2023年湖南省上半年证券从业资格考试证券市场参与者试题

湖南省２０２３年上半年证券从业资格考试:证券市场参与者试题本卷共分为１大题50小题，作答时间为１80分钟，总分10０分，60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1．在申请文献受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

A．发行公司网站

B.交易所网站ﻭＣ.中国证监会网站ﻭＤ．中国证监业协会网站

ﻭ2.某公司的负债价值为20２3万元，债务资金成本率ＫD为1０%,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本ＫS为()。ﻭA.1６%ﻭB.16.5％ﻭC．17%ﻭD．１8％

ﻭ

3．证券包销是指__。ﻭA．证券公司将发行人的证券按照协议所有购入的承销方式

Ｂ.证券公司将发行人的证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式ﻭD．证券公司将发行人的证券按照协议所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式ﻭ

４.表达市场处在超买或超卖状态的技术指标是＿_。

Ａ．PSＹﻭB.ＢIＡＳﻭC．ＭACDﻭD.WＭS

ﻭ

５.债券发行的定价方式以__最为典型。

A.累积投标询价ﻭB．上网竞价ﻭC．公开招标ﻭD.协商定价

ﻭ6．在以下几种基金中，管理费率最低的是＿_。ﻭA．货币基金ﻭＢ.股票基金ﻭC.债券基金ﻭD.认股权证基金ﻭﻭ

7.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

Ａ.英国&ｌdquｏ;海外及殖民地政府信托&ｒdquo;

B．富莱明创建的＆ldquo；苏格兰美国投资信托&rdｑuo;

Ｃ.波士顿&ldquo；马萨诸塞投资信托基金&rｄquo;ﻭＤ.麦哲伦基金

ﻭﻭ8.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过_＿＿___亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。（）ﻭA．3;15%ﻭB.3；25%

C．4;１5%ﻭD．4；25％ﻭﻭﻭ9.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采用得措施不涉及＿_。ﻭＡ.口头警示

B.罚款

C.约见谈话

D．限制相关账户的交易ﻭ

10.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为＿_。ﻭA．附权股

B．含权股ﻭC．除权股ﻭＤ.复权股

11.下列处在成熟期的行业有＿_。

A．电子商务ﻭB.个人电脑

C．电力ﻭD.纺织

ﻭ1２．发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的___＿__，剩余各期发行的数量由公司自行拟定,每期发行完毕后＿___＿_个工作日内报中国证监会备案。(）ﻭA.25％；３

B.25%;5ﻭC.５0％；3ﻭD．5０%;5ﻭ

ﻭ1３．证券公司在办理经纪业务时是作为_＿。ﻭA．委托人

B.信托人ﻭC．中介人

D．投资人

１4.下列人物中,没有对道氏理论作出奉献的是＿＿。

A．查尔斯·道ﻭＢ．汉密尔顿ﻭC．雷亚

D．夏普ﻭ

1５.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理协议,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券自营业务

B.证券经纪业务ﻭＣ.融资融券业务

Ｄ．证券资产管理业务ﻭﻭﻭ16．上网竞价发行是指运用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方,以()宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。ﻭA．基金公司ﻭＢ.发行人ﻭC.主承销商

Ｄ．交易所

ﻭﻭ１7.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。ﻭA.２

Ｂ．3

Ｃ.５ﻭD.７

ﻭ18.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是＿_。

A．后续事项ﻭB．附注事项ﻭC．期后事项

D．期间事项ﻭ

ﻭ1９.假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__

A.较小ﻭB．较大ﻭC.同样

D．不拟定

ﻭ

20.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于_＿。ﻭA．证券承销业务

B．证券经纪业务ﻭC.融资融券业务

Ｄ.证券自营业务

ﻭ２1.与国际证监会组织（ＩOSCO）于１998年制定的《证券监管目的与原则》中关于证券监管目的的定义相区别，我国基金监管目的增长了__一条。ﻭA．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C.减少系统风险ﻭD.推动基金业发展ﻭﻭﻭ22.下列选项中,_＿是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文献进行编制的。ﻭA.工程项目进度平衡表

B.工程项目年度计划ﻭＣ.投资计划年度分派表ﻭＤ．工程项目总进度计划ﻭﻭ

23.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起_＿个月内,向中国证监会报送年度报告。ﻭＡ.1

B．３

C．4ﻭD.6ﻭﻭ

2４.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/Ｂ代表()。ﻭＡ.市盈率ﻭＢ．市净率ﻭC．负债率ﻭＤ.利润率ﻭ

25.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人,与委托人签订资产管理协议,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。ﻭA．证券自营业务

B.证券经纪业务ﻭC．融资融券业务

D．证券资产管理业务ﻭ

ﻭ26．()的基本思绪是,通过恰当的分组,尽也许地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所导致的不利影响。ﻭA．分组比较ﻭB．单独比较ﻭC．相对比较

Ｄ.基准比较ﻭ

２7.根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备()。ﻭA.招股意向书

B．上市公告书

Ｃ.信息备忘录

D.招股说明书摘要ﻭﻭﻭ28.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A.套期保值业务

B.资金融通业务ﻭC.调节头寸业务

D.信用规范业务ﻭ

ﻭ2９.投资者的资金结算账户是由__开立的。

A．证券登记结算公司

B.证券公司ﻭC．证券交易所ﻭD.商业银行ﻭﻭ

30．证券业协会和证券交易所属于_＿。ﻭＡ.自律性组织ﻭB.政府机构ﻭC.证券监管机构ﻭD．政府在证券业的分支机构ﻭ

ﻭ31.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法对的的是__。ﻭＡ.两者的变化是完全同方向的

B．两者的变化是完全反方向的

C.两者的数值是完全相等的ﻭD.一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离ﻭ

ﻭ３2.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的＿＿。ﻭＡ．１0%

B．20%

C.30%ﻭD.50%ﻭﻭ

33．可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_＿的证券。

A.优先股

B.任意股票ﻭC．普通股

D．基金ﻭﻭﻭ３４.转债发行申请文献中关于转债条款设立及其依据的说明由（）签署。ﻭA.发行申请人ﻭＢ.发行申请人和主承销商ﻭＣ．发行申请人或主承销商ﻭD.主承销商

３５.当估值或份额净值计价错误达成＿＿,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05％

B．0.１5%ﻭＣ.0.25%

Ｄ.0.５0%ﻭﻭ

３６．下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。ﻭA．申购费

B.基金管理费

Ｃ．基金托管费

D．信息披露费

ﻭ37．上市公司股东申请发行可互换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于互换的股票按募集说明书公告日前2０个交易日均价计算的市值的()。

A.30%ﻭB．４0%

C.70%ﻭD.80％

ﻭ38.我国的基金管理人和基金托管人需要(）对基金资产进行估值一次。ﻭA.每日ﻭＢ.每3个交易日

C．每周ﻭD．每个会计年度ﻭ

ﻭ39.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A.有助于投资者的价值判断ﻭB．有助于消除证券市场的系统性风险

C．有助于防止利益输送ﻭD．有助于提高证券市场的效率

ﻭ

４0．净资本基本计算公式为__。ﻭA．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

Ｃ.净资本＝净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目

Ｄ.净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

41.沪深3０0指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。ﻭA．１0%ﻭB.１5%

C．２0%ﻭD．25%

4２.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率＿_短期债券收益率。ﻭA.等于ﻭＢ．低于

C.高于ﻭＤ．不能拟定

ﻭ43._＿__＿_是向基金投资者提供基金投资征询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_＿ﻭA.基金评级机构律师事务所ﻭB.基金投资征询公司基金评级机构

C．基金评级机构基金投资征询公司

Ｄ.律师事务所基金评级机构ﻭﻭﻭ44.在美国存托凭证(ADＲ)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A.证券交易所ﻭＢ．存券银行ﻭＣ.托管银行

D.中央存托公司

ﻭ

4５.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。ﻭＡ．买入(S)ﻭB．买入(Ｂ）

C.卖出(S)

D．卖出(B）ﻭﻭﻭ46.发行对象仅限于个人的国债是（)。

A．储蓄国债（电子式)

Ｂ．记账式国债ﻭＣ.凭证式国债ﻭD.财政债券

ﻭﻭ４7．股票及其他有价证券的理论价格是根据__来拟定