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文档简介

年泰州分行新一代反洗钱上线准备工作培训考试

一、单选题

您的姓名：（请实名）

您的网点：（填写具体网点名称）

1.新一代反洗钱系统初步计划于（）进行新老系统正式切换上线。

A.2023年2月17日

B.2023年2月21日

C.2023年2月24日

2.网点（）负责完成系统下发的客户风险等级初审任务;主动发起风险等级调整;报送风险信息。

A.反洗钱联络员

B.反洗钱主管

C.一级支行反洗钱管理员

3.（）负责主动识别可疑交易、行为;负责增录主动识别的大额交易、可疑交易;负责向反洗钱团队报告客户的风险信息;手工发起尽职调查任务;风险等级查询。

A.客户尽职调查岗

B.反洗钱业务合规岗

C.尽职调查审核岗

4.各地市县邮政分公司金融业务部反洗钱管理员()业务审批工作。

A.承担

B.不再承担

5.为保证系统顺利切换，老反洗钱系统客户风险评级、可疑交易分析、回溯性排查、尽职调查等在途业务的处理工作，确保所有任务最晚于（）处于最终办结状态。

A.2023年2月17日

B.2023年2月21日

C.2023年2月24日

6.各自营/代理网点（）暂停上报涉及报送可疑交易线索、特殊人工复评的业务。

A.2023年2月5日

B.2023年2月1日

C.2023年2月17日

7.各自营/代理网点应于（）前完成人工复评初审任务。

A.2023年2月5日

B.2023年2月1日

C.2023年2月17日

8.各自营/代理网点应于（）前完成所有强化尽职调查和审批。

A.2023年2月5日

B.2023年2月1日

C.2023年2月17日

9.自营/代理营业网点须按照既往工作方式，持续开展老反洗钱系统补录补正工作，即新系统且切换上线后，老系统将不再下发补录补正新任务，但仍须在老反洗钱开展存量补录补正工作，并确保最晚在（）前完成全部存量补录补正任务。

A.2023年2月24日

B.2023年3月3日

C.2023年2月17日

10.新一代反洗钱系统是与人力系统相匹配的，注册是()生效，次日可查询注册结果，

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