《证券市场基础知识》各章节练习题

［章节习题］《证券市场基础知识》备考练习第一章

单选题

1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本c.货币资本D.商品资本

2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券

氏政府证券、政府机构证券、公司证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

3.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票B.公司债券c.商业票据D.金融证券

5.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体的不同

6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资

金买卖（）。

A.政府债券和金融债券

B.政府债券和政府机构债券c.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品

7.对社会公益基金认识不正确的是（）。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于

社会公益基金

c.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质

的机构投资者

8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：•部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购

买国债和政府机构债券

c.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业

债、金融债等有价证券

D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委

托资产总值的20%

9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、

高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.中央银行B.商业银行

c.保险公司D.证券经营机构

10.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构

11.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府机构B.政府在证券业的分支机构c.自律性组织D.证券业最高监管机构

12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并

成立（）。

A.泛欧交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

13.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管•

A.全国人大B.国务院

C.全国人大常务委员会D.中国人民银行

14.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约

c.美国的华盛顿D.英国的伦敦

15.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票

16.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A.费城B.纽约

C.芝加哥D.波士顿

17.反映证券市场容量的重要指标是（）。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值

c.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指数

18.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A.证券市场网络化

B.各种类型的个人投资者快速成长

C.金融机构混业化

D,各种类型的机构投资者快速成长

19.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

20.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所c.青岛物品交易所D.北平证券交易所

21.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行

股票融资4595.79亿元，位列全球第一。

A.-B.三

C.四D.六

22.B股是指（）。

A•境外上市外资股B.香港上市外资股

C•纽约上市外资股D.我国境内上市外资股

23•根据我国政府对wrO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代

表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A•证券交易所B.中国证监会

C•国务院D.国家外汇管理局

24•根据我国政府对WFO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，

从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加人后3年内，外资比例不超过

（）。

A•33%,49%B.30%,50%C•35%,45%D.33%,50%

25•2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）0

A.花旗银行B.瑞士银行日本野村证券D.美林证券

26.中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机

构签署了39个监管合作备忘录。

A.36B.34C.32D.30

27-截至2008年12月，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证

券市场。

A.55B.76C.81D.33

28.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A•有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券

29.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的

试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.上海浦东新区B.天津滨海新区

c.青岛四方新区D.深圳光明新区

30.有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

A.证券所代表的权利性质分类

B.募集方式分类

c.是否在证券交易所挂牌交易

D.证券发行主体的不同

31.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商、小银行代客境外理财业务做出监管合作

安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公

募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.美国B.日本C.英国D.德国

32.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构

首次在境外发行外币债券。

A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司

c.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司

33.1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券

市场。

A.中国工商银行B.中国农业银行c.中国银行D.中国建设银行

34.2006年6月，纽约证券交易所（NYSE）与（）达成总价约100亿美元的合并协议，组

建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所

c.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所

35.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外

汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A.信托投资公司

B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司

36.证券的基本功能不包括（）。

A.筹资一投资功能B.定价功能

c.资本配置功能D.规避风险功能

37•由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风

险，因此，这一类证券被视为（）。

A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券

多选题

1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

A.货币凭证B.法律凭证

C.书面凭证D.资本凭证

2.广义的有价证券包括（）。

A.金融证券B.商品证券c.货币证券D.资本证券

3.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A.股票B.基会

c.债券D.证券衍生品

4.有价证券具有的主要特征是（）。

A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性

5.对非上市证券认识不正确的是（）。

A•非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在

证券交易所内交易

c.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非

上市证券。

6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

A.区域分布B.覆盖公司类型

c.上市交易制度D.监管要求的多样性

7.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交

易。

A.指数基金B,衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金

8.属于公募证券特征的是（）。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比，审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

9.证券市场的基本功能包括（）。

A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能

10.现代股份制公司主要采取（）形式。

A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司

11.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

A.清算资金B.自有资本

c.营运资金D.受托投资资金

12.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调

控。

A.政府债券B.政府机构债券c.金融债券D.公司债券

13.合格境外机构投资者（QFu）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人

民币金融工具，具体包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

14.证券的机构投资者主要有（）。

A.政府机构B.金融机构.c.企业和事业法人I）.各类基金

15.关于证券业协会的叙述正确的是（）。

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权

益的职责

16.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序

的证券市场

17.证券市场的形成主要归因于（）。

A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展

c.信用制度的发展D.国家政策的支持

18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。

A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段

C.股份公司数量剧增

D.有价证券发行总额剧增

19.证券市场中介机构主要包括（）。

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所

20.进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工

具和新型衍生合约不断上市交易

B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生

品层出不穷

c.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发

具有木土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

21.2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。

A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所

c.巴黎交易所D.伦敦交易所

22.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可

以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

23.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了

一体化趋势。具体反映为（）。

A.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量

和发行规模II益扩大

B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨

境投资

C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在

跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

D.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

24.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（），对资

本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》B.《期货交易管理条例》

c.《证券公司监督管理条例》D.《证券公司风险处置条例》

25.证券交易所的主要职责有（）。

A.提供交易场所与设施B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

26.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。

A.提货单B.购物券c.仓库栈单D.运货单

27.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用

为目标

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合

法权益

28.资本证券是指（）。

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求

权

C.是有价证券的主要形式

D.狭义有价证券即指资本证券

29.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）。

A.在国际资本市场募集资金

B.开放国内资本市场

c.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场

D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

30.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主

要是由于（）。

A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,

是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求,

是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

c.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要

阶段

31.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

A.股票市场B.债券市场

c.基金市场D.衍生品市场

32.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。

A.有形市场B.上市市场

C.无形市场D.非上市市场

33.证券市场的停滞阶段是（）。

A.20世纪初

B.1929〜1933年

C.20世纪20年代至第二次世界大战结束

D.第二次世界大战后至20世纪60年代

34.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属

于公司债券的是（）。

A•股票B.公司债券C-商业票据D.金融债券

35.证券交易所在性质上不是（）。

A•证券监管机构B.证券服务机构C-证券投资人D.自律性组织

36•证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是

（）O

A.很容易变现

B.变现的交易成本极小c.本金保持相对稳定D.具有安全可靠的证券交易市场

37.参与证券投资的金融机构包括（）。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

c.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金

38•按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。

A.政府证券B.金融证券

c.政府机构证券D.公司证券

39•证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同，例如证

券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（）。

A.国债

B.国家重点建设债券

C.债券型证券投资基金

D.其他信用度高的非固定收益类金融产品

40.下面关于证券市场的叙述正确的是（）。

A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的

市场

B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

c.证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标

志之一

D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

41.QFI1的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：

如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股

份总数的（）。

A.6%B.8%C.10%D.15%

42.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（）。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，

不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、

债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

c.投资国债的比例不低于基金净资产的30%

D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%

43.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

c.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;

加入后3年内，外资比例不超过49%

D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3置24证券市场

基础知识

44.2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出些新的趋势，突出表现在（）。

A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革

C.国际金融合作的进•步加强D.金融市场竞争更加自由化

判断题

1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，

或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）

2.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（）

3.货币证券是有价证券的主要形式。（）

4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：

一类是商业证券;另一类是银行证券。（）

5.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（）

6.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）

7.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（）

8.地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方

政府发行债券。（）

9.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是

风险交换场所。（）

10.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非卜.市公众公司的股票属于非上

市证券。（）

11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）

12.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保

险基金。（）

13.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。（）

14.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场

发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一

般的公司股票。（）

15.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,

以自己的名义或代其客户进行证券投资。（）

16.我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行

'业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（）

17.目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（）

18.我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。（）

19.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基

金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5虬（）

20.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股

票和公司债券。（）

21.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看,

整个金融部门己经出现了证券化趋势。（）

22.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金,

此外还有对冲基金、创业投资基金等。（）

23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级铝期货

标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（）

24.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首

次在境外发行外币债券。（）

25.按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不

得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）

26.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中

国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）

27.根据国家统计局（2007年国民经济和社会发展统计公报》的数据，2007年中国证券化

率已经超过100%o（）

28.1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运,标志

着我国证券集中交易市场的形成。（）

29.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）

30.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风

险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（）

31.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（）

32.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性

基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（）

33.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（）

34.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（）

35.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（）

36.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的

凭证。（）

37.虚拟资本是独立于实际资本之外的•种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥

一定作用。（）

38.证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为

观察和监控经济运行提供了直观的指标。（）

39.狭义的有价证券即指货币证券。（）

40.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）

41.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）

42.债券一般没有明确的还本付息期限，如股票般没有期限性，可以视为无期证券。（）

43.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域

性市场等类型。（）

44.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（）

45.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）

46.随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行

改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（）

47.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDH业务资格。（）

48.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）

49.《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易

行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（）

50.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证

券市场。（）

51.1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。（）

52.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还

本金并支付约定的利息。（）

53.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

（）

54.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进

行宏观调控.（）

55.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出

于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）

56.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托

管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）

参考答案

单选题

l.B2.A3.C4.D5.B6.A7.B8.B9.C10.D

11.C12.A13.B14.A15.C16.A17.C18.D19.A20.1)

21.B22.D23.A24.A25.B26.A27.B28.B29.B30.A

31.C32.1)33.C34.B35.B36.D37.B

多选题

l.BC2.BCD3.AC4.ABCD5.C6.ABCD7.CD8.ABC9.BCD10.AB

11.BCD12.AC13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABCD17.ABC18.ACD19.ABC20.ABCD

21.ABC22.ABD23.ABCD24.A25.ABCD26.ACD27.ABCD28.ABCD29.ABD30.ABC

31.ABCD32.AC33.B34.ABCD35.ABC36.ABC37.ABCD38.ACD39.ABC40.ABD41.C42.ABD

43.ABCD44.ABC

判断题

l.B2.B3.B4.A5.B6.B7.A8.B9.B10.B

11.A12.A13.A14.A15.A16.A17.A18.B19.A20.A

21.B22.A23.A24.B25.A26.A27.A28.A29.A30.A

31.B32.A33.A34.A35.B36.A37.B38.B39.B40.B

41.A42.B43.B44.A45.A46.B47.A48.A49.B50.B

51.A52.A53.A54.B55.B56.A

［章节习题］《证券市场基础知识》备考练习第二章

单选题

L股票最基本的特征是（）。

A.风险性B.流动性C.永久性1）.收益性

2.下面关于股票性质描述错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票.B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票

4.记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东

B,可以一次或分次缴纳出资c.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证

明股东的权利。所以说，股票是（）。

A.设权证券B.证权证券c.要式证券D.资本证券

6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A•债券证券B.证权证券C•物权证券D.要式证券

7•最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A•美国B.英国

C•日本D.德国

8•发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为

A.公司资本公积金c.盈余公积

B.股本账户D.留存收益

9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A•每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值

10•稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具

有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A-潜力股B.蓝筹股c•红筹股D.绩优股

11•决定股票市场价格的是股票的（）。

A•票面价值B.账面价值C-清算价值D.内在价值

12•股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A0必要收益率B.定期存款利息率C•无风险利率D.存款准备金率

13•公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与

公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司

自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。

A.周转率B.杠杆比率

C-销售利润率D,净资产收益率

14•股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响

股票价格。

A.供求关系氏公司经营状况c.宏观经济因素D.政治因素

15.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先

决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

【）.股东大会作出减少公司注册资本的决议

16.下面属于财政政策手段的是（）。

A.调节税率B.存款准备金制度c.再贴现政策D.公开市场业务

17.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格

的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（）。

A.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——

股价低迷

B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——

股价下跌

c.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——

股价低迷

D.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——

股价下跌

18.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后

盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股

19.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。

A.可以股东身份参与股份公司~的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权

D.股东持有的股份可依法转让

20.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3

21.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率

C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券D.政府大幅提高税率

22.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与

本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票

和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

23.优先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定B.股息分派优先

c.剩余资产分配优先D.具有优先认股权

24.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购

D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

25.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。

A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

B.它采取无记名股票形式

C.以美元标明面值

D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支

付

26.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是

()。

A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东c.优先股股东、

普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东

27.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

28.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份

达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份

的比例为10%以上。

A.25%B.35%C.45%D.55%

29.由H股、N股、S股等构成是（）。

A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股

30.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）致同意提出。

A.董事会B.高级管理人员

c.全体非流通股股东D.全体流通股股东

31.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起,

持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所

挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过

（）,在24个月内不得超过（）。

A.5%,10%B.10%.20%C.10%,25%D.15%,25%

32.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股B.H股C.A股D.N股

33.关于股票性质描述正确的是（）。

A.股票所代表的权利本来不存在

B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券

D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

34.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。

A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内

资股

D.普通股票和优先股票

35.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公

司股份总数的（）。

A.35%B.45%C.55%D.65%

36.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公

司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得

低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。

A.1B2

C.3D.5

37.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格B.票面金额c.清算价值D.内在价值

38.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。

A.股票数量B.股票编号

C.股票发行日期D.各股东所持股份数

39.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。

A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差

c.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D.股东权利归属股票的持有人

40.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价

格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值B.清算价值c.内在价值D.票面价值

41.下面关于股份回购叙述错误的是（）。

A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有

本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外

c.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众

股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销

D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌

42.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时

将股票交存于公司。

A3B.5

C.10

D.15

43.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。

A.能为股票发行价格的确定提供依据

B.可以明确表示每一股所代表的股权比例

C•股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法

规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

D.股票的发行或转让价格较灵活

44•下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票发行公司经营业绩

D.股票的价格弹性或者恢复能力

多选题

1.有价证券是（）的统一表现形式。

A.财产价值B.财产权利C-财产证明D.财产要求

2•股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。

A.资产收益

B.对公司财产的直接支配处理c.重大决策

I）.选择管理者等

3.股票具有的特征包括（）。

A.收益性、风险性

B.流动性

C.参与性

D.永久性

4.股票收益主要来自（）。

A.股份公司

B.股票流通

C.利率的降低

D.法定存款准备金率的降低

5.我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。

A.票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意金额

6.无记名股票与记名股票的差别，正确的是（）。

A.二者在股东的权利方面存在差别

B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时

要求一次缴纳出资

D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号D.各股东取得股份的日期

8.下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股

票

B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

c.无面额股票的价值随股份公司净资产利预期未来收益的增减而相应增减

D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

9.影响股票价格变动的基本因素包括（）。

A.公司的经营状况B.心理因素

C.行业与部门因素D.宏观经济与政策因素

10.下面关于股利政策的阐述正确的是（）。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发

放红股等方式回馈股东的制度与政策

B.股利政策体现了公司的发展战略和股利政策有利于股东利益最大化，要指标

C.股票股利实质上是留存利润的凝固里占有的权益份额和价值均无变化

D.在我国获取股票股利适用的利息税率为20%

1L考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。

A.公司经营状况与股票价格正相关

B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在

经济萧条时股价也随之下跌

C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降

D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府

转移，市场资金趋紧，股价下降

12.衡量公司盈利性最常用的指标是（）。

A.杠杆比率B.每股收益

c.净资产收益率D.销售利润率

13.普通股票股东的权利包括（）。

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

c.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事

会会议决议、财务会计报告的权利

D.持有的股份可依法转让的权利

14•中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括）。

A.存款准备金制度B.发行国债

C.调节税率

D.再贴现政策、公开市场业务

15.市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票

价格上升

C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，•部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定

的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上

涨

16.关于股票价值与价格的叙述正确的是（）。

A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票价格乂称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应

由其价值决定

c.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值

决定，但同时受许多其他因素的影响

17.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是

（）。

A.波及范围广B.干扰程度深

c.作用机制复杂1）.股价波动幅度较大

18.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。

A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停

市

D.涨跌停板规定

19.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。

A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力

C.财务状况

D.公司所隶属的行业

20.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利确加以规定，一般原则是：（）。

A.股利的支付可适当减少法定公积金B.只能用留存收益支付

c.公司在无力偿债时不能支付红利D.股利的支付不能减少其注册资本

21.赋予股东优先认股权的主要目的是（）。

A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股股东的利益和持股

价值

C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金

22.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。

A.行使权利认购新发行的普通股票

B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

c.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购•定数量新发行股票的权利

D.不行使权利而听任其过期失效

23.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利泗，在支付普通股票的红利之前，应按如下

顺序分配（）。

A.弥补亏损一+提取法定公积金一一提取任意公积金B.提取任意公积金一提取法定公积

金---弥补亏损

C.提取法定公积金一。提取任意公积金一一+弥补亏损

D.提取法定公积金一一弥补亏损一一提取任意公积金

24.我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股B.法人股

c.社会公众股D.外资股

25.国家股的资金主要来源于（）。

A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

c.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股

份公司的投资

D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

26.境内居民个人可以用（）从事8股交易。

A.现汇存款B.外币现钞存款

C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金

27.境外上市外资股包括（）.

A.H股B.B股C.N股D.S股

28.关于红筹股描述不正确的是（）。

A.红筹股不属于外资股

B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来

自中国内地的股票

c.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股属于境外上市外资股

29.下面属于国有股权的组成部分的是（）。

A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股

30.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时

存在H股或8股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东C.B股市场相关股东D.股东大会

31.下面关于股权分置改革的表述，正确的是（）。

A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流

通股和流通股

B.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点

有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动

c.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组

织、指导和协商推进股权分置改革工作

D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

32.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括

因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

具体包括（）。

A.国家持股B.国有法人持股C.其他内资持股D.外资持股

33.股票的性质叙述正确的是（