2023年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题4

第25页共25页​2023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题42023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题41.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是()。A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。A.5B.10C.20D.304.1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信誉融资6.股份公司只能以()支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储藏7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项是()。A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的选项是()。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是()。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据是(A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制11.基金管理人与托管人之间是()的关系。A.互相依赖B.互相促进C.互相竞争D.互相制衡12.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可防止股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的本钱筹集到所需要的资金13.在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。A.信誉风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险14.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所15.证券金融公司组织形式一般为()。A.股份B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司16.境外上市外资股的构成局部不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股17.()负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部18.资产证券化起于()。A.希腊B.英国C.美国D.德国19.《证券发行与承销管理方法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当一样。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有20.股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.非常之一1.以下关于利率传导机制说法正确的选项是()。①利率为核心变量②根底货币和货币乘数决定了对货币供给量的影响③利率对收入的影响是直接的④根本思路的头和尾分别为货币供给量和总产出，呈同方向变动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④2.以下属于记账式国债承销程序的有()。①招标发行②债券托管③分销④远程投标A.①③B.①④C.②④D.②③3.以下关于券商柜台市场说法正确的选项是()。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.①②B.②④C.③④D.①④4.在银行间债券市场，信誉评级机构对企业进展信誉评级应主要考察()。①企业素质②经营才能③获利才能④担保情况A.①②B.①②③C.③④D.②④5.某公司拟上市发行股票，股票每股面额为1元，按照《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。①20元②0.5元③1元④5.4元A.①④B.①③④C.①②④D.②③6.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收买、参股经营机构管理方法(征求意见稿)》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。①机构老实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④7.证券交易所对证券市场可以进展()活动。①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④8.按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使以下()职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监视、检查会员行为，对违背法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的开展、运作及有关内容进展研究A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤9.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④10.公司型基金与契约型基金的区别有()。①资金的性质不同②投资者的地位不同③基金运营的根据不同④对投资额的限制不同A.①②③B.①②③④C.①④D.②③11.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。①退休金②救灾款③失业救济④市政建立A.②④B.①③C.③④D.①②12.剔除资本构造影响和折旧摊销影响的估值方法有()。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.①B.②C.③D.②③13.我国普通国债发行的总体情况大致是()。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④14.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数盘上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原那么，又被称为竞价原那么。这种竞价规那么的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④15.关于基金费用，说法正确的选项是()。①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.①③B.①④C.②③D.②④16.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。①按照规定程序理解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知程度和风险承受才能③向客户进展充分的风险提醒④将风险提醒书交客户签字确认A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④17.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处分，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④18.按照《律师事务所从事证券法律业务管理方法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循老实、守信、独立、勤勉、尽责的原那么，遵守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的(①真实性②及时性③准确性④完好性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④1.【答案】A【解析】此题考察债权类资产的远期合约。债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。故此题选A选项。2.【答案】B【解析】按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。3.【答案】C【解析】此题考察公开发行股票所需条件。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的，应当中止发行。故此题选C选项。4.【答案】B【解析】此题主要考察金融市场的形成历史。5.【答案】D【解析】此题主要考察商业信誉融资的外延。一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信誉融资。6.【答案】A【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原那么包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(2)红利的支付不能减少其注册资本;(3)公司在无力偿债时不能支付红利。故此题选A选项。7.【答案】B【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的。8.【答案】B【解析】私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，投资于单只私募基金的金额不能低于100万元且符合以下标准的单位或个人：净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低300万元的个人或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。9.【答案】C【解析】根本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构。10.【答案】C【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故此题选C选项。11.【答案】D【解析】基金管理人与托管人的关系是互相制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监视并及时制止，甚至恳求更换违规方。故此题选D选项。12.【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的本钱筹集到所需要的资金。故此题选D选项。13.【答案】A【解析】在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属于信誉风险。故此题选A选项。14.【答案】C【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。故此题选C选项。15.【答案】A【解析】证券金融公司组织形式一般为股份，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。故此题选A选项。16.【答案】C【解析】境外上市外资股是指股份向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股是境内上市外资股，符合题意。故此题选C选项。17.【答案】B【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规那么》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。故此题选B选项。18.【答案】C【解析】资产证券化作为一项金融技术，最早起于美国的住宅抵押贷款类证券。故此题选C选项。19.【答案】C【解析】此题考察上市公司发行股票的方式。证券发行与承销管理方法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当一样。因此，C选项符合题意，故此题选C选项。20.【答案】B【解析】中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。故此题选B选项。1.【答案】B【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入程度的大小取决于货币政策对货币供给量的影响、利率对投资程度的影响、投资程度对收入的影响。利率对收入的影响通过投资起作用，是间接的。③表述错误。2.【答案】A【解析】此题考察记账式国债的承销程序。记账式国债的承销程序有：(1)招标发行;(2)分销。①、③项符合题意，故此题选A选项。3.【答案】D【解析】此题考察券商柜台市场的内容。①项正确，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品。②项错误，证券公司不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。③项错误，投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。④项正确，证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的平安，制止挪用客户资产。故此题选D选项。4.【答案】B【解析】此题考察债券评级的主要内容。信誉评级机构对企业进展信誉评级时要考察企业素质、经营才能、获利才能、偿债才能、履约情况和开展前景六个方面内容。①、②、③项符合题意，故此题选B选项。5.【答案】B【解析】我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。6.【答案】D【解析】中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收买、参股经营机构管理方法(征求意见稿)》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”整合两类机构“走出去”的条件，要求机构老实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。7.【答案】D【解析】考察证券交易所的职能。按照《证券交易所管理方法》第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。8.【答案】B【解析】考察中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使以下职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;搜集整理证券信息，为会员提供效劳;制定会员应遵守的规那么，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进展调解;组织会员就证券业的开展、运作及有关内容进展研究;监视、检查会员行为，对违背法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。考察较死板但不可防止，协会是需要组织考试，但那是《中国证券业协会章程》的要求，不是《证券法》的要求)9.【答案】D【解析】按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人