船舶企业船厂合同管理实施细则

船舶企业船厂合同管理实施细则目录第一章总则第二章合同管理原则第三章合同管理机构及职责第四章合同授权第五章合同审查第六章合同的签订第七章合同的履行第八章合同变更和终止解除第九章合同争议或纠纷的处理第十章合同基础管理第十一章罚则第十二章附则船舶企业船厂合同管理实施细则第一章总则第一条为防范和控制合同风险，保护厂及有关责任主体的权益，贯彻国家深化改ge有关精shen，根据《合同法》、《企业内部控制应用指引》和公司合同管理办法等规定，结合我厂实际，制定本细则。第二条本办法适用于××轮船公司××船厂（以下简称厂）、科室、事业部。第三条本办法所指合同是指平等主体自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。劳动合同、厂与各科室、事业部及相互之间的合同不适用本办法。第二章合同管理原则第四条对外经济活动，除即时结清之外，均应采用书面形式签订合同，日常经营活动优先采用示范文本合同。有关修改合同的文书、传真、电传、电子邮件等均为合同的组成部分。各类书面合同均应按合同管理规定进行审批。第五条合同管理坚持责权利相统一原则，实行商业活动决策权与技术性管理权相分离。重大经济活动必须经依法依规决策后才能进行合同条款审查等技术性管理。第六条重大合同实行报××公司备案审查制。报××公司备案审查的范围及标准按照××公司给我厂授权确定的执行。第七条涉及合资合作合同、土地出租合同、重大房屋及其它动产出租合同，大额预付款的买卖合同等重大合同，应在签订合同前进行尽职调查。尽职调查的内容主要包括：主体资格、公司章程、财产权利状况、重大合同及债务情况、纠纷情况、组织结构及治理结构、财务状况等内容。第三章合同管理机构及职责第八条合同承办单位和承办人主要职责：（一）负责项目或经济活动可行性分析，经济效益测算；（二）负责尽职调查，进行财务风险、市场风险、运营风险、法律风险评估；（三）负责经济合同依法依规决策；（四）负责组织和实施合同谈判、起草、评审；（五）负责按合同管理流程提交厂进行技术性审查；（六）按合同约定履行义务、实现权利，报告和处理合同履行中fa生的问题、提出争议和纠纷的处理意见和建议，对合同管理工作进行后评价等。第九条厂生产经营科、财务科等厂职能部门是合同商务管理部门，生产经营科主要负责市场风险、运营风险、资产风险审查和监管；财务科主要负责财务风险审查和监管。综合办（安全总监）是合同安全职能管理主管部门，主要负责安全合规性审查和监管。第十条综合办是厂合同管理归口部门，主要负责：（一）制定并组织实施厂合同管理规章制度；（二）参与重大项目的法律论证、谈判工作，参与重大合同的起草；（三）负责重大合同的法律风险审查；（四）监督重大合同履行；（五）组织或参与重大合同争议、纠纷的协商、调解、仲裁和诉讼活动；（六）宣传、贯彻、执行国家有关合同管理法律法规，负责法律知识的培训和业务指导；（七）督促检查厂合同管理制度落实。（八）负责合同的评审、审查、履行监督、台帐登记、归档、统计等管理工作。第四章合同授权第十一条合同管理实行分级授权管理。厂根据××公司年度授权，结合厂各科室、事业部实际工作进行合同授权，各科室、事业部应在厂授权范围内签署合同。各科室、事业部合同授权签订权限：1、船舶修理合同：凡单笔合同金额在30万元以内的修船合同由分管领导签订；30万元及以上50万元以下合同由厂长签订；超过授权规定按照《××公司经济合同管理授权规定》执行。2、船舶技改（建造）合同：凡单笔合同金额在100万元以内的技改合同由分管领导签订；100万元及以上300万元以下合同由厂长签订；超过授权规定按照《××公司经济合同管理授权规定》执行。3、钢结构加工合同：单笔金额在50万元以内的钢结构加工合同合同由分管领导签订；50万元及以上100万元以下合同由厂长签订；超过授权规定按照《××公司经济合同管理授权规定》执行。4、工程劳务外包合同：10万元以内的由分管事业部领导签订，10万元到50万元的由分管生产的领导签订，50万元以上的由厂长签字。5、建筑物构筑物租赁合同：30万元以下的由分管领导签字，30万以上的由厂长签字。6、原材料（物资、设备）采购、基建（维修）及其他合同由厂长签订；超过授权规定按照《××公司经济合同管理授权规定》执行。第十二条下列合同应报公司审批1、投融资合同、担保合同、重大资产处置合同、五年以上资产长租合同、土地出租合同、捐赠合同；2、涉及企业合资、合作、新设、分立、合并、重组、破产清算等合同；3、××公司授权金额以上的合同。4、其它重大影响或××公司认为应报其批准审定的合同。第五章合同审查第十三条经济活动按管理权限决策后，应按流程进行合同审查。合同审查采用书面形式（见附表）。重大经济活动按管理权限上报××公司备案审查的合同，应一并提交尽职调查资料及调查结论意见、经济合同决策结果和内部审查结论。第十四条合同审查流程重大合同报公司审查时，厂长应签署厂决策结论、尽职调查结论等意见，依次提交××公司运营管理部、财务部、风险控制管理部，涉及安全管理的还应提交××公司安全技术部审查，审查部门应签署明确的审查意见及建议。××公司职能部室审查完毕后返回我厂，由厂长签署合同批准意见。各科室、事业部代表厂承办的合同依次提交生产经营科、财务科、综合办，涉及安全管理的还应提交综合办安全总监审查，审查部门应签署明确的审查意见及建议。厂职能部室审查完毕后返回承办单位，由厂领导签署批准意见。第十五条职能部室审查标准。生产经营科审查合同是否符合决策程序和业务规划，审查合同的经济性、可行性、资产权属等。财务科审查合同的经济效益，资金来源与使用、资金收支时间安排以等是否符合财务管理规定等。综合办审查合同内容是否违反国家强制性规定，合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行时间、地点和方式、违约责任、解除争议方法等必要内容是否明确。职能部室审查合同时认为存在重大风险的，应不予签订或按职能部室修改意见完善后签订；经职能部室与申报单位沟通不能达成一致的，应报请分管该职能部室的厂领导组织相关部门和申报单位研究，形成决定后执行。分管职能部门的厂领导之间对审查意见经相互协调不能达成一致时，由厂长决定后执行。第十六条不具有最终法律效力的重大意向书、框架协议等合同文件，根据需要可以简化备案审查程序，直接由各单位负责人审查。未经合同审查流程，不得签订具有实质权利义务约束的协议。第十七条根据授权管理规定应由厂内部管理的合同，经厂内部审查后，认为风险难以辨识，可以提交××公司运营管理部、财务部、风险控制管理部和安全技术部等机关部室征求意见。第十八条报××公司职能部门审查的合同应提供《合同备案审查表》一式两份。经厂长批准后，风险控制管理部保存一份，厂综合办保管一份并随合同文本归档。经厂职能部门审查的合同应提供《合同审查表》，经厂长批准后，综合办随合同文本归档保存。第六章合同的签订第十九条合同文本应保证厂至少持有三份原件（基建工程类合同及报公司备案审查的合同应保证厂至少持有四份原件），其中承办单位一份、财务科一份、综合办档案保管一份（建设工程类合同存档案保管二份，报××公司备案审查的合同交××公司档案科一份）。第二十条合同由厂长或其委托签署。授权人员签订合同时应按合同审批表的批准意见行使权利，不得滥用代理权，不得超越代理权，不得转授权等。禁止与不具有承担民事责任能力的单位签订合同；禁止以科室、事业部名义对外签订合同，禁止以未办理营业执照的单位对外签订合同。需要上级公司批准的重大合同，必须约定上级批准后本合同才生效等内容或者待公司批准后才能对外签订。第二十一条各类合同应加盖厂公章或合同专用章，不得使用科室和事业部等非依法设立机构的印章，印章管理员依据有关批准人签字同意的合同审查表加盖印章。第二十二条根据法律法规或双方约定，应办理批准、登记才能生效的，由合同经办单位在签订后办理批准、登记手续。第七章合同的履行第二十三条合同生效前，厂及各单位不得实际履行，但为成就生效条件所做的工作除外。合同生效后，各单位应及时履行各项义务，并督促合同相对方quan面、及时、适当履行各项义务。第二十四条各科室、事业部负责人应quan面组织实施本单位合同的履行。工程建设、项目开发、船舶建造、重大资产租赁等重大合同，应当编制合同履行节点计划控制表，开展合同履行风险控制。重大合同履行节点计划控制表由合同承办单位在合同签署后三天之内编制，报生产经营科、综合办备案，相关单位予以协助。履行节点计划控制表应包括以下内容：节点标识、节点风险shi件或行为及时间点、节点风险防范预案措施、控制流程、责任单位、责任人、协助单位。第二十五条合同承办单位应明确专人负责对具体执行合同内容的部门和人员进行合同交底，学习掌握合同的核心内容和风险控制方案。合同履行节点计划控制表和合同交底内容等属厂商业秘密，有关人员应予保密，不得对外泄漏。第二十六条综合办会同其它机关部室对合同履行情况进行监督检查。第二十七条各科室、事业部商务人员应按合同双方函件往来的时间先后顺序，妥善保存合同履行过程中产生的往来函件等法律文书，在处理确认对方债权、存在诉讼时效风险的法律文书时，应征求综合办或××公司风险控制管理部意见。第八章合同变更和终止解除第二十八条合同履行过程中，根据需要，可与对方协商签定变更或补充协议。合同内容重大或实质性的变更事项，如：合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点及方式、违约责任、解决争议的方法、担保方式、终止解除条件、主体转让等内容变更，应当按新签合同的程序执行。合同履行过程中，需要对往来函件或者单据进行签字或盖章确认的，应按合同审批流程审批后签字。确需现场立即签字的，应按授权人意见签字并将往来函件留存备查。第二十九条合同履行过程中，有足够证据证明可以拒绝履行、中止履行、行使撤销、代位权、解除合同权等法定情形或约定情形发生的，合同承办单位应向厂及公司及时提出处理意见和建议的书面报告，待公司运营管理部、财务部、风险控制管理部等机关部室研究形成处理方案后实施。第九章合同争议或纠纷的处理第三十条合同履行中fa生争议时，合同经办部门（人员）应提出意见和建议报告厂主要领导，同时采取措施避免损失发生或防止损失扩大。履行合同的争议由合同承办单位首先与对方进行协商解决。重大经济合同经初步协商不能达成一致意见的，合同承办单位应在3个工作日内向厂及××公司书面提出处理意见和建议的报告，待××公司运营管理部、财务部和风险控制管理部等机关部室提出公司的处理意见和建议后由合同承办单位负责具体处理。第三十一条合同履行中fa生争议经协商最终无法达成一致意见的，合同承办单位应在7个工作日内向厂领导、重大合同向××公司书面报告诉讼处理的意见和建议，待××公司风险控制管理部会同有关部门提出公司处理方案。第三十二条因合同争议引起仲裁或诉讼时，合同承办人员应将与该争议有关的所有资料原件交综合办合同管理员统一保管。仲裁或诉讼程序终结后，合同管理员应将相关资料进行整理，按厂档案管理规定进行存档保管。合同管理员应在收到有关诉讼文书3日内将有关材料和文书报告××公司风险控制管理部。第十章合同基础管理第三十三条合同实行编号管理书面合同应进行编号，由综合办统一负责合同编号。合同编号由三部分组成，首部代表厂序号（我厂序号为05），第二部分为签订的年份，第三部分为合同的顺序号，顺序号由三位数开始，从001开始编号，各部分之间用“－”分隔。例如：厂20××年签订的第一份合同编号为：05-20××-001。合同文本由对方提供且对方已编号的，应在收到双方盖章后厂留存合同文本上另行按本办法编号。合同管理员应按编号顺序登记合同台帐。第三十四条各科室、事业部合同承办人员应在合同签订后三日内将合同（纸质文本原件）送综合办、财务负责人备案。报××公司备案审查的合同应在月末将审查表送风险控制管理部备案。综合办每年应将报公司备案审查的本年度合同原件（含审查表）送公司档案室存档。合同洽谈、履行中涉及的主要文件应按本规定妥善保存。第三十五条各单位结合生产经营实际不断充实完善常用合同文本，会同××公司风险控制管理部修订完善形成本单位合同示范文本。有国家、行业或协会推荐的合同示范文件的，应优先采用推荐的示范文本。第三十六条各科室、事业部应在重大合同履行完毕二个月内，组织本单位有关人员进行后评价并写出后评价报告，对存在的问题及时按职能职责和权限处理。后评价采用对比方法，对本单位合同管理具体操作与合同管理制度及项目立案规划等进行对比。后评价报告的主要内容包括：合同的尽职调查、合同的审查流程、合同的履行、合同的基础管理、合同的争议或纠纷的处理等各个环节执行情况和评价，变化和原因分析等，后评价结论和建议等。第十一章罚则第三十七条违反本合同管理规定，造成经济损失或者严重不良影响的，按《××××集团经济责任追究办法》（运监字﹝20××﹞×号）有关规定追究责任。第三十八条报××公司备案审查和厂审查的合同，××公司和厂职能部门提出了不同意见但未进行修订完善仍签订执行，造成不利后果或经济损失的，除公司追究责任外，厂将按有关规定追究责任。第十二章附则第三十九条重大合同是指按规定需要报××公司审查或者需要报经集团审查审批的合同。第四十条本细则自公布之日起施行，××××船办﹝20××﹞×号同时停止执行。第四十一条本办法由综合办负责解释。

合同审查表（科室、事业部专用）报审部门盖章：经办人：联系方式：合同名称合同编号合同金额对方名称（姓名）本科室、事业部