2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案

2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共80题）1、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】D2、（2017年真题）股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、二手资料收集的步骤不包括（）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】C4、下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是（）。A.风险揭示书B.审计报告C.法律意见书D.行业分析报告【答案】A5、（2018年真题）根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D6、对行政监管措施不服的，可以根据《行政复议法》等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起（）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D7、（2017年真题）发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告【答案】C8、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B9、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（2020年真题）关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B11、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A12、股权投资基金的估值中的收入法适合（）企业使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C13、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、（2017年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B15、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A16、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C17、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D18、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C19、关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红D.收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过【答案】A20、管理费和托管费（）作为计算基数收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】A22、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】A26、从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.以上都不是【答案】A27、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构【答案】A30、(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A31、股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。A.基金风险揭示时B.合格投资者确认时C.投资冷静期内D.特定对象确认期内【答案】C32、在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。A.复核审查资产净值、开展投资监督B.确定收益分配方案、开展投后管理C.确定收益分配方案、开展投资监督D.复核审查资产净值、开展投后管理【答案】A34、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A35、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A36、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.狭义创业投资基金B.契约型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D37、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】A39、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5位个人B.股东人数为30人的有限责任公司C.股东人数为40人的股份有限公司D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金【答案】D41、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C42、某机构投资A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（）。A.对公司治理情况的跟踪与监控B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】B43、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】D44、某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D45、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（2020年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】B47、设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、(2017年)在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B50、（）是母基金的本源业务。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】A51、在"创投国十条"的具体措施中，有序扩大创业投资对外开放，允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的（）划入被投资企业。A.港币B.美元C.英镑D.人民币【答案】D52、（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。A.境内有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】B53、(2017年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A54、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税前利润倍数法C.创业投资估值法D.市销率倍数法【答案】C55、下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（）。A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可【答案】B56、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A57、股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】A60、第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东B.公司的管理团队C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】A61、股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）。A.董事会成员履历B.薪酬体系与期权/股权激励机制C.公司年度招聘计划D.管理团队履历【答案】C62、下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（）。A.法律环境B.治理结构C.人力资源政策D.员工道德素质【答案】A63、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。A.1B.2C.3D.4【答案】C64、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东会或股东大会B.有管辖权的人民法院C.公司章程约定的仲裁机构D.有管辖权的检察院【答案】B65、信托（契约）型基金合同主要包括（）A.总则B.合同正文C.附则D.以上都是【答案】D66、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A67、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A68、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C69、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府引导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D70、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】B71、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则【答案】A72、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中