2023年福建省期货从业资格期货法律法规举证责任考试试题

福建省期货从业资格期货法律法规：举证责任考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、题干:某多头套期保值者,用七月大豆期货保值,入市成交价为2023元／吨；一个月后，该保值者完毕现货交易,价格为2０60元／吨。同时将期货合约以210０元/吨平仓，假如该多头套保值者正好实现了完全保护，则应当保值者现货交易的实际价格是__。A．2０4０元/吨B.２０６0元／吨C．１940元／吨Ｄ.１９60元／吨２、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照规定履行报告义务的,中国证监会可以__。A．减轻处罚Ｂ.从轻处罚C.免予处罚D．将其作为立功表现3、首席风险官张某存在下列__情形时,期货公司董事会可以免去其职务。Ａ.运用职务便利牟取个人利益Ｂ.滥用职权,干预公司正常经营Ｃ．不能胜任本职工作D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为4、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的＿_做全面、准确和谨慎的研究。A．种类B.时间C.价格D.质量5、__是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。A．市场风险B.利率风险Ｃ．权益风险Ｄ．商品风险6、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均规定购买同一手期货,李某出具的价格比李某高，并且承诺假如这笔期货可以买到，期货公司可以从中收取1０%的劳务费，则期货公司应当传递()的指令。A.王某B.李某C.同时传递D．告知二人协商解决,否则均不予传递指令7、２02３年7月份，大豆市场上基差为-50元/吨。某生产商由于紧张9月份收获出售时价格下跌,在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8月份,有一经销商乐意购买大豆现货,双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格,并由经销商拟定由9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基如期货价格。则下列说法不对的的是_＿。Ａ．生产商卖出大豆时，基差一定为-10元／吨B.生产商在期货市场上也许赚钱也也许亏损C．不管经销商选择的基如期货价格为多少,生产商的盈亏状况都相同D.若大豆价格不跌反涨,则生产商将蒙受净亏损8、期货交易所风险准备金应按照＿_来提取。A.手续费收入的20%的比例B．成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例Ｄ.成交金额的20%的比例9、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近内商品期货交易结算单作为证明,且具有笔以上的成交记录。A：3年;10Ｂ：5年;20Ｃ:２年;10D：3年;2０１0、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采用的监管措施有＿_。A．情节严重的，认定其为不适当人选B．责令期货公司更换C.出具警示函Ｄ．监管谈话ﻫ11、股票期货的优点有（)。A．卖空更便捷B.交易费用低廉Ｃ．具有杠杆效应D.可减少系统风险12、下列选项中,属于国家运用财政政策的是____①减少银行利率，减轻公司承担②积极拓展信贷消费,实行消费补贴③恢复开征利息税，调节个人所得④国家加大对基础设施的投入，拉动经济增长Ａ：①②Ｂ：②③C：③④Ｄ:②④１3、在盘整局面中,ＰＳY的取值应当在认为中心的附近A：B:50Ｃ:2５D：751４、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，__为协议履行地。Ａ.期货公司注册地Ｂ.期货公司分支机构住所地C．期货公司住所地D.期货交易所住所地1５、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不涉及．A：向会员收取保证金的标准和形式Ｂ：专用结算账户中会员结算准备金最低金额C:当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D：经期货交易所确认的标准仓单１6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()A:共同基金B：对冲基金C:商品投资基金D:套利基金17、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A.《期货交易效益说明书》B．《期货经纪协议》C.《期货交易风险说明书》D.《(期货经纪协议)指引》18、某投机者预测３月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入１手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为__。A.平均买低B.平均卖高C.金字塔式买D.金字塔式卖出1９、（）反映期货价格非理性波动的限度。A.市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2０、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出1０手铜期货建仓，基差为-３０元／吨。若该投资者在这一套期保值交易中的赚钱为20２３元，则平仓时的基差为＿_元／吨。A.－70Ｂ．-20C.10D.２0２1、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败,假如从方法论角度看，正是违反了的规定A：投资者对市场的结识B:投资分析方法的可靠性C：投资策略的完整性D：投资分析数据的性质22、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例__。A．不得低于85%B.不得高于85％C.不得低于1５%D．不得高于15%２3、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（)情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。Ａ.占用期货公司的资产，也许影响期货公司连续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者漏掉D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动２4、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列_＿情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。Ａ.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产,也许影响期货公司连续经营C.股东未按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者漏掉２5、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。Ａ.组织实行会员大会、理事会通过的制度和决议Ｂ.主持期货交易所的平常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分二、多项选择题(共2５题,每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得０.５分）1、证券公司应当在其经营场合显著位置或者其网站，公开下列（）信息。Ａ．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ｃ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程２、下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是__。Ａ．期货公司Ｂ．期货交割仓库C．期货交易所D．从事期货业务的会计师事务所3、期货公司有（）情形的,应当立即书面告知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。Ａ．拟更换人事经理Ｂ．客户发生透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或也许产生重大不利影响Ｄ．其他也许影响期货公司连续经营的情形４、《郑州期货交易所期货交易细则》(２0２3年3月1日实行)规定,其交易指令涉及。A:限价指令Ｂ:市价指令C：套利指令Ｄ：止损指令5、美国某投资机构分析美联储将减少利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以＿＿。A．买入日元期货B.卖出日元期货C.买入加元期货Ｄ．卖出加元期货6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述对的的有__。A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受持仓限量的限制C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超过该客户的持仓限额D．会员、客户持仓达成或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易7、下列属于期货投资基金监管模式的有______。A．国家严格统一监管模式B.行业自律组织监管模式C.公司自律管理模式D.个人自律管理模式8、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当保证提交的模拟计算的变更注册资本后的()满足风险监管指标标准。Ａ.钞票流量表B．资产负债表C.净资本Ｄ．其他财务指标9、某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定_＿Ａ．在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任Ｃ.李平在期货公司兼任财务负责人D．期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其别人都批准，依据章程规定,通过对李平的任命决议10、期货公司被期货交易所＿_,应当在收到期货交易所的告知文献之日起３个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员B.规定追加保证金C.暂停会员资格Ｄ．终止会员资格

１1、客户交易保证金局限性，符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓导致的扩大损失，＿＿。A.由期货公司承担B.由期货公司或者客户自行承担C．由客户自行承担D.期货公司与客户有约定的，按照约定拟定责任12、下列关于趋势类指标中移动平均线(MA)特点的说法,对的的是。A：追踪趋势。ＭＡ可以表达价格波动趋势，并追随这个趋势，不容易改变B：滞后性。在原有价格趋势发生反转时，由于MA具有追踪趋势的特性,ＭＡ的行动往往过于迟缓，掉头速度落后于大趋势,这是ＭA的一个极大的弱点Ｃ：不稳定性。从MA的计算方法可知,要比较大地改变MＡ的数值，当天的价格必须有很大的变动D：支撑线和压力线的特性１3、一个期权指令一般涉及内容。A:买入或卖出Ｂ：期权方向Ｃ:数量Ｄ：合约到期月份1４、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与＿_互相独立、分别管理。A．其自有资金账户Ｂ.个人客户保证金账户C．非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户15、期货结算部门的作用是__。A.担保交易履约B.控制市场风险C．代理客户买卖期货合约D.结算期货交易盈亏16、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一(）管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.结算B．风险管理Ｃ.资金调拨D.财务管理和会计核算1７、期货公司停业，应当向中国证监会提交（)等材料。A.停业决议文献B．工商局签发的停业决议书C.关于解决客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告Ｄ.停业申请书１8、下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有（)。Ａ．依据非结算会员的规定支付可用资金Ｂ．收取非结算会员应当缴存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费D.收取非结算会员应当支付的税款19、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。Ａ．买入看跌期权B．买入看涨期权C.卖出看跌期权Ｄ.卖出看涨期权20、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。A.权威价格Ｂ.指导价格C．现货价格Ｄ.参考价格２１、期货公司申请金融期货结算业务资格,规定结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A.1Ｂ．２Ｃ.３D.522、关于对称三角形态说法对的的是＿_。A．对称三角形的出现说明价格也许按原有趋势运动B．假如原有趋势是上升,对称三角形形态完毕后是突破向下C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D.对称三角形一般应有六个转折点,这样上下两条直线的支撑压力作用才干得到验证２3、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述对的的有__。A．合约交割月份为每年的１、3、5、7、8、9、11、12月B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日（遇法定节假日顺延)C.交易手续费为4元/手D.最后交易日是合约月份