股东来了200道题目,全证券行业知识竞赛答题题目及答案

.期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为()。AA、长期有效B、三个月C、四个月D、六个月.某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下申报符合要求的是()。AA、第一次卖出100股，第二次卖出80股B、第一次卖出80股，第二次卖出100股C、第一次卖出90股，第二次卖出90股D、只卖出80股.个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。BA、上交所B、证券公司C、中证协D、证监会.关于证券公司承销证券的表述，正确的是()。DA、发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动B、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售活动C、发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须采取纠正措施D、以上三项.()应当对科创板股票投资者进行适当性管理。BA、上交所B、上交所会员C、中证协D、证监会.科创板上市公司的退市情形不包括()AA、一般违法强制退市(应为重大违法)B、交易类强制退市C、财务类强制退市D、规范类强制退市7.每个转让日的(C)为新三板做市转让撮合时间。CA、9：15至11：30，13：00至15：00B、9：15至11：30，13：00至15：15C、9：30至11：30，13：00至15：00D、9：30至11：30，13：00至15：30.新三板股票交易的申报价格最小变动单位为(C)元人民币。CA、0.1B、0.5C、0.01D、1.将证券市场分为证券发行市场和证券交易市场是依据()BA、市场的效率B、市场的组织形式C、市场的功能D、交易标的物.()依法对全国股转系统挂牌公司实行统一监管。AA、中国证监会B、深圳证券交易所C、中国证券业协会D、上海证券交易所.根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为()(单选题)CA每年12月31日B每年年度报告披露日C每年4月30日D每年层级调整生效日.()是指投资者将证券委托给券商保管并代为处理有关事务。(单选题)CA证券存管B证券交易C证券托管D证券交付.非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表权的()(单选题)BA1/2以上通过B2/3以上通过C34以上通过D4/5以上通过.证券交易活动中，涉及发行人()的尚未公开的信息，为内幕信息。DA、经营B、财务C、对该发行人证券的市场价格有重大影响D、以上三项.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得）。DA、买卖该公司的证券B、泄露该信息C、建议他人买卖该证券D、以上三项.内幕信息知情人，（）可以买卖该公司的证券。AA、在内幕信息公开后B、在内幕信息公开前C、随时D、在知晓内幕信息一周后.按付息方式分类，债券可以分为零息债券、定息债券、（）债券。（单选题）BA附息B浮息C无息D付息.注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。（单选题）AA证券融资融券（注册资本应不低于5亿元）B证券经纪C证券投资咨询D以上三项.单独或者合计持有公司（1%）以上股份股东有权提出临时提案.（判断题）BA正确B错误［解析］根据《公司法》的规定，单独或者合计持有股份有限公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。.在美国发行的外国债券也被称为（单选题）AA扬基债券B熊猫债券（境外机构在中国发行的以人民币计价的债券）C武士债券（外国发行者在日本国内发行的以日元计值的中长期债券）D猛犬债券（外国借款人在英国发行以英镑为面值的长期债券）.沪伦通包括（）（多选题）ACA东向业务B南向业务C西向业务D北向业务.世界上公认的创新型国家有20个左（右，包括（）（多选题）ABCDA美国B日本C芬兰D韩国.中国与新加坡签署“自由贸易协定升级议定书“，新增了哪些领域（）（多选）ACDA电子商务B海关程序C环境D竞争政策.中央银行的职能包括（多选题）ABCA制定货币政策B为成员银行保存储备C发行货币D以盈利为目的.沪伦通业务开通的重大意义包括（多选题）ABCDA扩大我国资本市场双向开放B便于两地发行人和投资者进入对方市场投融资C实现人民币国际化和发展伦敦人民币离岸市场的双赢D促进上海国际金融中心建设.创新型国家是指那些将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大竞争优势的国家.以下哪些特征是创新型国家应具备的（）（多）选题）ABCDA创新投入高B科技进步贡献率达70%以上C自主创新能力强D创新产出高.（产能利用率）、也叫设备利用率，是工业总产出对生产设备的比率，就是实际生产能力到底有多少在运转发挥生产作用.统计该数据时，范围包括（）等项目.（多选题）ABCDA矿业、汽油B制造业、汽车业C耐久商品、非耐久商品D公用事业、基本金属工业.P2P平台因为逾期兑付或经营不善未能偿付投资人本金利息，而出现以下哪些（情况时,被称之为暴雷.）（多选题）ABCDA平台停业B清盘、倒闭C法人跑路D平台失联.以下哪些行业是环保督查重点领域？（多选题）ABCDA钢铁B水泥C电解铝D化工.精选层股票申报有整数倍要求？（判（断题）BA正确B错误解析：最低申报数量由1000股调整为100股，取消整数倍要求，即单笔申报最小数量100股，最小变动单位1股。单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易除外。.新三板权限开通过程中会有知识测试、上传身份证、视频单向见证等环节，需请客户做好相关准备.（判断题）AA正确B错误.以下表述是否正确:中国证券业协会认定的高风险产品，证券经营机构应当审慎评估其风险等级.（判断题）AA正确B错误.（认沽期权）是指期权买方有权在）约定时间内以预定价格将一定数量标的证券卖给期权卖方的期权合约，买方享有的是卖出选择权.（判断题）AA正确B错误.以下说法是否正确:终止重组的，上交所可要求上市公司再次召开媒体说明会.（判断题）AA正确B错误.以下表述是否正确：2019年年7月22日，科创板首批25家公司在上交所上市交易.（判断题）AA正确B错误.以下表述是否正确:常说的PE指标是指市净率.（判断题）BA正确B错误解析：PE市盈率是指股票价格除以每股收益（每股收益,EPS）的比率。市净率（Price-to-BookRatio,简称P/BPBR）指的是每股股价与每股净资产的比率。.以下表述是否正确:全体股东应出席上市公司股东大会，董监高应列席会议.（判断题）BA正确B错误.以下表述是否正确:“12386〃中国证监会热线于2013年9月6日开通并试运行.（判断题）AA正确B错误.以下表述是否正确:从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款.（判断题）BA正确B错误解析:第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。.以下表述是否正确:股东大会审议提案时，对审议的提案表示修改的应视作新增提案并在本次大会上进行表决.（判）（断题）AA正确B错误.以下表述是否正确:操纵证券市场，没有违法所得的，最高处以一百万元的罚款.（判断题）BA正确B错误解析：第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。.以下表述是否正确:董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向上市公司提出股东大会提案.（判断题）AA正确B错误.以下表述是否正确:科创板上市公司应积极回报股东，根据自身条件和发展阶段，制定并执行股东回报政策.（判断）（题）AA正确B错误.以下表述是否正确:满足条件的股东可在股东大会召开5日前提交临时提案.（判断题）BA正确B错误解析：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。.以下表述是否正确:证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离.（判断）（题）AA正确B错误.以下表述是否正确:对于即将退市的港股股票，简称前冠以“退市〃标识.（判）（断题）BA正确B错误.以下表述是否正确:中国证券业协会的职责之一是负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理.（判断）（题）AA正确B错误.以下表述是否正确:投服中心开展持股行权的目的之一是规范上市公司公司治理。（判断题）AA正确B错误.发行人虚假记载的，最低处以30）万元罚款。（判断题）BA正确B错误解析:信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款.代表上市公司（10%）以上表决权的股东,可提议召开临时股东大会。（判断题）AA正确B错误.采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票每次集中撮合前（B）不接受撤销申报。（单选题）BA7分钟B3分钟C5分钟D10分钟.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（B）（单选题）BA相对变动额B绝对变动额C敏感度D弹性.上市公司可自行确定交易单位的是（）（单选题DA.N股B.B股C.A股D.港股.科创板退市整理期的交易期限为（C）个交易日。（单选题）C|A|10|B|20C.30D.90.申请科创板发行上市的发行人应在（A）中提醒投资者关注已披露的盈利预测信息。（单选题）A|A持续经营能力分析|B|重大事项提示CI管理层分析D|盈利能力分析.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（A）划分的。（单选题）AA交易的对象是否为新发行B|交易的性质C交易的期限D|交易的时间.以下不适用《证券法》监管的“证券〃品种的是（C）（单选题）CA|公司债券|B|存托凭证C资产支持证券D|证券衍生品种解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则制定。.财务会计报告虚假记载，被证监会责令改正但未及时改正，且已停牌两个月的，将被（B）（单选题）BA|ST|B）*STCSSTDIs*sr.下列不属于债券基本性质的是（）（单选题）A|A|债券具有永久性B债券是一种虚拟资本（3债券属于有价证券|D债券是债权的表现解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的基本性质包括：（1）债券属于有价证券。⑵债券是一种虚拟资本。⑶债券是债权的表现。.属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是（）（单选题）D|A上市公司增资的计划B|公司解散|C|公司的重大诉讼D以上三项.下列关于股指期货的功能，描述正确的是（）（单选题）DA规避投资风险B价格发现C进行资产配置D以上三项.公开转让的非上市公众公司股票应当在（）集中登记存管。（单选题）D|A当地证券交易所B|证券公司C|行业协会D中国证券登记结算公司.关于投服中心提供的证券支持诉讼服务，需要投资者全程参与的环节是（）（单选题）AAy签字委托|B准备所有诉讼材料|C计算损失D|出庭参加诉讼.投资者参与科创板网上申购时，申购数量应当为（）股或其整数倍。（单选题）D|A|1|B|100CI200D500解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，网上投资者根据其持有的市值确定网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。同时，每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。.申请科创板IPO,存在（）等情形的，证监会3-5年内不接受其公开发行证券相关文件。（单选题）D|A重大事项未报告|B|重大事项未披露C注册申请文件存在虚假记载D以上三项.科创板上市公司的退市情形不包括（）（单选题）AA一般违法强制退市|B）交易类强制退市|C财务类强制退市|D|规范类强制退市解析：一是重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。二是交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等。如，连续120个交易日累计成交量低于200万股；连续20个交易日收盘价格低于股票面值；连续20个交易日股票市值均低于3亿元；连续20个交易日股东数量都低于400人等。三是财务类强制退市，包括上市公司明显丧失持续经营能力、无法维持日常经营，营业收入或者利润主要来源于不具备商业实质的关联交易等情况。另外，还有一个定量指标，这就是，最近一个会计年度，“扣非净利润”为负且营业收入低于1亿元，或是净资产为负的两类公司，上交所也将实施退市风险警示。四是规范类强制退市，包括公司在信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化等方面触及相关合规性指标。.兼顾风险与收益，为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是（）（单选题）AA基金B|股票|C|存款D|债券.投资者及一致行动人通过交易持有某上市公司已发行股份5%时，应在规定时间内向O报告。（单选题）DA|证券公司|B|中国结算C证券业协会D）中国证监会、证券交易所.以下表述是否正确：沪伦通于2019年6月17日正式启动。（判断题）AA）正确B|错误.以下表述是否正确：2018年11月10日，中国证券投资基金业协会正式发布《中国上市公司ESG评价体系研究报告》和《绿色投资指引（试行）》。（翔断题）AA正确B|错误.1998年4月28日，（辽物资A）成为我国证券市场第一家ST公司。（判断题）AA正确B错误.（）,新三板挂牌公司应在两个月内召开临时股东大会。（单选题）C|A单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时|B董事人数为公司法规定人数的四分之三时C有公司章程规定的情形时D公司未弥补的亏损占实收股本总额十分之一时解析：股份有限公司在出现以下法定事由时，应当在两个月内召开临时股东大会：1.董事人数不足规定的人数或者公司章程所定人数的羽时。公司法规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。所以，董事会成员一旦少于5人，公司就应当召开临时股东大会选举董事。2.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时。3.单独或者合计持有公司股份10%以上的股东请求时。4.董事会认为必要时。5.监事会提议召开时。.投资者提起证券民事诉讼，最低须交纳（）元诉讼费。（单选题）AA）50B|100|C|200D|300.全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围为前收盘价的O（单选题）DA40%至200%B30%至200%C|60%至300%D50%至200%.（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）（单选题）DAT+1日，不设涨跌幅限制B|T日，设涨跌幅限制CT+1日，设涨跌幅限制D）T日，不设涨跌幅限制.（）的规避风险为零。（单选题）AA零息债券B|付息债券C|贴现债券D|折现债券.从管理方式来看，资产管理主要通过投资（）等资产实现增值。（单选题）DA|证券、基金|B|期货C|保险D以上三项.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）（单选题）BA直接收益率|B持有期收益率|C|到期收益率D|赎回收益率.依法拓宽资金入市渠道，禁止（）（单选题）DA资金违规流入股市B投资者违规利用财政资金买卖证券C投资者违规利用银行信贷资金买卖证券D以上三项.限价单笔申报科创板股票，应不低于200股，且最高不超（）万股。（单选题）BA|5|B）10C|15D|20.（）是引起股市周期变动的根本原因。（单选题）BA经济政策变动|B经济周期变动|C投资周期波动|D|对外贸易波动.投服中心于2017年5月19日迎来了全国首例证券支持诉讼胜诉，该案件是（）（单选题）A队"匹凸匹〃案|B|“康达新材〃案cl“上海绿新〃案DI“安硕信息〃案.科创板拟上市公司可能面临的风险包括（）等。（单选题）DA财务风险|B特别表决权股份的风险|C发行失败风险D为以上三项.申请证券上市交易，向（）提出申请，并由双方签订上市协议。（单选题）BA|证监会B证券交易所C|证券业协会D|证监局.证券交易依据（）分为现货交易、远期交易和期货交易。（单选题）D|A交易的时间不同B交易的期限不同C|交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系.股票实际上代表了股东对股份公司的（）（单选题）DA|人身权利B|债权C|债权请求权D所有权.收购要约约定的收购期限最短不得少于（）日。（单选题）B|A|40|B30C|60DI90.（）证券组合追求基本收益的最大化。（单选题）B|A避税型B收入型C增长型|D|混合型.判断A股市场流动性状况通常可以关注哪几个指标（）（多选题）ABDA）逆回购利率|B|shibor利率|C|港股通南下资金D两融余额.通常而言，欧洲三大股票指数包括（）。（多选题）ACDA英国富时100指数|B）意大利富时MIB指数C法国CAC40指数DI德国法兰克福指数.A股纳入MSCI具体行业包含（）（多选题）ABCD|A银行|B非银金融C医药生物D食品饮料.以下哪种情况，符合证监会退市新规，将被强行退市？（）（多选题）ABC|A欺诈发行|B重大信息披露违法C|涉及公众健康安全|D大股东内幕交易解析：重大违法强制退市的主要情形，明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定的基本制度要求。.以下属于混改7大行业的有哪些？（）（多选题）ABCA军工B电信C民航D金融解析：电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工.以下表述是否正确：证监会逐步建立了涵盖适当性管理、持股行权、纠纷多元化解、先行赔付、支持诉讼及示范判决等方面的立体化保护机制。（判断题）AA）正确B|错误.以下表述是否正确:投资者可在申请科创板发行上市的招股说明书中查阅到本次发行前的前十名股东。（判断题）AA正确|B|错误.以下表述是否正确：审议批准董事会的报告是股东大会的职责。（判断题）AA正确|B|错误解析：股东大会的职责：1决定公司的经营方针和投资计划（方向性的指引）；2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3审议批准董事会的报告；4审议批准监事会或者监事的报告；5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7对公司增加或者减少注册资本作出决议；8对发行公司债券作出决议；9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10修改公司章程；11公司章程规定的其他职权。.以下表述是否正确：制定公司的利润分配方案是股东大会的职责。（判断题）B|A|正确B错误解析：事会只能制定利润分配方案〃-公司的利润分配方案应由公司股东会审核批准决定。.以下表述是否正确：中国投资者网于2018年正式上线。（判断题）AA正确|B|错误.2019年4月30日，红枣期货在（郑商所）成功上市。（判断题）A|A正确|B|错误.新三板精选层股票上市首日不设涨跌幅？（判断题）A|A）正确|B|错误.以下表述是否正确：欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准之一是发行数额在500万元以上。（判断题）A|A|正确B错误解析：［欺诈发行股票、债券案（刑法第一百六十条）］在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）发行数额在五百万元以上的；（二）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（三）利用募集的资金进行违法活动的；（四）转移或者隐瞒所募集资金的；（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。.以下表述是否正确：场外配资平台不具备经营证券业务资质，投资者要注意防范。（判断题）AA正确|B|错误.以下表述是否正确：月度报告属于上市公司依照要求应当披露的定期报告。（判断题）BA|正确By错误.以下表述是否正确：上市公司股东大会决议公告内容之一是会议记录。（判断）B题）A正确|B|错误.2001年（PT双鹿）终止上市，成为我国第一只被摘牌的股票。（判断题）BA正确|B|错误解析：PT水仙于2001年4月23日起终止上市，成为我国证券市场上第一只被摘牌的股票。.以下表述正确的是：在金融期货交易中，绝大多数到期进行实物交割。（判断题）BA|正确B错误.关于新三板做市商报价义务，以下说法正确的是（）（单选题）B|A做市商应于每个转让日的9：30开始发布买卖双向报价|B做市商前次做市申报撤销的，应于5分钟内重新报价cl做市商持有库存股票多于5000股时，可免于卖出报价DI单个做市商持有股票达总股本10%，可免于买入报价解析：新三板做市转让的申报规则如下：一、做市商应最迟于每个转让日的9:30开始发布买dao卖双向报价，履行做市报价义务。做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%。二、做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%。相对买卖价差计算公式为：相对买卖价差=（卖出价格-买入价格）：卖出价格X100%卖出价格与买入价格之差等于最小价格变动单位的，不受前款限制。三、做市商提交新的做市申报后，前次做市申报的未成交部分自动撤销。四、做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于5分钟内重新报价。五、做市商持有库存股票不足1000股时，可以免于履行卖出报价义务。出现前款所述情形，做市商应及时向全国股份转让系统公司报告并调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。六、单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20%时，可以免于履行买入报价义务。出现前款所述情形，做市商应及时向全国股份转让系统公司报告，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。.上交所编制的成份指数不包括（）（单选题）CA|上证380B|上证180C上证综合指数DI上证50.股票的清算价格一般会（）股票的账面价值。（单选题）BA高于B低于C等于D|以上都不正确.沪伦通下首只在伦交所挂牌交易的全球存托凭证是（）发行的。（单选题）AA华泰证券B|中信证券|C|海通证券DI国泰君安证券.会员制证券交易所的决策机构是（）B（单选题）Ay会员大会B|理事会C|董事会D|监察委员会.非上市公众公司购买的资产总额占最近一个会计年度（）的期末资产总额高于（），构成重大资产重组（单选题）B|A经审计，30%B经审计的合并财务会计报表，50%CI经审计，10%D经审计的合并财务会计报表，20%.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）（单选题）B|A强行平仓制度B连续交易制度C|保证金制度D|持仓限额制度解析：除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度等。.（）不属于全国股转系统挂牌公司监管制度体系。（单选题）C|A|《公司法》|B《证券法》C《上市公司重大资产重组管理办法》|D《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》.股票的理论价值是（）（单选题）CA票面价值|B|账面价值C内在价值DI清算价值.1988年11月26日，上海首家证券公司（）成立。（单选题）AA）万国证券B|平安证券C|国信证券|D|中信证券.新三板采用做市转让的股票，做市商应最迟于每个转让日的O开始发布买卖双向报价。（单选题）D|A|9:00B|9:10C9:15D9:30.以下关于液化石油气期货和期权说法不正确的是（）（单选题）D|A期货于2020年3月30日正式挂牌交易|B|在大连商品交易所挂牌交易C|是我国期货市场首个气体能源品种D在上海期货交易所挂牌交易.根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（）与成长型股票。（单选题）AA|价值型B|平衡型C|收益型|D收入型.下列（）不是影响股票投资价值的内部因素。（单选题）D|A公司净资产|B公司盈利水平C股份分割|D|市场因素.投资者向虚假陈述者申请索赔的诉讼时效为（）年。（单选题）CA|1|B|2C|3DI5.核心员工参与战略配售取得的新三板股票，自在精选层挂牌之日起最长（）内不得转让。（单选题）B|A|6个月|B12个月c60个交易日D|180个交易日解析：发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票,自在精选层挂牌之日起十二个月内不得转让或委托他人代为管理。.下列金融产品中，属于上清所负责的是（）（单选题）C|Ay企业债|B资产支持证券C|超短融DI国债.境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值。（单选题）AA入民币|B|外币C|第三方货币D|其他货币.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）（单选题）B|A中国工商银行B）国家开发银行C|中国农业发展银行|D中国进出口银行［解析］目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行，其中最大的金融债券发行主体是国家开发银行。.自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易的资产要求是前10个交易日日均资产O万元以上。（单选题）A|A|100|B|8oC50DI30.（）证券组合通常投资于市政债券。（单选题）B八|收入型B|避税型C|增长型D|货币市场型.（）是按当年不变价格与按基年不变价格计算的GNP的比率。（单选题）D|A零售物价指数|B生产者物价指数C|成本物价指数D国民生产总值物价平减指数.市价单笔申报科创板股票，最低应不低于（）股，且不超5万股。（单选题）DA50|B100C|150D200.1995年1月1日，沪深股市实行（）股票交易制度。（单选题）BAT+0|B|T+1C|rt2DIT+3.（）不是财政政策手段。（单选题）DA|国家预算B|税收|C财政补贴DI公开市场操作.上市公司董监高将其持有的该公司股票在买入后（）卖出，所得收益归公司所有。（单选题）BA|六个月后|B六个月内|C|九个月后D|十二个月后.1993年，青岛啤酒股份有限公司在香港上市，成为首只（）股。（单选题）B|ABBHCSDN.投资者参与新三板挂牌同时定向发行的，需满足申请权限开通前10个交易日日均资产至少（）以上。（单选题）A|A200万元B|150万元|C|100万元|D|50万元.不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件的是（）（单选题）BA公司分配股利|B公司发生上年未净资产2%的损失|C|公司减资、合并、分立|D公司控股股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施.新三板采用做市转让的股票，做市商应最迟于每个转让日的O开始发布买卖双向报价。（单选题）D|A|9:00B|9:1019:15D|9:30.新三板是哪一年揭牌运营的？（单选题）C|A）2006年B|2009年C|2013年|D|2012年.挂牌公司个人股东持股期限在1至12个月（含）的，其股息红利所得暂减按（）计入应纳税所得额。（单选题）B|A|0|B|0.5CI0.8D|1解析：个人持有挂牌公司的股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额；上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。.连续（）个交易日股票市值均低于3亿元的科创板上市公司，将被退市。（单选题）BA|10|B|20CI90D|120解析：（一）通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股；（二）连续20个交易日股票收盘价低于股票面值；（三）连续20个交易日股票市值低于3亿元;（四）连续20个交易日股东数量低于400人；（五）本所认定的其他情形。.1991年5月21日，上交所统一实行（）交易。CA.新三板协议B.集中竞价C.自由竞价D.做市141.新三板创新层进入精选层，关于市值加研发投入说法最为精准的是（）CA.市值不低于十五亿，最近两年研发投入不低于三千万元B.市值不低于五亿，最近两年研发投入不低于五千万元C.市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于五千万元D.市值不低于八亿，最近两年研发投入不低于五千万元.采用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每个交易日进行（）次集中撮合。AA.5B.4C.3D.1.权益价值=资产价值（减）负债价值。.1992年（国务院证券委员会）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权益。.记名股票的特点包括（）BA.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.不便挂失，相对安全D.转让相对简便.境内上市外资股采取（记名）股票形式.下列关于股指期货的功能，描述不准确的是（）CA.规避投资风险B.价格发现C.管理外汇风险D.进行资产配置.记账式国债的购买途径是（）AA.证券交易所B.私人投资者C.证券公司D.以上都不正确.基本分析的重点是（）BA.宏观经济分析B.公司分析C.区域分析D.行业分析150.新三板挂牌公司临时报告由（）对外发布DA.董事会秘书B.挂牌公司法定代表人C.主办券商D.挂牌公司及其他信息披露义务人151.新三板创新层挂牌公司拟变更股票转让方式，应由（）作出决议。AA.股东大会B.董事会C.监事会D.战略决策会.石油行业的市场结构属于（寡头垄断）.下列（）属于小额速调机制的特点优势。DA.能大幅提高纠纷化解的效率B.有利于增强调解公信力及权威性C.能充分体现对中小投资者的倾斜保护D.以上三项154.哪项不属于港股通与A股的交易特点（）？DA.交易时段不同B.货币结算不同C.涨跌幅限制不同D.交易单位相同155.挂牌公司个人股东持股期限在1个月（含）以内的，（）DA.股息红利暂免征个人所得税B.股息红利个人所得税税率为5%C.股息红利个人所得税税率为10%D.股息红利个人所得税税率为20%156.投资者持有非上市公司10%已发行股份后，每增持5%,在（）不得买卖该股票。CA.事实发生之日起至事实发生之后2日内B.事实发生之日起至权益变动报告书披露3日内C.事实发生之日起至权益变动报告书披露2日内D.事实发生当日157.因涉及商业机密导致信息不便披露的，新三板挂牌公司（）DA.应经股东大会审议通过，并向全国股转公司申请豁免披露B.应向主办券商和全国股转公司申请豁免披露C.向所属证监会派出机构申请豁免披露D.一般可不予披露，但应在相关定期报告、临时报告中说明原因.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。CA.30B.60C.90D.120.公开募集证券说明书自最后签署之日起最长（）内有效。BA.3个月个月C.12个月D.2年160.（）于1995年发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》CA.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委.港股通投资者可以在下列哪个时段申请撤单？BA.9:15-9:30B.12:30-13:00C.16:00-16:30D.12:00-12:30.对于发行对象不确定的新三板股票定向发行，以下对象中可直接参与发行人股票定向发行认购的是（）CA.定向发行前认购股份而成立的公司B.公司一般技术人员C.符合条件的公司原股东D.认缴出资100万的合伙企业.（证监会）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库。.国债交易的计息原则是（算头不算尾.投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东且比例超过已发行股份（10%）的，构成控制权变动。.新三板定向发行发行人募集资金应存放于募集资金（专项账户），并将其作为认购账户。.我国第一个关于股份有限公司的规章文件是（）DA.1994年《公司法》B.1999年《证券法》C.《股票发行与交易管理暂行条例》D.《股份有限公司规范意见》.某发行人申请在科创板发行上市，其具有表决权差异安排，预计市值至少要不低于（）亿元。DA.10B.15C.20D.50.1984年11月，中国第一个公开发行的股票（）公开发行。CA.三一重工B.工商银行C.飞乐音响D.安邦集团.1990年，中国首家证券交易所诞生于（上海）。BA.北京B.上海C.深圳D.郑州.1990年11月26日，经（中国人民银行）批准，上海证券交易所正式成立。CA.国务院B.发改委中国人民银行证监会172.股票净值又称（账面价值）BA.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.OPEC（即石油输出国组织）成员国包括（）ABCDA.沙