论企业法律风险防范的重要性

论企业法律风险防范的重要性近些年来，宁波的经济发展迅速，宁波的企业，特别是众多实力雄厚的民营企业，有着不可磨灭的贡献。但在经济发展的同时，我们也遗憾地看到许多企业在还没有弄清哪里出现问题时就夭折了，为什么这么多的公司坠落在失败的深渊?企业家及企业的风险太大了。据有关资料显示，单是2006年落马的企业老总有：12月27日，新华人寿董事长关国亮因遭调查而辞职;12月21日“民营油企第一人”天发集团董事长龚家龙因涉嫌经济犯罪被刑拘;12月12日原科龙电器董事长顾雏军等9名高管刑事诉讼案再次开庭审理;11月17日创维集团前董事局主席黄宏生因涉嫌偷窃诈骗等罪名在香港区域法院受审;11月12日北京物美商业集团股份有限公司董事长张文中正式辞职，“以个人身份”配合中纪委调查;10月23日广东顺德金冠涂料集团董事局主席周伟彬，因涉嫌偷税被有关部门刑拘;10月20日福禧投资控股有限公司董事长张荣坤被捕。我们也屡屡目睹以德隆、格林柯尔、三株、巨人、爱多、亚细亚、太阳神、三株、秦池、南德、飞龙为代表的大型企业（多数为民营企业）因遭遇风险而几乎一夜崩塌。我们现在活的很滋润的企业老总们，应该做什么样的深深思考呢?一夜之间灰飞烟灭，表面上看是一些个别问题引起，其实本质上都是企业整体法律风险已经到无法控制的临界状态，才被一根导火索点燃了埋在自己体内的炸药包。在企业风险频发的同时，我们的许多企业却存在这样一种观念：我的企业经营的挺好的，事业蒸蒸日上，我们不会有什么风险。即使有风险也不会降临到我们头上，因此风险防范是其他企业的事，与我的企业无关。显然，我们企业的所有者、决策者，我们的企业家们还是明显缺乏强烈的风险防范意识，不能从战略高度认识企业风险的客观性、潜伏性、复杂性。德国奔驰公司董事长埃沙德.路透的办公室里挂着一幅巨大的恐龙照片，照片下面写着这样一句警语：“在地球上消失了的不会适应变化的宠然大物比比皆是”。微软公司总裁比尔.盖茨说：“微软离破产永远只有18个月”。因此说，企业的当家人有无风险意识，这种风险意识的强弱，直接关系到企业风险管理工作的成败。企业风险不仅关系到企业自身的发展和存亡，而且往往涉及企业和企业家整体的形象，对经济的发展、社会稳定等问题也会造成一定的不利影响。加强风险管理工作，已经成为企业特别是民营企业在发展过程中必须认真对待的重大课题。一、企业存在的主要风险从防范企业法律风险产生的管理流程的动态层面考察，企业各项权力行使的不受控性、法律风险控制的敏感度不足或法律风险控制能力不足，是企业法律风险爆发的基本根源。规模越大、多元化、跨区域发展的企业，由于管理力度、管理经验、守法经营理念等原因，法律风险受控的面与度都普遍趋弱，潜在的法律风险会越来越大。因此，在企业发展的设立、经营及重组等过程中，很有必要依据各种调查方法(问卷法、风险等级衡量法、访问调查法、个案分析法等)对企业既存的管理流程深入解剖，揭示企业整体的法律风险存在的现象与原因，以便寻求解决之道。一般来说，企业从设立时起到注销时止，在各个阶段均有许多重大风险：1、企业设立过程中的风险在中国境内投资设立公司前，总体方案设计时，可能存在的风险在中国境外投资设立公司前，总体方案设计时，可能存在的风险公司组建谈判中的风险公司合同和章程制作过程中的风险2、企业经营活动中的风险企业经营、发展战略制定时的风险企业重大经营决策过程中的风险企业重大项目的策划、规划、谈判过程中的风险企业重要合同的拟订、执行过程中的风险企业日常格式化合同制订时的风险企业重要制度制订时的风险企业决策人员、管理人员、营销人员的意识与能力导致的风险企业资产、资本运作过程中的风险企业融资过程中的风险其他企业经营过程中的风险3、企业重组过程中的风险公司收购与资产收购过程中的风险公司股权转让过程中的风险公司变更过程中的风险企业股份制改造过程中的风险4、其他风险。如企业发生重大纠纷、重大诉讼时的风险等。二、企业法律风险防范体系的建立法律风险防范体系的建立是指企业根据法律风险的特性，建立起行之有效的避免承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。法律风险防范体系是管理学与法学有机结合的跨学科的研究成果，旨在提高企业管理的规范化水平，明确责权利，注重效率和创新。有效防范企业法律风险，是企业参与市场竞争的客观需要。在当今世界，国际国内市场竞争空前激烈，企业面临的法律风险越来越多。企业要在参与市场竞争中取得优势，必须有效防范企业法律风险，以最大限度地减少和控制损失的发生。有效防范企业法律风险，是企业自身发展壮大的重要保障。企业发展壮大，必须不断积累资产和财富，减少因法律风险造成的损失。企业法律风险防范体系建立的主要指导思想1、规范化：建立制度，理顺流程。制度是企业的基本行为规范，企业的一切人和事都要在制度下进行活动;流程是企业实现目标必须遵循的过程方法，要讲时间效率，还要讲投入产出。2、特色化：与企业实际紧密结合，具有本行业、本企业的鲜明特点。不同的行业，不同的企业，除基本制度、基本流程、基本体例以外，可以具有不同的文件组合，不同的文件内容。3、合同化：将合同引入企业内部管理，上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定相互间的权利义务关系。相对于制度化而言，合同化更明确，更人性化，更易接受和执行。企业法律风险防范与控制体系的主要内容企业法律风险防范体系主要包括：1、公司治理结构。协助管理层制定科学合理的公司管理制度、授权制度、监察制度并协助完善公司治理结构。2、公司人力资源法律保障体系。协助管理层制定完善的人事管理制度、保密制度和竞业禁止制度等，有效防范劳动用工法律风险。3、知识产权和商业秘密保护体系。通过制定商标、字号、专利、著作权、商业秘密在内的整体知识产权管理制度，避免企业被侵权和被诉侵权的法律风险，并提供前瞻性的品牌发展建议，变单纯的品牌保护为利用品牌为企业创造价值。4、经营合同管理体系和商帐管理体系。通过协助管理层制定安全、高效的信用管理制度、合同和应收帐款管理制度，有效防范因合同订立及履行过程中的不完善导致的坏帐和索赔风险。5、公司法律风险预警和救济机制。建立诉讼仲裁管理制度，在诉讼仲裁即将或已经发生时能避免损失扩大。另外，还有公司重大经营和重组项目风险防范体系，企业信用管理体系，公司法律培训体系，公司法律风险年度评估报告等，限于篇幅，不再一一详解。（三）企业法律风险防范体系的建立方法企业法律风险防范工作是一项系统性和整体性工作，需要企业各个专业部门提高专业水平、在相关流程中分工负责把关，比如：财务部门对资金支付的控制管理，人事部门的人员录用、考核、解聘等事项的管理，工程管理部门对工程发包、预决算的管理等等。因此，企业法律风险防范体系的建立必须从完善企业各项管理制度、规范管理流程以及提高各部门、各级员工风险控制意识等方面入手。企业法律风险防范体系是基于防范法律风险的经营管理系统，既是跨学科的理论研究成果，又是实践经验的科学总结，因此，建立企业法律风险防范体系，离不开具有理论和实践经验的法律专家的作用。建立企业法律风险防范体系的基本方法有两种：一是专家指导，企业自行建立和运行;二是专家建立，并指导企业运行。一般来说，法律专家首先要对企业所存