天津2023年下半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷

天津2023年下半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的〔〕原那么，保护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公平、公信

C．公平、公开、公信

D．公开、公平、公平2、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，那么该看涨期权的时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级参谋，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理〔〕。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职4、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)5、以下选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是〔〕。

A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表

C．营业部的治理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括〔〕。

A．摘用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系7、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他本钱因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差

B．基差

C．差价

D．套价9、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。

A．亏损50000元

B．赢利10000元

C．亏损3000元

D．赢利20000元10、期货公司办理〔〕事项，国务院期货监督治理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表达的是__。

A．分类评判申诉机制

B．分类评判“一票降级〞制度

C．分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度12、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂方案在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手

B．卖出100手

C．买入200手

D．卖出200手13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：假设该期货公司在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处分。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当〔〕。

A．予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范围14、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是〔〕。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务别离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于〔〕收取手续费。

A．交易所规定标准

B．经营本钱或行业自律标准

C．证监会规定的标准

D．期货公司规定的标准16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供效劳过程中，屡次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了?期货从业人员执业行为准那么〔修订〕?关于〔〕的规定。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准那么

D．不正当竞争17、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令

B．止损指令

C．套利指令

D．市价指令18、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的选项是〔〕。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督治理机构备案

D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生19、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是〔〕。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以〔〕为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王21、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当摘取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．2022、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原那么是〔〕。

A．效劳周到

B．技能熟练

C．老实信用

D．小心谨慎23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是〔〕。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是〔〕。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，那么该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于〔〕万元。

A．200

B．50

C．160

D．240二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当〔〕。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．公告期满后向中国证监会重新申领2、期货交易所会员享有的权利包括〔〕。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格3、风险治理的根本流程包括__。

A．风险识别

B．风险的预测和度量

C．风险控制

D．风险消除4、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将〔〕书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况

C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金治理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的缺失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有〔〕。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常治理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级治理人员的有〔〕。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时摘取要求__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况

B．客户报告情况

C．谈话提醒

D．发布风险提示函8、以下关于商品供给的说法，正确的选项是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者情愿并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越情愿为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法那么〞

C．在商品自身价格不变的条件下，生产本钱上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产本钱下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产本钱，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量9、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易托付给他治理。根据以上信息，答复以下问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以摘取以下〔〕救济措施。

A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁

11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与〔〕有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女12、保证金可以以〔〕方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票13、在我国，〔〕从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．金融机构

D．事业单位14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是〔〕。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级治理人员连续任职不符合规定15、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金治理人托付，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金治理机构制作的决算报告

D．基金收益的分配和本金的归还16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务开展需要，要招聘一个副总经理，以下几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是〔〕。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格17、期货交易所的职责包括〔〕。

A．提供交易的场所

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规那么对会员进行监督治理18、期货公司应当按照〔〕的规定提取、治理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督治理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门19、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有〔〕。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事20、〔〕依法对期货市场客户开户实行自律治理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会21、关于中国证监会对