;(7)工程师发布的各种书面指令;(8)中期支付工程进度款的单证;(9)检查和试验记录;(10)汇率变化表;(11)各类财务凭证;(12)其他有关资料。第27页/共70页工程师对工期索赔的审查

（1）对承包人索赔报告中要求顺延的工期，工程师在进行审查时应注意以下几点：①划清施工进度拖延的责任可原谅的延期可原谅并给予补偿费用的延期可原谅但不给予补偿费用的延期不可原谅的延期第28页/共70页工程师对工期索赔的审查②被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。③无权要求承包人缩短合同工期。工程师有审核、批准承包人顺延工期的权力，但是他不可以扣减合同工期。第29页/共70页审查工期索赔的计算

工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。

(1)网络图分析法，利用网络进度计划，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。第30页/共70页审查工期索赔的计算(2)比例计算法的公式为：

对于已知部分工程的延期时间：

对于已知额外增加工程量的价格：

比例计算法简单方便，但有时不符合实际情况。比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。第31页/共70页我国现行建筑安装工程费用的构成——直接工程费直接费其他直接费现场经费——间接工程费企业管理费财务费用其他费用——利润及税金利润税金第32页/共70页国际工程建筑安装工程费用的构成国际工程项目建筑安装工程费用工程总成本暂列金额盈余直接费间接费分包费公司总部管理费利润风险费人工费材料设备费施工机械使用费现场管理费临时设施工程费保函手续费保险费贷款利息税金业务费其他第33页/共70页承包人可索赔的费用

（1）人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计。但不能简单地用计日工费计算。（2）设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁遇等几种形式。（3）材料费（4）保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加。反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。第34页/共70页承包人可索赔的费用（5）贷款利息（6）保险费（7）利润（8）管理费，又可分为现场管理费和公司管理费。第35页/共70页索赔费用的构成可索赔的费用直接费分包费间接费利润人工费材料费施工机械使用费工地管理费保函手续费保险费临时设施费咨询费交通设施费代理费利息税金总部管理费等第36页/共70页索赔费用中的人工费（1）完成合同计划以外的工作所花费的人工费用。（2）由于非承包商责任的施工效率降低所增加的人工费用。（3）超过法定工作时间的加班劳动费用。（4）法定人工费的增长（5）由于非承包商的原因造成工期延误致使人工窝工增加的人工费等。第37页/共70页索赔费用中的材料费

(1)由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费

(2)由于客观原因材料价格大幅度上涨

(3)由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用

材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价第38页/共70页索赔费用中的机械使用费(1)由于完成额外工作增加的机械使用费

(2)非承包商责任致工效降低而增加的机械使用费

(3)由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费第39页/共70页索赔费用中的企业管理费

企业管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间发生的管理费，

但如果对部分人工窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算。

企业管理费中涉及索赔款中的总部管理费，主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。第40页/共70页索赔费用中的利润

承包商的利润是其正常合同报价中的一部分，也是承包商进行施工的根本目的。一般由于业主方工作失误造成承包商的损失，可以索赔利润。而业主方也难以预见的事项造成的损失，承包商一般不能索赔利润。第41页/共70页审核索赔计算的合理性和正确性

（1）取费合理性的审查

FIDIC条款按照引起承包商损失事件原因的不同，对承包商索赔可能给予补偿工期、费用和利润的情况，做出了明确规定。

对于我国施工合同规定的不可抗力，与FIDIC有所不同。不可抗力发生后，只能给予承包商工期补偿，而不能给予任何费用补偿。

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（2）索赔计算正确性的审查①工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，还包括间接费、风险费、辅助施工机械费、公司管理费和利润等项目的摊销成本。在索赔计算中不应有重复取费。第42页/共70页审核索赔计算的合理性和正确性②停工损失中，不应以计日工费计算，通常采取人工单价乘以折算系数计算。对于停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。

③正确区分停工损失与工效降低损失。凡是可以改做其他工作的，不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失。第43页/共70页案例分析

业主与施工单位对某工程建设项目签订了施工合同。合同中规定，在施工过程中，如因业主原因造成窝工，则人工窝工费和机械停工费可按工日费和台班费的50%结算支付。业主还与监理单位签订了施工阶段的监理合同，合同中规定监理工程师可直接签证、批准5天以内的工期延期和5000元人民币以内的单项费用索赔。工程按下列网络计划（如图）进行。在施工过程中，出现了下列一些情况，影响一些工作暂时停工(同一工作由不同原因引起的停工时间都不在同一时间)。

第44页/共70页案例分析14第45页/共70页案例分析(1)因业主不能及时供应材料，使E延误3天，G延误2天，H延误3天。

(2)因机械发生故障检修，使E延误2天，G延误2天。

(3)因业主要求设计变更，使F延误3天。

(4)因公网停电，使F延误1天，I延误1天。

施工单位及时向监理工程师提交了一份索赔申请报告，并附有有关资料、证据和下列要求。

(1)工期顺延E停工5天，F停工4天，G停工4天，H停工3天，I停工1天，总计要求工期顺延17天。第46页/共70页案例分析(2)经济损失索赔。

①机械设备窝工费：E工序吊车，(3

+2)台班×

240元/台班=1200元;F工序搅拌机，(3+1)台班×70元/台班=280元;G工序小型机械，(2+2)台班×55元/台班=220元;H工序搅拌机，3台班×70元/台班=210元;合计机械设备窝工费1910元。

②人工窝工费：E工序，5天×30人×28元/工日=

4200元;F工序，4天×35人×28元/工日=

3920元;G工序，4天×15人×

28元/工日=1680元;H工序，3天×35人×28元/工日=

2940元;

I工序，1天×20人×28元/工日=

560元;合计人工窝工费13300元。

③间接费增加：(1910+13300)×

16%=2433.6元。

④利润损失：(1910+13300+2433.6)×5%=882.

18元。

总计经济索赔额：1910+13300+2433.6+882.

18=18525.78元。

第47页/共70页案例分析问题

1.施工单位索赔申请书提出的工序顺延时间、停工日数、机械台班数和单价的数据等，经审查后均真实。监理工程师对所附各项工期顺延、经济索赔要求，如何确定认可?为什么?

2.监理工程师对认可的工期顺延和经济索赔金如何处理?为什么?

第48页/共70页案例分析

答案：

(1)工期顺延由于非施工单位原因造成的工期延误，应给予补偿。

①因业主原因：E工作补偿3天，H工作补偿3天，G工作补偿2天。

②因业主要求变更设计：F工作补偿3天。

③因公网停电：F工作补偿1天，I工作补偿1天。

应补偿的工期：131-124=7天。监理工程师认可顺延工期7天

第49页/共70页案例分析(2)经济索赔。

①机械闲置费：

(3×240

+4×70

+2×55

+3×70)×50%

=660元。

②人工窝工费：

(3×30+4×35+2×15+3×35+1×20)×50%=5390元。

③因属暂时停工，间接费损失不予补偿。

④因属暂时停工，利润损失不予补偿。

经济补偿合计：660+5390=6050元。

第50页/共70页案例分析

某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价方式，工期为15个月，承包单位投标工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25%以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的0.1%。最高拖期赔偿限额为合同总价的10%；若能提前竣工，每提前完1天的奖金按合同总价的0.1%计算。第51页/共70页案例分析

承包单位开工前，经工程师认可的施工进度计划图如下：第52页/共70页案例分析

事件1：A.C两项工作为土方工程，工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16

元/m3，实际工程量与估计工程量相等。施工按计划进行4个月后，总监理工程师以设计变更通知发布新增土方工程N的指示。该工作的性质和施工难度与A，

C工作相同，工程量为32万m3.N工作在B和C工作完成后开始施工，且为H和G的紧前工作。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14

元/m3.承包单位按计划用4个月完成。3项土方工程均租用1台机械开挖，机械租赁费为1万元/(月·台)。

第53页/共70页案例分析

事件2：F工作因设计变更等待新图纸延误1个月。事件3：

G工作由于连续降雨累计1个月导致实际施工3个月完成，其中0.5个月的日降雨量超过当地30年气象资料记载的最大强度。

事件4：H工作由于分包单位施工的工程质量不合格造成返工，实际5.5个月完成。

由于以上事件，承包单位提出以下索赔要求：

(1)顺延工期6.5个月。理由是：完成N工作4个月;变更设计图纸延误1个月;连续降雨属于不利的条件和障碍影响1个月;监理工程师未能很好地控制分包单位的施工质量应补偿工期0.5个月。

(2)N工作的费用补偿：16

元/m3

×32万m3=512万元。

(3)由于第5个月后才能开始N工作的施工，要求补偿5个月的机械闲置费：5月×1万元/月.台×1台=5万元。

第54页/共70页案例分析【问题】

1.请对以上施工过程中发生的4个事件进行合同责任分析。

2.根据总监理工程师认可的施工进度计划，应给承包单位顺延的工期是多少?说明理由。

3.确定应补偿承包单位的费用，并说明理由。

4.分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任。第55页/共70页

1.【参考答案】合同责任分析：

增加工作量设计变更属于建设单位责任。

日降雨量超过当地30年气象资料记载最大强度的0.5个月的延期，属于不可抗力。另0.5个月的延期属于承包单位应承担的风险责任。

事件4属于承包单位责任。

2.【参考答案】承包单位投标书中承诺合同工期为13个月。N，

F，

G工作可顺延工期;经分析、计算，总工期为14个月;合同工期应顺延1个月。案例分析第56页/共70页

3.【参考答案】机械闲置费不予补偿。

工程量清单中计划土方为：16万m3+16万m3=32万m3，新增土方工程量为：32万m3

.

应按原单价计算的新增工程量为：32

×

25%=8万m3.

补偿土方工程款为：8万m3

×

16

元/m3+(32-8)万m3×

14

元/m3=464万元。

补偿承包单位的总费用为：464万元。

4.【参考答案】

拖延工期赔偿额：8000万元*0.001/天×30天=240万，小于最高赔偿限额。最高赔偿限额为8000×0.1=800万案例分析第57页/共70页工程师对索赔管理任务（1）预测和分析导致索赔的原因和可能性承包人的合同管理人员常常在寻找着这些疏漏，寻找索赔机会。所以工程师在工作中应能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作出计划和实施方案时都应考虑其正确性和周密性。

（2）通过有效的合同管理减少索赔事件发生（3）公平合理地处理和解决索赔第58页/共70页工程师对索赔管理原则（一）公平合理地处理索赔

(1)从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。

(2)按照合同约定行事。合同是施工过程中的最高行为准则。作为工程师更应该按合同办事，准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。

(3)从事实出发，实事求是第59页/共70页（二）及时作出决定和处理索赔（1）可以减少承包人的索赔几率。（2）防止干扰事件影响的扩大。（3）在收到承包人的索赔意向通知后应迅速作出反应，认真研究、密切注意干扰事件的发展。一方面可以及时采取措施降低损失;另一方面可以掌握干扰事件发生和发展的过程，掌握第一手资料，为分析、评价承包人的索赔做准备。（4）不及时地解决索赔问题将会加深双方的不理解、不一致和矛盾。（5）不及时行事会造成索赔解决的困难。单个索赔集中起来，索赔额积累起来，不仅给分析、评价带来困难，而且会带来新的问题，使问题和处理过程复杂化。工程师对索赔管理原则第60页/共70页工程师对索赔管理原则（三）尽可能通过协商达成一致（四）诚实信用第61页/共70页正确理解合同规定做好日常监理工作，随时与承包人保持协调尽量为承包人提供力所能及的帮助建立和维护工程师处理合同事务的威信监理工程师对索赔的预防和减少第62页/共70页案例1——如何防止第一类索赔？

第一类索赔：指承包人未能预料恶劣得实际情况或障碍时，所提出的费用索赔。要防止第一类索赔，监理工程师必须尽快行动，将上述情况或障碍由未知变为已知。比如：查证设计人员所收集的资料是否都已经提供给承包人，包括地下管道、地下水、地下障碍物、其他公用设施等的位置、数目。这样有便于承包人将这些额外工作尽早列入施工计划内。工程师应将这种通知