四川基金从业资格：短期融资券考试试题

四川省基金从业资格：短期融资券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。A.投资管理风险.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险8.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A.基金份额是否固定.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标不同.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级10.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用11.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。909599501094510995.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。5101520.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A.久期基金分红二已实现收益D.净值增长率20.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.2221.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚22.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司23.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案24.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。11.051.131.2428.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度29.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制32.证券交易所通过连续—方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为一份。9900990199901000035.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念36.—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人37.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》38.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。35101539.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。1015202540.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定41.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制42.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费43.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。3%5%C.10%D.20%.基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字46.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。A.3B.5C.6D.10