建设工程施工索赔格式

第9章建设工程施工索赔邱香1第9章建设工程施工索赔教学目的与要求（1）掌握索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；业主反索赔的意义及内容；（2）掌握索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法。（3）熟悉索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。教学重点与难点（1）重点：索赔的概念，索赔计算的一般方法，索赔的程序，索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。（2）难点：索赔计算的一般方法，索赔的程序，教学方法讲授，案例分析教学时数2个学时（实训2学时）考试或考查方式考试教学内容索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法；索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理，业主反索赔的意义及内容。2建设工程施工索赔概述9.1施工索赔的处理9.2业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔39.5第9章建设工程施工索赔索赔的解决9.4索赔的计算39.33知识回顾2.《建设工程施工合同》的组成、内容1.按照计价方式划分合同的类型，各种类型合同的特点。49.1建设工程施工索赔概述P公司通过投标承包一项污水管道安装工程。铺设路线中有一处需要从一条交通干线的路堤下穿过。在交通干线上有一条旧的砖砌污水管，设计的新污水管要从旧管道下面穿过，要求在路堤以下部分先做好导洞，但招标单位明确告知没有任何有关旧管道的走向和位置的准确资料，要求承包商报价时考虑这一因素。施工时，当承包商从路堤下掘进导洞时，顶部出现塌方，很快发现旧的污水管距导洞的顶部非常近，并出现开裂，导洞内注满水。P公司遂通知监理工程师赴现场处理，监理工程师赴现场后当即口头指示承包商切断水流，暂时将水流排入附近100m远的污水管检查井中，并抽水修复塌方。59.1建设工程施工索赔概述修复工程完毕，承包商向其保险公司索赔，但遭到保险公司的拒绝，理由是发生事故时，承包商未曾通知保险公司。而且保险公司认定事故是因设计错误引起的，因为新污水管离就污水管太近。如果不存在旧污水管，则不会出现事故。因此，保险公司认定应由设计人承担或者由业主或监理工程师承担责任，因为监理工程师未能准确的确定污水管的位置。总之，保险公司认定该事故不属于第三者责任险的责任范围。于是，P公司向监理工程师提出了上述数额的索赔报告。其索赔的动因如下：①设计错误造成塌方。②工程师下达的指令构成变更令，修复塌方属于额外工作。该索赔报告又遭到监理工程师的拒绝，理由如下：①工程师下达的命令不属于工程变更指令，承包商为抢救而付出的工作是为了弥补自己的过失，属于其合同义务。②新管道的设计位置在旧管道之下2m，承包商有足够的空间放置足以支撑地面压力的导洞支撑。③招标单位在招标时已经告知没有关于旧管道走向及位置的详细资料，承包商在报价时已经考虑到这一因素。双方经过协商无效，遂诉诸仲裁，结果承包商败诉。69.1建设工程施工索赔概述9.1.1索赔的概念9.1.2索赔的作用9.1.3索赔的原因9.1.4索赔的分类7

索赔是指在合同的实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是合同对方造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。9.1.1索赔的概念索赔是双方面的，主要指承包商向业主的索赔。索赔的依据索赔的原因索赔的内容8（承包商角度）9.1.2索赔的作用1.索赔是承包商减少风险损失的有效途径。2.索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。3.索赔是承包商经营管理水平的体现。9《建设工程施工合同》（示范文本）9.1.3索赔的原因1.业主违约2.合同文件缺陷3.设计地质资料不准或错误4.计划不周或不当的指令5.不利的自然灾害和不可抗力因素9.1.4索赔的分类10索赔分类类按索赔的的要求分分类按原因分分类按索赔的的处理方方式划分分索赔内容容工期费用业主违约约合同错误误合同变更更工程环境境变化工期拖延延索赔不可预见见的外部部障碍或或条件索索赔工程变更更索赔工程终止止索赔按干扰事事件的性性质分类类不可抗力力因素其他索赔赔单项索赔赔一揽子索索赔11思考：发发生了““干扰事事件”，，是否就就是索赔赔的机会会呢？12思考：发发生了干干扰事件件，是否否就是索索赔的机机会呢？？某房地产产开发公公司投资资建造一一座高档档写字楼楼，钢筋筋混凝土土结构，，设计项项目已明明确，功功能布局局及工程程范围都都已确定定，业主主为减少少建设周周期，尽尽快获得得投资收收益，施施工图设设计未完完成时就就进行了了招标，，确定了了某建筑筑工程公公司为总总承包单单位。业主与承承包方鉴鉴订施工工合同时时，由于于设计未未完成，，工程性性质已明明确但工工程量还还难以确确定，双双方通过过多次协协商，拟拟采用总价合同同形式签订施工工合同，，以减少少双方的的风险。。13思考：发发生了干干扰事件件，是否否就是索索赔的机机会呢？？合同条款款中有下下列规定定：（1）工工程合同同额为1200万元，，总工期期为10个月。。（2）本本工程采采用固定定价格合合同，乙乙方在报报价时已已考虑了了工程施施工需要要的各种种措施费费用与各各种材料料涨价等等因素。。在工程实实施过程程中，出出现下列列问题：：（1）钢钢材价格格从报价价时的2800元/t上涨到到3500元/t，承承包方向向业主要要求追加加因钢材材涨价增增加的工工程款。。14索赔成立立的三要要件：发生了索索赔事件件造成了损损失应由对方方承担？思考：发发生了干干扰事件件，是否否就是索索赔的机机会呢？？159.2.1索赔赔工作程程序9.2.2索赔赔证据9.2施工索赔的处理169.2.1索赔工作程序干扰事件件寻找索赔赔机会事件调查查分析原因因索赔根据据影响分析析计算损失失收集证据据起草索赔报告一、索赔赔的内部部处理阶阶段提交索赔报告二、索赔赔的解决决阶段谈判仲裁或诉讼179.2.1索赔工作程序《建设工程施施工合同》（（示范文本））规定：1.索赔事件件发生后28天内，向监理方方发出索赔意向通知知。2.发出索赔赔意向通知后后28天内，向监理方方提出延长工工期和补偿经经济损失的索赔报告及有关资料。。3.监理方在在收到施工单单位送交的索索赔报告和有有关资料后，，于28天内给予答复，或要求施工工单位进一步步补充索赔理理由和证据。。4.监理方在在收到施工单单位送交的索索赔报告和有有关资料后28天内未予予答复或未对对施工单位进进一步要求，，视为该项索索赔已经认可可。（5.索赔事事件具有连续续影响的，陆陆续递交延续续索赔通知，，影响结束后后28天内递递交最终索赔赔通知书。））6.承包人接受索索赔处理结果果的，发包人人应在作出索索赔处理结果果答复后28天内完成赔付。承包人不接接受索赔处理理结果的，按按争议进行处处理。18四、索赔报告告的一般格式式1.索赔意向向通知书索赔通知书致：（发包人人全称）我方在×××项目的的施工过程中中于×年×月月×日×时发发生了××××事件，造成成我方费用损损失和工期延延误，根据合合同约定或法法律规定，我我方向你方提提出工期和费费用索赔要求求，具体工期期和费用索赔赔依据和计算算将在随后的的索赔报告中中。承包商：年月日日9.2.1索赔工作程序192.索赔报告告关于×××事事件的索赔报告致：（发包人人全称）索赔的事实：：事实叙述时间间的起因经过过、时间地点点、结果（要要有证据证明明）索赔的合同、、法律依据:具体引用合合同的约定，，或法律的具具体条文。明确的索赔要要求：①费用用的具体索赔赔数额②利润的具体体索赔数额③工期的具体体索赔数额承包商：（全全称）年月日日附件：1.证据表（（分门别类并并说明每份证证据的作用））和原件、复复印件2.经济损失失计算表（所所有的计算要要有依据和证证据）3.工期延误误计算表（所所有的计算要要有依据和证证据）9.2.1索赔工作程序20一、索赔证据据的特征一般有效地索索赔证据具有有以下特征：：1.及时性2.真实性3.全面性4.关联性5.有效性（（书面文件））9.2.2索赔证据21根据证据的性性质分类：（1）合同文文件、设计文文件、计划；；（2）来往信信件、会谈纪纪要；（3）施工进进度计划和实实际施工进度度记录；（4）施工现现场的工程文文件；（5）工程照照片；（6）气候报报告；（7）验收报报告、鉴定报报告；（8）市场行行情资料；（9）会计核核算资料。9.2.2索赔证据22二、索赔证据分类类根据证据的证证明作用，索索赔证据可分分为：1.证明索赔赔事件发生的的证据。例如,工程师发出的的工程变更指指令来证明发发生了工程变变更；现场照照片、现场有有关人员的签签证、地质勘勘察报告等来来证明发现了了不利的地质质条件；官方方或有关机构构发布的物价价指数来证明明物价的波动动等。9.2.2索赔证据232.证明损失失的证据（费费用增加或利利益减少的证证据）。例如：由于物物价上涨引起起的建造成本本增加的数额额；由于工程程师指令取消消某项目造成成的可得利润润的损失数额额；由于发包包人的原因引引起的工期延延误造成的可可得机会利润润的损失等。。3.证明此损损失应该由对方承担的证证据（依据））。例如：招标文文件规定的暂暂定价材，发发包人代表签签发的认质认认价单等。9.2.2索赔证据249.3.1工工期索赔的计计算9.3.2费费用索赔的计计算9.3索赔的计算25一、网络分析析法通过分析干扰扰事件发生前前后的网络计计划，对比两两种工期计算算结果来计算索赔值。。关键线路上上的工序：：非关键线路路上的工序序：9.3.1工期索赔的计算269.3.1工期索赔的计算例如：某桥桥梁工程施施工进度网网络图如下下。基础工工程由A专专业基础工工程公司分分包，在东东桥台基础础施工时，，A公司发发现地下有有电缆管道道，但设计计文件和勘勘测资料中中未说明。。279.3.1工期索赔的计算由于处理该该管道，致致使东桥台台基础施工工时间由计计划的10天延长至至13天。A公司根据据现场签证证向监理工工程师提出出合同外工工作量费用用和延长工期3天的索赔赔要求。289.3.1工期索赔的计算问题：A公公司提出的的索赔，监监理工程师师应如何处处理？处理建议：：一、基础工工程公司作作为分包单单位不可直直接向监理理工程师提提出索赔要要求，应向向总包单位位提出，由由总包单位位再向监理理工程师提提出索赔要要求。二、若总包包单位向监监理工程师师提出上述述索赔要求求，监理工工程师应同同意费用补补偿，不应应同意工期期索赔，因因为东桥台台基础施工工在网络计计划中不是是关键工作作，虽然增增加3天但但也未成为为关键工作作，不影响响要求工期期。三、由于勘勘测设计未未探明地下下障碍物致致使费用增增加，业主主宜和勘测测设计单位位协商解决决，监理工工程师提供供证据材料料。29二、比例分分析法以某个技术术经济指标标作为比较较基础，计计算出工期期索赔值。。1.以合同同价所占比比例计算（1）由于于干扰事件件导致的工工期索赔总工期索赔赔=（受干干扰部分的的工程合同同价/整个个工程合同同总价）××该部分工工程受干扰扰工期拖延延量9.3.1工期索赔的计算309.3.1工期索赔的计算在某工程施施工中，业业主推迟办办公楼工程程、基础设设计图纸的的批准，使该单项工工程延期10周。该该单项工程程合同价为为80万元元，而整个个工程合同总价价为400万元。则则承包商提提出总工期期索赔为：：△T=（80/400）×10周=2周例如：31（2）由于于附加工程程或新增工工程导致的的工期索赔赔总工期索赔赔=（附加加工程量或或新增工程程量价格/原合同总总价）×原原合同总工工期9.3.1工期索赔的计算例如：某工工程合同总总价为380万元，，总工期15个月，，现业主指指令增加附附加工程的的价格为76万元，，则承包商商提出总工工期索赔为为：△T=（76/380）×15月=3月329.3.1工期索赔的计算2.按单项项工程工期期拖延的平平均值计算算例如：某工工程有ABCDE五五个单项工工程，合同同规定由业业主提供水水泥。在实实际施工中中，业主没没能按合同同规定的日日期供应水水泥，造成成工程停工工待料。根根据现场工工程资料和和合同双方方的通信等等证明，由由于业主水水泥提供不不及时对工工程施工造造成如下影影响：（1）A单单项工程500m3混凝土基础础推迟21天。（2）B单单项工程850m3混凝土基础础推迟7天天。（3）C单单项工程225m3混凝土基础础推迟10天。（4）D单单项工程480m3混凝土基础础推迟10天。（5）E单单项工程120m3混凝土基础础推迟27天。339.3.1工期索赔的计算承包商在一一揽子索赔赔中，对业业主材料供供应不及时时造成工期期延长提出出索赔如下下：总延长天数数=21天天＋7天＋＋10天＋＋10天＋＋27天=75天平均延长天天数=75天/5=15天工期索赔值值：15天天＋5天=20天（（考虑不均均匀性对总总工期的影影响）34一、费用索索赔的原则则1.赔偿实实际损失的的原则，包包括直接损损失和间接接损失。2.合同原原则。3.符合规规定的或通通用的会计计核算原则则及工程惯惯例。9.3.2费用索赔的计算35二、费用索索赔的种类类1.工期拖拖延的费用用索赔整体停工①费用损失失：人工、、机械停滞滞费、工地地管理费（（按合同约约定）、材料费主要要包括推迟迟交货、停停工期物价价上涨的损损失。②利润损失失：机会利利润的损失失。③工期补偿偿：按实实际停工天天数计算。。局部停工①费用损失失：ⅰ、人工、机机械不能转转移的按停停滞计算ⅱ、人工、机机械能转移移的，按窝窝工计算并并增加现场场管理费②没有利润润损失③根据网络络图计算是是否影响工工期。9.3.2费用索赔的计算362.工程变变更的（费费用）索赔赔工程量增加加（新增工工程项目））①费用和利利润：按合合同约定的的方式确定定单价（包包括了费用用和利润））计算。但但当工程量量增加超过过合同约定定的幅度时时，应超过过部分的单单价应相应应较少（扣扣除单价中中的固定成成本部分））②工期补偿：：根据网络络图计算是是否影响工工期。工程量减少少①一般按按合同约定定的单价调调整合同价价，这样承承包人将损损失减少工工程量中的的利润部分分和分摊的的固定成本本。当工程程量减少超超过合同约约定的幅度度时，该项项工程单价价应上调。。②根据网络络图计算是是否影响工工期。由于于打乱了承承包人的原原计划，这这样计算有有一定误差差。删除某分项项工程①经济损失失包括预期期利润和分分摊固定成成本损失。。②根据网络络图计算是是否影响工工期。由于于打乱了承承包人的原原计划，这这样计算有有一定误差差。9.3.2费用索赔的计算373.加速施施工的费用用索赔9.3.2费用索赔的计算项目内容项目内容人工费增加投入、降效、补贴机械费增加设备、降效材料费增加投入、增加损耗、提前交货补偿现场管理费增加管理人员的工资、增加管理人员、增加临时设施、增加补贴、增加管理支出384.其他情情况的费用用索赔材料和劳务务价格上涨涨索赔按合同约定定的方法调调整合同价价。当合同同没有约定定或约定不不清的按①①采用价格指数调调整价格差差额②采用用造价信息息调整价格格差额拖欠工程款款索赔①按合同约约定的利率率和实际拖拖欠时间计计算利息；；合同没约约定的一般般按国家同同期银行贷贷款利息计计息包括括利利息息在在内内的的应应付付款款=拖欠欠工工程程款款数数额额×（1+年利利率率×拖欠欠天天数数/365）②如如因因拖拖欠欠工工程程款款造造成成停停工工的的，，由由此此造造成成的的人人材材机机、、管管理理费费损损失失另另计计。。造成成工工期期延延误误的的，，存存在在机机会会利利润润损损失失。。造成成工工期期延延误误的的，，工工期期索索赔赔。。9.3.2费用索赔的计算39解除除合合同同索索赔赔合同同签签订订后后履履行行前前解解除除①费费用用损损失失：：为为订订立立合合同同和和准准备备履履行行合合同同发发生生的的费费用用②利利润润的的损损失失合同同履履行行完完毕毕之之前前解解除除①费费用用损损失失：：已已完完工工程程按按合合同同约约定定的的价价款款结结算算，，此此外外还还可可索索赔赔的的费费用用包包括括：：提提前前遣遣散散工工人人的的费费用用和和补补偿偿；；已已交交付付的的机机械械租租金金；；已已购购材材料料的的处处理理和和退退货货损损失失；；已已发发生生的的未未分分摊摊的的固固定定成成本本。。②未未履履行行部部分分利利润润的的损损失失9.3.2费用索赔的计算40三、、费费用用索索赔赔的的计计算算方方法法1.总总费费用用法法把固固定定总总价价合合同同转转化化为为成成本本加加酬酬金金合合同同，，以以承承包包商商的的额额外外成成本本为为基基点点加上上管管理理费费和和利利润润等等附附加加费费作作为为索索赔赔值值。。9.3.2费用索赔的计算例如如，，某某工工程程原原合合同同报报价价如如下下：：工地地总总成成本本（（直直接接费费＋＋工工地地管管理理费费））3800000元元公司司管管理理费费（（总总成成本本××10%））380000元元利润润（（总总成成本本＋＋公公司司管管理理费费））××7%292600元元合同价：4472600元419.3.2费用索赔的计算在实际工程中中，由于非承承包商原因造造成实际工地地总成本增加加至4200000元，，现用总费用用法计算索赔赔值如下：总成本增加量量（4200000-3800000）400000元元公司管理费（（总成本增量量×10%））40000元元利润（7%））30800元利息支付（按按实际时间和和利率计算））400元索赔值：474800元元422.分项法按每个（或每每类）干扰事事件，以及这这事件所影响响的各个费用用项目分别计算索索赔值的方法法。9.3.2费用索赔的计算通常分以下三三步：（1）分析每每个或每类干干扰事件所影影响的费用项目。（2）确定各各费用项目索索赔值的计算算基础和计算方法，计算每个费费用项目受干干扰事件影响响后的实际成成本或费用值值，并与合同同报价中的费费用值对比，，即可得到该该项费用的索索赔值。（3）将各费费用项目的计计算值列表汇汇总，得到总总费用索赔值值。43人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计不能简单地用计日工费计算设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式材料费

保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程，且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手