2023年证券经纪服务协议(十四篇)

2023年证券经纪服务协议(十四篇)证券经纪效劳协议篇一

乙方：?___________________________（投资者）

资金账号：__________________________________

身份证号码：________________________________

联系电话：__________________________________

甲乙双方就甲方向乙方供应手机或小灵通短信资讯效劳，本着自愿、诚恳信用、互惠互利的原则，特签定本效劳协议。

一、效劳内容

甲方供应的短信资讯效劳包括帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的详细短信效劳内容以本协议附件《_____证券股份有限公司________证券营业部短信定制效劳开通申请表》为准。

二、甲方的权利与义务

1.按乙方认可的短信定制_____标准向乙方收取效劳费的权利；

2.向乙方履行告知短信定制_____及公布_____标准的义务；

3.依据乙方的建议准时调整短信内容的权利

4.向乙方供应的短信效劳将完全根据其公布的效劳条款和操作规章执行，并对本效劳条款的内容有完全的解释权。

5.甲方有权在必要时修改效劳条款，效劳条款一旦发生变动，将会通过肯定的方式通知或告之乙方。假如乙方对更改后的效劳条款无异议，则视为承受效劳条款的变动。

6.?甲方应对发出的短信内容向第三方保守隐秘，但以下几种需要对短信内容进展披露的状况除外：

（1）依据有关法律程序或政府机构的要求或命令；

（2）在紧急状况下为维护第三方合法权益或社会群众的公共安全；

（3）遵从乙方短信效劳程序或技术维护的要求；

（4）用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。

三、乙方的权利和义务

1.乙方必需是合法的中国、中国或者中国“小灵通”的手机用户，并且手机支持中文短消息；

2.乙方是_____证券的交易客户，同意本协议条款并履行_____证券短信资讯效劳的相关申请程序；

3.乙方有按甲方所公布的短信定制_____标准向甲方支付效劳费的义务；

4.乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利；

5.对甲方供应的短信资讯效劳有建议权；

6.乙方拥有变更承受短信的手机（或小灵通）号码的权利；

7.乙方在使用甲方供应的短信效劳时必需保证：

（1）符合中华人民共和国有关法律、法规之要求；

（2）不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的；

（3）只将效劳用于发送和接收个人信息，不得将效劳用于任何未经授权的商业使用或也不得从事再销售效劳的行为；

（4）遵守全部适用于效劳的协议、规定、程序和惯例。

四、甲乙双方商定按以下方式收付短信效劳资费

乙方同意甲方通过在其保证金帐户中直接扣款的方式收取短信定制效劳费。即乙方通过甲方电话托付系统或在甲方柜台直接办理短信定制效劳申请后，甲方即在当日从乙方保证金帐户上按乙方认可的_____标准扣收短信效劳费用。

五、其它商定事项

1.乙方在定制甲方供应的短信资讯效劳之前，应确认自己的手机（或小灵通）能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，假如因乙方手机（或小灵通）问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不担当任何责任。

2.乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话托付系统申请开通、变更或撤销短信效劳。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制效劳。乙方如需撤销短信效劳，应本人亲自到甲方柜台办理退订手续或通过甲方电话托付系统撤销。

3.本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择连续定制短信效劳或者取消短信定制。假如乙方在本协议到期时仍未办理短信定制效劳的撤销手续，视为默认连续按受短信效劳，甲方将连续根据本协议附件之短信效劳工程申请表的效劳工程向乙方供应短信效劳，并按费用标准，向乙方收取短信效劳费用。

4.甲方向乙方所供应的短信息效劳内容仅供乙方在进展证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此效劳内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行担当。

5.乙方在甲方处完成申请开通或通过电话托付系统开通短信效劳程序时，即说明乙方已经完全同意并不能更改地承受而且将严格遵守本效劳条款中的全部要求和条件，并对短信_____标准有具体、明确的认知。

6.甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。

7.由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所提醒信息和甲方营业部交易系统提醒信息为准。

六、不行抗力

由于通讯运营商（中国、中国、中国）的缘由以及其他不行抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不担当任何责任。

七、未尽事宜

本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定；经双方协议未达成全都意见的，双方任何一方可以到本协议签订地_____机关申请_____。

八、期限

本协议自双方签字确认之日起计算；协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所商定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。

附《_____证券股份有限公司______证券营业部“短信定制”效劳开户申请表》

甲方签字（盖章）：___________

日期：________年_____月____日

乙方签字：___________________

日期：________年_____月____日

证券经纪效劳协议篇二

证券短信效劳协议

甲方：_____证券股份有限公司_______证券营业部

乙方：?（投资者）

资金账号：

身份证号码：

联系电话：

甲乙双方就甲方向乙方供应手机或小灵通短信资讯效劳，本着自愿、诚恳信用、互惠互利的原则，特签定本效劳协议。

一、效劳内容

甲方供应的短信资讯效劳包括帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的详细短信效劳内容以本协议附件《_____证券股份有限公司________证券营业部短信定制效劳开通申请表》为准。

二、甲方的权利与义务

1.?按乙方认可的短信定制_____标准向乙方收取效劳费的权利；

2.?向乙方履行告知短信定制_____及公布_____标准的义务；

3.?依据乙方的建议准时调整短信内容的权利；

4.?向乙方供应的短信效劳将完全根据其公布的效劳条款和操作规章执行，并对本效劳条款的内容有完全的解释权。

5.?甲方有权在必要时修改效劳条款，效劳条款一旦发生变动，将会通过肯定的方式通知或告之乙方。假如乙方对更改后的效劳条款无异议，则视为承受效劳条款的变动。

6.?甲方应对发出的短信内容向第三方保守隐秘，但以下几种需要对短信内容进展披露的状况除外：

（1）依据有关法律程序或政府机构的要求或命令；

（2）在紧急状况下为维护第三方合法权益或社会群众的公共安全；

（3）遵从乙方短信效劳程序或技术维护的要求；

（4）用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。

三、乙方的权利和义务

1.?乙方必需是合法的、或者电信“小灵通”的手机用户，并且手机支持中文短消息；

2.?乙方是_____证券的交易客户，同意本协议条款并履行_____证券短信资讯效劳的相关申请程序；

3.?乙方有按甲方所公布的短信定制_____标准向甲方支付效劳费的义务；

4.?乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利；

5.?对甲方供应的短信资讯效劳有建议权；

6.?乙方拥有变更承受短信的手机（或小灵通）号码的权利；

7.?乙方在使用甲方供应的短信效劳时必需保证：

（1）?符合中华人民共和国有关法律、法规之要求；

（2）?不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的；

（3）?只将效劳用于发送和接收个人信息，不得将效劳用于任何未经授权的商业使用或也不得从事再销售效劳的行为；

（4）?遵守全部适用于效劳的协议、规定、程序和惯例。

四、甲乙双方商定按以下方式收付短信效劳资费

乙方同意甲方通过在其保证金帐户中直接扣款的方式收取短信定制效劳费。即乙方通过甲方电话托付系统或在甲方柜台直接办理短信定制效劳申请后，甲方即在当日从乙方保证金帐户上按乙方认可的_____标准扣收短信效劳费用。

五、其它商定事项

1.?乙方在定制甲方供应的短信资讯效劳之前，应确认自己的手机（或小灵通）能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，假如因乙方手机（或小灵通）问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不担当任何责任。

2.?乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话托付系统申请开通、变更或撤销短信效劳。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制效劳。乙方如需撤销短信效劳，应本人亲自到甲方柜台办理退订手续或通过甲方电话托付系统撤销。

3.?本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择连续定制短信效劳或者取消短信定制。假如乙方在本协议到期时仍未办理短信定制效劳的撤销手续，视为默认连续按受短信效劳，甲方将连续根据本协议附件之短信效劳工程申请表的效劳工程向乙方供应短信效劳，并按费用标准，向乙方收取短信效劳费用。

4.?甲方向乙方所供应的短信息效劳内容仅供乙方在进展证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此效劳内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行担当。

5.?乙方在甲方处完成申请开通或通过电话托付系统开通短信效劳程序时，即说明乙方已经完全同意并不能更改地承受而且将严格遵守本效劳条款中的全部要求和条件，并对短信_____标准有具体、明确的认知。

6.?甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。

7.?由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所提醒信息和甲方营业部交易系统提醒信息为准。

六、不行抗力

由于通讯运营商（中国、中国、中国）的缘由以及其他不行抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不担当任何责任。

七、未尽事宜

本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定；经双方协议未达成全都意见的，双方任何一方可以到本协议签订地_____机关申请_____。

八、期限本协议自双方签字确认之日起计算；协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所商定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。

附：《_____证券股份有限公司______证券营业部“短信定制”效劳开户申请表》

甲方签字（盖章）：乙方签字：

日期：?年?月?日?日期：?年?月?日

证券经纪效劳协议篇三

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：_______________________________________

第一章总则

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规章的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方供应的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未准时通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。

其次章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规章、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所猎取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规章、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或供应效劳时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相关效劳。

5.乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和供应相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规章要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。

7.甲方应依法妥当保管和使用乙方供应的登记数据资料，并担当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监视治理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应连续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜测或无法掌握的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

附件

1.深圳证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费工程

收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

免费

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

免费

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股(含转增股份)、派息登记费非流通股(国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股)

(红股面值总额+现金股利总额)某1‰

流通股

(红股面值总额现金股利总额)‰

股东效劳月费

月费：

流通股：面值1亿元以下(含)0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

2.《证券登记及效劳协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司

依据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施方法(修订)的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及效劳协议》的补充协议。

第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方连续托付中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记效劳协议书》，托付其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

其次条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记效劳协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜根据中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规章、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构(以下简称“代办机构”)在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及效劳协议》不全都的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

3.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的公告(样本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司依据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法帮助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当准时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司担当。

特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海(深圳)证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司连续为贵公司供应代办股份转让系统的登记效劳。

我公司依据与贵公司签订的《证券登记及效劳

协议补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构某某证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东效劳月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

____________________________________________分公司

签订日期：__________年_______月______日

证券经纪效劳协议篇四

甲方：_________地址：________电话：________

乙方：_________地址：________电话：________

第一章总则

甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规章的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

乙方供应的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未准时通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。

其次章双方的权利和义务

甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规章、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责任。

甲方确认乙方从证券交易所猎取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规章、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或供应效劳时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相关效劳。

乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和供应相关效劳，并保证甲方在乙方*券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规章要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。

甲方应依法妥当保管和使用乙方供应的登记数据资料，并担当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当相应责任。

因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监视治理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应连续履行。

第四章协议生效及其他

因地震、台风、水灾、火灾、战斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜测或无法掌握的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。

甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

本协议一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

法定代表人或授权代表(签字)：_________法定代表人或授权代表(签字)：_________

签署日期：_________年___月___日签署日期：_________年___月___日

签署地点：_________签署地点：_________

证券经纪效劳协议篇五

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司

第一章总则

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规章的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方供应的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未准时通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。

其次章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规章、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所猎取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规章、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或供应效劳时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相关效劳。

5.乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和供应相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规章要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。

7.甲方应依法妥当保管和使用乙方供应的登记数据资料，并担当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监视治理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应连续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜测或无法掌握的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人____________法定代表人____________

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

附件

1.深圳证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费工程

收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

免费

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

免费

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股(含转增股份)、派息登记费非流通股(国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股)

(红股面值总额+现金股利总额)x1‰

流通股

(红股面值总额现金股利总额)‰

股东效劳月费

月费：

流通股：面值1亿元以下(含)0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

2.《证券登记及效劳协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司

依据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施方法(修订)的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及效劳协议》的补充协议。

第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方连续托付中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记效劳协议书》，托付其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

其次条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记效劳协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜根据中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规章、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构(以下简称“代办机构”)在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及效劳协议》不全都的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

3.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的公告(样本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司依据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法帮助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当准时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司担当。

特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海(深圳)证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司连续为贵公司供应代办股份转让系统的登记效劳。

我公司依据与贵公司签订的《证券登记及效劳协议补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东效劳月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

证券经纪效劳协议篇六

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：中国xx公司_____分公司

第一章总则

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是依据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规章的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚恳信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方供应的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权托付书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的全部证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未准时通知乙方有关指定联络人变更状况而造成的损失，由甲方担当。

其次章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方供应的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规章、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的_____工程和_____标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇_____标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、精确、合法，并为此担当相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所猎取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规章、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或供应效劳时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予供应证券登记及相关效劳。

5.乙方应按规定依据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和供应相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的精确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规章要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的登记数据资料。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应担当相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监视治理机关调解；

（3）由_____机构_____解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

4.争议的_____机构为乙方所在地_____机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应连续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜测或无法掌握的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不担当责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表（签字）：______或授权代表（签字）：______

签署日期：______________签署日期：________________

附件

1.深圳证券市场存管登记业务_____一览表

向发行人收取：

_____工程

_____标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）

（红股面值总额+现金股利总额）_________1‰

流通股

（红股面值总额现金股利总额）‰

股东效劳月费

月费：

流通股：面值1亿元以下（含）0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇_____标准调整，按调整后的执行。2.《证券登记及效劳协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国xx公司______分公司

依据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施方法（修订）的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及效劳协议》的补充协议。

第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方连续托付中国xx公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国xx公司签订《股份登记效劳协议书》，托付其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

其次条甲方未与中国xx公司签订《股份登记效劳协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜根据中国xx公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等规定办理，中国xx公司有关代办股份转让的业务规章、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规章、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及效劳协议》不全都的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表（签字）：______或授权代表（签字）：______

签署日期：______________签署日期：________________

3.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的公告（样本）

因______股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司依据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法帮助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当准时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司担当。

特此公告。

中国xx公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司供应证券交易所市场登记效劳的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司供应证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国xx公司连续为贵公司供应代办股份转让系统的登记效劳。

我公司依据与贵公司签订的《证券登记及效劳协议补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管状况、股本构造清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_________证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东效劳月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

中国有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

证券经纪效劳协议篇七

深圳证券信息有限公司受深圳证券交易所授权，负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书。为明确深圳证券信息有限公司与用户的权利和义务，标准双方业务行为，深圳证券信息有限公司本着公平互利的原则，就数字证书效劳相关事宜与用户达成。

一、定义

如无特殊说明，以下用语在中的含义为：

1.“深交所”：指深圳证券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳证券信息有限公司。

3.“数字证书效劳”：指深圳证券信息有限公司借助互联网技术为用户供应的使用数字证书的网络业务等效劳。

4.“用户”、“乙方”：指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人。

5.“本协议”：指。

二、用户权利及义务

1.在申请深交所数字证书时，须向信息公司供应真实、精确的用户资料，当用户资料变更时应准时办理用户资料更新手续否则应对未准时更新用户资料造成的损失担当全部法律责任。

2.合法登录深交所、信息公司网站及使用其各项效劳，不得利用深交所、信息公司网上效劳系统进展任何不利于深交所、信息公司或违反国家有关法律法规的行为。

3.妥当保管申请的数字证书、密码，保证无论是将之供应给他人使用，或因遗失、泄密等缘由而被他人使用，均视为本人使用，并对使用所申请的数字证书产生的一切后果担当全部法律责任。

4.如发觉深交所或信息公司网上效劳系统消失安全漏洞，应马上通知深交所或信息公司。

5.不以与其他第三人发生纠纷为理由拒绝支付应付给信息公司网上效劳款项。

6.应在信息公司规定时间内交纳数字证书效劳的费用。

7.应协作信息公司实施的数字证书效劳变更。

8.有权享受本协议商定的数字证书效劳，有权在信息公司供应的数字证书效劳工程中选择和变更自己所需要的效劳。

9.有权对信息公司的数字证书效劳质量进展监视和投诉。

10.理解深交所和信息公司已实行了有效措施爱护用户资料和网上效劳业务的安全，但网上效劳存在且不限于以下风险，并情愿担当该风险和由此带来的一切可能损失：

(1)互联网是全球性公共网络，并不由任何一个机构所掌握。数据在互联网上传输的途径是不完全确定的。互联网本身并不是一个完全安全牢靠的网络环境;

(2)假如用于证明用户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒用户身份在互联网上办理网上效劳业务;

(3)在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得，但他们并不肯定能够了解该数据的真实内容;

(4)在互联网上的数据传输可能因通信繁忙消失延迟，或因其它缘由消失中断、停顿或数据错误，从而使得网上效劳消失延迟、停顿或中断。

三、信息公司权利及义务

1.根据国家许可的资费标准，向用户收取本效劳协议供应的数字证书效劳的费用。保存在国家许可的资费政策范围内调整资费的权利。

2.保存对数字证书效劳的效劳功能作出调整的权利，以确保数字证书的效劳质量。

3.本协议终止后，深圳证券信息有限公司有权终止用户数字证书的使用权。

4.应依法爱护数字证书用户的用户信息和数字证书使用权，但以下状况除外：

(1)事先获得用户的明确授权;

(2)依据有关的法律法规要求;

(3)根据相关政府主管部门的要求;

(4)为维护社会公众的利益;

(5)为维护深交所和信息公司的合法权益。

5.应向用户公布数字证书的效劳工程及资费标准，并以多种方式为用户交费供应便利。

6.应向用户供应业务询问、查询和障碍申告等效劳。应实行多种方式仔细受理用户投诉。从接到用户投诉之日起，应在日内答复用户。

7.应建立与用户沟通的渠道，进展用户满足程度测评，听取用户的意见和建议，自觉改善效劳工作。

8.因数字证书进展或数字证书技术的需要，实施数字证书效劳变更时应准时通知用户。

9.因数字证书进展或数字证书技术的需要，必需变更已发放给用户使用的数字证书时，应提前日通知用户。

10.在用户申请并拿到数字证书后，根据网上效劳系统所供应的功能向用户供应效劳。

11.如因系统维护或升级等主观缘由需暂停网上效劳，应当事先通告。

12.将用户在深交所、信息公司网上效劳系统的数字证书视作用户进入深交所、信息公司网上效劳系统办理相关业务时确认用户身份的有效依据。

13.有权增加、削减、中止或撤消网上效劳种类，并提前公告。但由于增加、削减、中止或撤消网上效劳种类对用户或任何第三方造成直接和间接损失不担当任何法律责任。

14.如发生以下任何一种情形，有权随时中断或终止向用户供应本协议项下的网上效劳而无需通知用户：

(1)用户供应的注册资料不真实;

(2)用户违反本协议的有关规定。

15.深交所、信息公司不担保网上效劳肯定能满意用户的要求，也不担保网上效劳不会中断。

四、协议修改

如遇有关法律、法规、规章或主管部门相关政策调整，信息公司有权依据该法律、法规、规章修改本协议的相关条款，一旦条款内容发生变动，信息公司应当在相关的网页履行提示或公告义务。

五、法律管辖

1.网上效劳同样受相关法律法规和深交所、信息公司有关业务规定约束。如有未尽事宜，应依照深交所、信息公司有关业务规章、指南办理。

2.双方在履行本协议的过程中，如发生争议，应首先协商解决。协商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委员会提请仲裁。

3.与本协议有关的争议应适用中华人民共和国法律。

六、违约责任

在本协议生效后，双方应全面履行本协议商定的义务，任何一方不履行或不完全履行商定义务，应担当相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。

七、通知和送达

本协议项下全部的通知均可通过重要页面公告、电子邮件或常规的信件传送等方式进展;该等通知于发送之日视为已送达收件人。

八、可分性

若本协议其中任何条款被认定为无效后，该条款不影响本协议其它条款的法律效力。

九、附则

1.“深圳证券交易所数字证书用户申请表”是本协议不行分割的组成局部。

2.数字证书效劳到期后用户需要更新或续费的，本协议自动延期到更新或续费业务到期为止，所填写的登记表格均视为本协议附件，与本协议具备同等法律效力

3.本协议构成双方对本协议之商定事项及其他有关事宜的完整协议，除本协议规定的之外，未给予本协议各方其他权利。

4.签定本协议后，双方经协商签订的协议或其它补充协议，均为本协议的附件，与本协议具备同等法律效力。

5.用户与其它任何单位、部门或个人签定的凡涉及到数字证书使用权和全部权的协议，对信息公司概不发生效力。

6.本协议一式两份，用户与信息公司双方各保存一份，双方签字或盖章后生效。

甲方：

法定代表人或授权托付人：_______________

签署日期：_____________________________

乙方：_________________________________

法定代表人或授权托付人：_______________

签署日期：_____________________________

证券经纪效劳协议篇八

一、定义

如无特殊说明，以下用语在《深圳证券交易所数字证书效劳协议》中的含义为：

1.“深交所”：指深圳证券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳证券信息有限公司。

3.“数字证书效劳”：指深圳证券信息有限公司借助互联网技术为用户供应的使用数字证书的网络业务等效劳。

4.“用户”、“乙方”：指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人。

5.“本协议”：指《深圳证券交易所数字证书效劳协议》。

二、用户权利及义务

1.在申请深交所数字证书时，须向信息公司供应真实、精确的用户资料，当用户资料变更时应准时办理用户资料更新手续否则应对未准时更新用户资料造成的损失担当全部法律责任。

2.合法登录深交所、信息公司网站及使用其各项效劳，不得利用深交所、信息公司网上效劳系统进展任何不利于深交所、信息公司或违反国家有关法律法规的行为。

3.妥当保管申请的数字证书、密码，保证无论是将之供应给他人使用，或因遗失、泄密等缘由而被他人使用，均视为本人使用，并对使用所申请的数字证书产生的一切后果担当全部法律责任。

4.如发觉深交所或信息公司网上效劳系统消失安全漏洞，应马上通知深交所或信息公司。

5.不以与其他第三人发生纠纷为理由拒绝支付应付给信息公司网上效劳款项。

6.应在信息公司规定时间内交纳数字证书效劳的费用。

7.应协作信息公司实施的数字证书效劳变更。

8.有权享受本协议商定的数字证书效劳，有权在信息公司供应的数字证书效劳工程中选择和变更自己所需要的效劳。

9.有权对信息公司的数字证书效劳质量进展监视和投诉。

10.理解深交所和信息公司已实行了有效措施爱护用户资料和网上效劳业务的安全，但网上效劳存在且不限于以下风险，并情愿担当该风险和由此带来的一切可能损失：

(1)互联网是全球性公共网络，并不由任何一个机构所掌握。数据在互联网上传输的途径是不完全确定的。互联网本身并不是一个完全安全牢靠的网络环境;

(2)假如用于证明用户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒用户身份在互联网上办理网上效劳业务;

(3)在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得，但他们并不肯定能够了解该数据的真实内容;

(4)在互联网上的数据传输可能因通信繁忙消失延迟，或因其它缘由消失中断、停顿或数据错误，从而使得网上效劳消失延迟、停顿或中断。

三、信息公司权利及义务

1.根据国家许可的资费标准，向用户收取本效劳协议供应的数字证书效劳的费用。保存在国家许可的资费政策范围内调整资费的权利。

2.保存对数字证书效劳的效劳功能作出调整的权利，以确保数字证书的效劳质量。

3.本协议终止后，深圳证券信息有限公司有权终止用户数字证书的使用权。

4.应依法爱护数字证书用户的用户信息和数字证书使用权，但以下状况除外：

(1)事先获得用户的明确授权;

(2)依据有关的法律法规要求;

(3)根据相关政府主管部门的要求;

(4)为维护社会公众的利益;

(5)为维护深交所和信息公司的合法权益。

5.应向用户公布数字证书的效劳工程及资费标准，并以多种方式为用户交费供应便利。

6.应向用户供应业务询问、查询和障碍申告等效劳。应实行多种方式仔细受理用户投诉。从接到用户投诉之日起，应在15日内答复用户。

7.应建立与用户沟通的渠道，进展用户满足程度测评，听取用户的意见和建议，自觉改善效劳工作。

8.因数字证书进展或数字证书技术的需要，实施数字证书效劳变更时应准时通知用户。

9.因数字证书进展或数字证书技术的需要，必需变更已发放给用户使用的数字证书时，应提前10日通知用户。

10.在用户申请并拿到数字证书后，根据网上效劳系统所供应的功能向用户供应效劳。

11.如因系统维护或升级等主观缘由需暂停网上效劳，应当事先通告。

12.将用户在深交所、信息公司网上效劳系统的数字证书视作用户进入深交所、信息公司网上效劳系统办理相关业务时确认用户身份的有效依据。

13.有权增加、削减、中止或撤消网上效劳种类，并提前公告。但由于增加、削减、中止或撤消网上效劳种类对用户或任何第三方造成直接和间接损失不担当任何法律责任。

14.如发生以下任何一种情形，有权随时中断或终止向用户供应本协议项下的网上效劳而无需通知用户：

(1)用户供应的注册资料不真实;

(2)用户违反本协议的有关规定。

15.深交所、信息公司不担保网上效劳肯定能满意用户的要求，也不担保网上效劳不会中断。

四、协议修改

如遇有关法律、法规、规章或主管部门相关政策调整，信息公司有权依据该法律、法规、规章修改本协议的相关条款，一旦条款内容发生变动，信息公司应当在相关的网页履行提示或公告义务。

五、法律管辖

1.网上效劳同样受相关法律法规和深交所、信息公司有关业务规定约束。如有未尽事宜，应依照深交所、信息公司有关业务规章、指南办理。

2.双方在履行本协议的过程中，如发生争议，应首先协商解决。协商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委员会提请仲裁。

3.与本协议有关的争议应适用中华人民共和国法律。

六、违约责任

在本协议生效后，双方应全面履行本协议商定的义务，任何一方不履行或不完全履行商定义务，应担当相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。

七、通知和送达

本协议项下全部的通知均可通过重要页面公告、电子邮件或常规的信件传送等方式进展;该等通知于发送之日视为已送达收件人。

八、可分性

若本协议其中任何条款被认定为无效后，该条款不影响本协议其它条款的法律效力。

九、附则

1.“深圳证券交易所数字证书用户申请表”是本协议不行分割的组成局部。

2.数字证书效劳到期后用户需要更新或续费的，本协议自动延期到更新或续费业务到期为止，所填写的登记表格均视为本协议附件，与本协议具备同等法律效力

3.本协议构成双方对本协议之商定事项及其他有关事宜的完整协议，除本协议规定的之外，未给予本协议各方其他权利。

4.签定本协议后，双方经协商签订的协议或其它补充协议，均为本协议的附件，与本协议具备同等法律效力。

5.用户与其它任何单位、部门或个人签定的凡涉及到数字证书使用权和全部权的协议，对信息公司概不发生效力。

6.本协议一式两份，用户与信息公司双方各保存一份，双方签字或盖章后生效。

甲方：深圳证券信息有限公司?

法定代表人或授权托付人：

签署日期：

乙方：

法定代表人或授权托付人：

签署日期：

证券经纪效劳协议篇九

深圳证券信息有限公司受深圳证券交易所授权，负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书。为明确深圳证券信息有限公司与用户的权利和义务，标准双方业务行为，深圳证券信息有限公司本着公平互利的原则，就数字证书效劳相关事宜与用户达成《深圳证券交易所数字证书效劳协议》。

一、定义

如无特殊说明，以下用语在《深圳证券交易所数字证书效劳协议》中的含义为：

1.“深交所”：指深圳证券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳证券信息有限公司。

3.“数字证书效劳”：指深圳证券信息有限公司借助互联网技术为用户供应的使用数字证书的网络业务等效劳。

4.“用户”、“乙方”：指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人。

5.“本协议”：指《深圳证券交易所数字证书效劳协议》。

二、用户权利及义务

1.在申请深交所数字证书时，须向信息公司供应真实、精确的用户资料，当用户资料变更时应准时办理用户资料更新手续否则应对未准时更新用户资料造成的损失担当全部法律责任。

2.合法登录深交所、信息公司网站及使用其各项效劳，不得利用深交所、信息公司网上效劳系统进展任何不利于深交所、信息公司或违反国家有关法律法规的行为。

3.妥当保管申请的数字证书、密码，保证无论是将之供应给他人使用，或因遗失、泄密等缘由而被他人使用，均视为本人使用，并对使用所申请的数字证书产生的一切后果担当全部法律责任。

4.如发觉深交所或信息公司网上效劳系统消失安全漏洞，应马上通知深交所或信息公司。

5.不以与其他第三人发生纠纷为理由拒绝支付应付给信息公司网上效劳款项。

6.应在信息公司规定时间内交纳数字证书效劳的费用。

7.应协作信息公司实施的数字证书效劳变更。

8.有权享受本协议商定的数字证书效劳，有权在信息公司供应的数字证书效劳工程中选择和变更自己所需要的效劳。

9.有权对信息公司的数字证书效劳质量进展监视和投诉。

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