2022证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载

2022证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载单选题（共85题）1、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C3、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】D4、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A5、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】A6、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A7、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C8、根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B9、基金性质的机构投资者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B11、沪深300指数的基点为（）点。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A12、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】D13、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】B14、A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B15、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A16、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、（2019年真题）根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】C18、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会【答案】B20、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B21、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A22、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D23、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】D24、下列属于场外交易市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D25、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C26、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A27、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A28、金融债券的发行主体有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B30、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B31、首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D32、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】C33、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B34、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A35、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90％；80％；70％B.100％；70％；50％C.100％；70％；30％D.90％；70％；50％【答案】B36、证券市场的发展阶段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】C38、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。A.风险评价B.风险估测C.风险识别D.风险管理效果评估【答案】C39、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C40、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B41、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A42、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】A44、（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】C45、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B47、中证100指数以（）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【答案】A48、货币政策的信用传导机制包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、如果外汇汇率下降，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失得利B.得利受损失C.受损失受损失D.得利得利【答案】A50、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D52、（2018年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D53、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A54、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D55、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A56、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、以下（）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】B58、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A59、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D60、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A61、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【答案】A62、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D64、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C65、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述正确的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D67、关于沪股通,下列说法正确的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A68、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B69、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A70、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C71、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B72、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】C73、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】D74、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C75、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B76、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。