2023年新疆基金从业资格影响期权价格的因素试题

新疆基金从业资格：影响期权价格的因素试题一、单项选择题(共25题,每题2分，每题的备选项中,只有１个事最符合题意)1、下列关于开放式基金的利润分派，说法对的的有__。A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分派的利润钞票收益按照基金协议有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金协议应当约定每年基金收益分派的最多次数和基金收益分派的最低比例Ｃ．开放式基金当年利润应先填补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分派D．根据有关规定，开放式基金利润分派默认的方式应当采用钞票分红2、基金销售中，_＿的手段之一为销售网点宣传。A.人员推销B．广告促销Ｃ．营业推广D．公共关系3、__标志着我国全国性基金市场的诞生。A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市Ｃ.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A.5B．１0C.15Ｄ．20５、开放式基金非交易过户不涉及__。Ａ．继承B.司法强制执行C．赎回D.捐赠6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平7、基金的分析和评价应遵循的原则涉及__。A．长期性原则Ｂ.全面性原则C．一致性原则D.强制性原则8、基金托管人的首要职责是__。A.完毕基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D.监督基金投资运作9、理论上，转增股本之后,每股价格相应＿_。A.向下调整Ｂ.向上调整C．不变D．随市场行情而定１0、防范基金销售机构合规风险的措施不涉及__。A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识，充足结识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作ﻫ11、下列信息,属于基金产品特性信息的是__。A.基金份额净值B．基金经理简历Ｃ.资产管理规模Ｄ．业绩比较基准1２、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列属于严禁行为的有__。Ａ．虚假记载、误导性陈述或重大漏掉B.对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构13、客户流失的_＿指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。Ａ．价格因素Ｂ.产品因素C.技术因素D.服务因素１4、我国《证券投资基金法》于＿_开始实行。A.2023年7月1４日B.20２３年1月1日C.2０23年8月１日D．2023年6月１日15、对个别基金绩效的衡量属于_＿__Ａ：内部衡量B:绝对衡量Ｃ:微观衡量D：基金衡量16、基金市场营销的活动涉及＿＿。A.基金产品设计Ｂ.价格定位C.促销D.市场定位17、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特性。A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D.操作风格18、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由＿_。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D．股东大会选举1９、随着信用制度的发展，_＿等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国家信用B.公司信用C．银行信用D.商业信用2０、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,对的的有__。A.普通股的收益要小于基金Ｂ.股票的收益是不拟定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券２１、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自＿＿日起有权赎回该部分基金份额。A.TＢ.T+１C．T+２D.T+3２2、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将也许无法及时赎回持有的所有基金份额。A．5%B．10％C．１5%D.２0%２３、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的也许变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_＿＿_Ａ:政策风险B：非系统风险C:总风险D:系统风险2４、目前，我国开放式基金的托管费率__。A.通常低于０.25%B．通常在0.2５～0.5%之间C．通常在0．５%～1％之间Ｄ.通常高于1%25、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为＿＿。A．3%B.5％Ｃ．10％D.12%二、多项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，有2个或２个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0.５分)1、《关于证券投资基金税收政策的告知》规定,自2023年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征＿_。A.所得税Ｂ.营业税C．印花税D.增值税２、我国基金业的发展阶段可分为__。Ａ.初期探索阶段B.试点发展阶段C.快速发展阶段D.高速发展阶段3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高的投资者进行短期投资____Ａ:股票基金B：混合基金Ｃ:货币市场基金Ｄ:积极型基金4、证券经营机构是证券市场上重要的投资者,以其＿＿进行证券投资。A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本Ｄ.银行贷款5、下列投资者，应推荐考虑参与基金初次发行的有__。Ａ．偏好购买新基金产品的B．希望享受手续费优惠的Ｃ．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的D.短期市场趋势不明朗时有投资需求的６、在我国，_＿负责对基金活动实行监管。A．中国证监会B.中国银监会C.中国保监会Ｄ．中国证券业协会7、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是__。A．短久期、低信用的债券基金B．短久期、高信用的债券基金C.长期期、低信用的债券基金Ｄ．长期期、高信用的债券基金8、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：２C:3D:１0９、优先认股权是指__。A．当股份公司为增长公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增长公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增长公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利1０、货币市场基金最适于__的投资者。A.追求稳定收入,寻找收益、风险适中投资组合Ｂ.有较高风险承受能力,关注资本增值C．偏好风险,追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性规定较高ﻫ11、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段涉及＿_。A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D．再贴现政策、公开市场业务12、下列关于基金管理公司的说法，对的的有＿_。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统13、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+１日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天B．划出后一天C.划出后两天D．划出后三天14、在基金募集期间,最重要的信息披露文献有_＿。A.基金协议Ｂ．基金招募说明书C．基金托管协议D.基金年度审计报告１5、基金营销实务中,采用＿_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A．缘故法Ｂ．介绍法C.陌生拜访法D．寻亲问友法1６、下列属于反映货币市场基金风险指标的有＿_。A.融资比例Ｂ.平均收益率C．浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限17、在开放式基金市场营销中，以下说法不对的的是__＿_A:开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B:基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售18、通常，基金管理人的风险控制体系涉及＿_。A．风险控制的组织体系B．风险控制的决策体系Ｃ.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系19、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的＿_。A．偿还性Ｂ.流动性C.安全性D.收益性2０、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为_＿两种。A．价值型B．成长型C．纯债型D.偏债型２1、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额_＿的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A.5％B．10%C．２０%D.３0%2２、债券代表