ISO9001 质量管理体系相关方的需求和期望识别表及风险和机遇识别及应对措施表

PAGEPAGE9序号理者

·2018年最新版公司相关方的需求和期望及风险和机遇识别表子序要求与期望该风险和机遇1成本低，效益好，投入产出子序要求与期望该风险和机遇1成本低，效益好，投入产出析现状，影响决策者投资判断率高机遇：高效回报1、财务账目清晰、及时2、各部门周会汇报内容真实具体 各责任3、各部门目标指标数据每月有在监测且数据准部门确及时福利好，薪酬2 划

1、制订公司及部门级层面的培训计划，并按风险：资金投入大，利润额减少 划实施培训，对培训完成情况进行监测机遇吸引更多的人才加入人员稳定、对各中层管理者进行考核，从内部挖掘、管理成本降低 养、招聘企业中高层管理人员。3、每年对全体员工进行一次免费体检

人力资源部内部完善的管理制

新意识

1、定员定编，组织架构合理，各岗位职责明确，中层管理者

渠道畅通

机遇：内部管理规范，人员思想统一，沟通快捷通畅

员工各侍其职 行政部2、加大激励力度，促进员工创新意识1、区域划分合理，方便目视化管理4 工作环境好

2、明确各区域6S负责人，每天对各自负责区风险：员工安于现状，容易满足 域6S进行检查 人力机遇：中层管理层稳定，易于管理3、积极改造旧的工作环境，满足员工的心理需源部求，建立新厂房引进新设施，逐步过度完成转换岗位稳定，收5 入可观

风险员工安于现状，凭经验做事易 1、按《劳动法》执行，严控加班形成固定思维在公司有变化时不能2、定期更新《员工技能等级矩阵表》对员工技人力适应 能进行监控，根据员工技能评级工资 源部机遇：员工稳定，管理方便，有效减少3、对员工的工作情况进行评估，奖优罚劣流动带来的额外成本风险：活动中存在一定的工伤风险，需普通员

有一定的娱乐

要资金投入

1、每个部门成立公共基金，组织员工娱乐活动

人力资工 活动工作和住宿环7 保障

机遇吸引更多员工稳定下来甚至带 源部来新员工风险公司存在安全隐患导致员工身 1、实施安全生产责任制，安全责任到人.心受伤，公司可能被警告、处罚、停业2、明确各区域6S负责人，每天对各自负责区整顿等 域6S进行检查 行政机遇员工稳定归属感强减少额外3、为每一位员工购买社保，出现安全事故时有管理成本 保障风险：资金回报率没有达到预期值，导1、定员定编，组织架构合理，各岗位职责明确管理规范，浪

致合伙人失望甚至减少投入

2、持续实施节能降耗，机械化逐步替代人工合伙人8 费少，利润率机遇吸引更多的合伙人以及合伙人更3、对各个过程建立目标指标，并对目标指标的财务部析，制订改善措施并验证实施效果1、与客户进行沟通，明确客户所有的要求并组织关联部门对客户要求进行评审析，制订改善措施并验证实施效果1、与客户进行沟通，明确客户所有的要求并组织关联部门对客户要求进行评审产品质量符合甚至客户产品召回2、完善生产相关的控制程序，明确生产过程中品管部客户要求管控要求，各部门按要求执行市场部显著提高，订单量加大3、组织过程审核，对文件的执行情况进行跟踪验证

实现情况进行监测，对未达成项要进行原因分外部客户 14、与客户签订商务合同，明确产品质量出现问题时，供需双方的责任与义务风险：交货延时，客户停线，产生抱怨1、提前做好生产及车队安排，及时与客户沟通2 交货及时 机遇：交货准时准点，服从客户安排，

交货计划

PMC信誉度高峰

2、建立一套异常交货时的临时交付措施，并定期进行推演风险：价格太高，客户难以接受丢单，1

技术部3 价格合理

机遇：价格适中，客户不用多次询价，成交率高

系2、报价给客户之前，得到高层的审批

市场部1、按审核类型分类，明确审核应对部门及人员2、每次审核结束后，明确问题点跟进人员，由配合实施审核

成审核时无明确责任人

跟进人员对问题点进行追踪4 并对提出的问 3、每次内审或现场巡查时，重点关注客户审核质量部题点进行改善

机遇：审核时责任人明确，分工精细，

问题点的实施情况响应速度快 4、在客户下次审核到来之前，对之前的审核问题点进行确认5 6

1、每月月初更新通讯录风险：沟通渠道不通，找不到对应人、各厂区、各部门每天组织早会，沟通前一处理事情时间长效率低 发生的问题，每周周会汇报上一周工作内容机遇沟通便捷各接口通畅客户省3、每半年对客户进行一次满意度调查，积极时省力 集客户的意见和建议4、使用EDI、PDM等网络系统收集客户的要求风险投诉无人处理或处理不及时导1、按《客户投诉及退货处理程序》文件要求致客户端不满或抱怨，甚至终止合作 理客诉，2降低了客户端压力，加深客户好感 集，防止再发生1律法规等要求，每季度进行更新，并评估合规理升级、处罚、停业整顿、工厂关闭 性

各责任部门品管部各责任7 遵纪守法

机遇：获得政府奖励、减税免税优惠，2、主动与政府部门沟通，了解政策新走向，积部门名誉企业头衔等

级参加政府组织的各项学习活动政府机构

8 纳税贡献大

风险：效益不好，工厂资金周转不畅，员工失业 1、财务账目清晰，不偷税漏税 财务机遇纳税多员工收入水平高带动 2、配合审计部做好审计工作.周边经济发展1、每次收到政府审核通知前，根据审核内容指风险：检查不通过，导致工厂被警告、配合政府检查

处罚、停业等

定专人负责，配合完成整改并在要求的时间内17 9

并及时整改

完成整改证据收集、提交直至关闭 总裁办成为地区重点向外展示对象

2、不定期对发现问题点进行复查，确保不再发生3、内审时政府发现问题点列为必查项目，验证改善有效性风险：未按标准实施或实施不完善，导1、对第三方审核，客户审核以及自行在运作过18 10

公司不断的实致认证审核不通过丢失成为客户意施持续改进体 供应商的先机系管理 机遇通过认证对标准把握得当

程中发现的问题点，进行整改并同类展开2贯彻标准的同时，持续改进管理模式系快速平稳发展，体系管理水平提升.3、管理评审时评审各部门体系运作的有效性、适应性，对问题的地方实施改进.1、问题点的原因分析、改善措施，改善证据经第三方19 认证机11构

提出的问题点 不能通过，证书失效机构满意度高

第三方确认后，才能结案2、跟进各部门按已提交的分析进行改善，在第三方要求的时间之前的完成改善证据收集 质量部3、在下一次认证之前，对之前认证中提出的问题点进行复核，确保问题点已关闭，不会再发生类似情况风险：客户不认可第三方认证机构，或1、了解客户对认证机构的要求，选取经客户认20 12

未来持续性合作

用持续升高，企业无法承受

可的机构进行合作2、保持与认证机构的沟通，认证前对认证费用

质量部21 供应商13

长期合作，双赢

机遇熟悉审核思路与第三方认证机 进行确认，了解费用明细构沟通顺畅，1、推行一体化战略，保持良好的供应链关系，量或服务水平下降 建立战略联盟； 采购机遇节省前期开发与协调费用了解2、保持良好沟通，辅导供应商共同进步，提升对方综合水平 管理水平、降低成本22 14

风险：采购信息不完整，造成批量采购1、每次采购信息发出前需要经部门经理批准后采购信息描述 错误，成本增加. 发出 采购完整清晰 机遇一次性采购成功成为供应商的2、邮件发给供应商后，需与供应商确认信息完优质客户，能处理突发紧急订单 整性风险：若付款后发生任何问题，无法约1、与供应商签订质量协议、采购协议，明确双23 15

及时付款

束供应商 方责任与担当机遇供应商愿意与公司合作万一资2每月按时与供应商对账确认数据的准确性金出现周转困难，还可继续供货 及时性风险：供应商将培训内容或做法透漏给1、实施《供应商审核计划》，在审核中传递我

采购部24 16

为供应商提供 同行，丢失竞争优势 司对供应商的要求 质量培训辅导机会机遇供应商同步成长新要求或新标2、与供应商签订保密协议，有效保护我司的合准出台时，执行速度快且到位 法权益风险：变更未执行或执行不到位，导致1、减少生产过程中的变更，如果有变更时，提25 17

中途变更少

来料异常 前至少一个月通知供应商进行准备机遇供应商适应变更快我司产品切2、客户端有变更时，立即传递相关要求，同换快，为拿到新单取得先机 积级与供应商沟通，与供应商达成一致认识1、寻找资质齐全、声誉较好的外包方洽谈2

采购部施工中不随意 延长，计划无法执行 施工26 外包方18

修改计划 机遇施工过程中无需额外的监管减3、施工符合法律法规要求，外包方有对环境或行政部少人力物力支出

安全产生影响的应急措施4火申请单》27 19

及时付款

风险若付款后发生任何问题无法约1、与外包方签订施工协议，明确双方责任与束外包方 当机遇外包方愿意与公司合作万一资2、及时与外包方对账，确认数据的准确性、金出现周转困难，还可继续供货 时性

行政部28 20

配合度好，有专人对接业务

风险：专人对接易导致人员受贿超出预期要求，为公司节省了时间

1、员工入职时签订劳动合同等相关协议，明确道德约束2、员工一旦发现受贿，按《廉政公约及商业道德规范》执行1、内部每天对废水废气排放口进行监测，达标

行政部29 21周边居民

风险污染物排放量超标造成环境污 后排放染，导致周边居民投诉、企业被查处2、定期找有资质的检测机构对废水、废气等环境污染少 处罚，停业整顿等 行检测机遇周边居民满意度高来就业人员3、对危险废弃物分类存放、标识，只给有资增多 的单位处理4、内部实施清洁化生产，注重现场6S管理风险：周边居民多，导致容易在公司内

行政部30 22

就业机会多

部形成小团队，不利于管理 1、完善员工招聘制度，对于关键岗位实施用机遇稳定性强人员流动率低有利 回避制度于管理.

人力资源部31同行竞争者23遵守行业规竞争风险：竞争者搞恶性竞争，公司利益受1、加大技术研发，积极申请专利保护有自己特损，效益下降 色的工艺.机遇与同行共同成长在竞争中强大、将专利应用于实际生产中，保持在市场上成为行业技术和管理的领头羊 技术领先优势行政部32内部最高管理者24成本低，效益好，投入产出风险只看到公司表象未能有效的分 1、财务账目清晰、及时析现状，影响决策者投资判断 2、各部门周会汇报内容真实具体各责任部门率高 机遇：高效回报 3各部门目标指标数据每月有在监测且数据准确及时福利好，薪酬33

1、制订公司及部门级层面的培训计划，并按风险：资金投入大，利润额减少 划实施培训，对培训完成情况进行监测25体制完整，有良好的职业规划中层管26完善的管理制度，内部沟通理者渠道畅通机遇25体制完整，有良好的职业规划中层管26完善的管理制度，内部沟通理者渠道畅通3、每年对全体员工进行一次免费体检1

人力资源部新意识机遇：内部管理规范，人员思想统一，沟通快捷通畅

员工各侍其职 行政部2、加大激励力度，促进员工创新意识1、区域划分合理，方便目视化管理27 工作环境好普通员 岗位稳定，

2、明确各区域6S负责人，每天对各自负责区风险：员工安于现状，容易满足 域6S进行检查 人力机遇：中层管理层稳定，易于管理3、积极改造旧的工作环境，满足员工的心理需源部求，建立新厂房引进新设施，逐步过度完成转换风险员工安于现状，凭经验做事易 1、按《劳动法》执行，严控加班形成固定思维，在公司有变化时，不能2、定期更新《员工技能等级矩阵表》对员工技人力资36 工 28

入可观 适应

能进行监控，根据员工技能评级工资 源部机遇：员工稳定，管理方便，有效减少3、对员工的工作情况进行评估，奖优罚劣流动带来的额外成本29

要资金投入

1、每个部门成立公共基金，组织员工娱乐活动

人力资活动工作和住宿环30保障

机遇吸引更多员工稳定下来甚至带 源部来新员工风险公司存在安全隐患导致员工身 1、实施安全生产责任制，安全责任到人.心受伤，