2023年高校教师资格证之高等教育学强化训练试卷A卷附答案

2023年高校教师资格证之高等教育学强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、我国实施“985工程”的主要目标是（）。A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学B.推进“211”工程建设C.尽快实现高等教育普及化D.促进高等教育的多样化【答案】A2、终身教育应体现于（）。A.大学教育和成人教育中B.大学教育中C.基础教育中D.整个教育体系和个体的各个发展阶段中【答案】D3、高等教育私营化的最主要原因是（）。A.解决高等教育经费短缺B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础D.社会需要【答案】A4、教师专业的基本特点不包括（）。A.角色多样性B.工作神圣性C.劳动创造性D.成效即时性【答案】D5、教学计划目标表述中的主语应该是（）。A.学习者B.教师C.管理者D.教育者【答案】A6、根据学术门类划分或职业门类划分，将课程组合成不同的专门化领域，这些组合被称为（）。A.课程B.专业C.教学计划D.教学大纲【答案】B7、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次？（）A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院C.大学和专门学院、研究生院、研究所D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院【答案】D8、反对教育的过早专门化和过分职业化，倡导阅读经典著作，弘扬传统文化的精华，弥补受教育者的精神空虚和人格缺陷，这种思潮反映了高校课改的（）。A.课程内容综合化趋势B.课程实施多样化趋势C.课程方向人文化趋势D.课程性质职业化趋势【答案】C9、哪一种学习策略会实现在学生看来与高分相关的任何目标（）A.再认策略B.意义策略C.目标策略D.组织策略【答案】D10、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分为（）。A.学士、硕士、博士三级B.硕士、博士、博士后三级C.协士、学士、硕士三级D.协士、学士、硕士、博士四级【答案】A11、第一次提出“教学与科研相统一”原则的学者是（）。A.布鲁纳B.杜威C.范海斯D.洪堡【答案】D12、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学，发挥（）。A.选拔性功能B.发展性功能C.鉴定性功能D.导向性功能【答案】B13、下列选项中，为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。A.教育目的B.教育方针C.人才培养方案D.教育政策【答案】B14、教师组织学生到生产现场或其他现场进行教学的组织形式是（）。A.现场教学B.分组教学C.班级授课D.复式教学【答案】A15、现代意义的中国高等教育始于（）。A.京师大学堂B.京师同文馆C.北京大学D.燕京大学【答案】A16、教师能与学生取得共同语言，并能使教育影响深入学生的内心世界的做法是（）。A.操纵学生B.把自己的知识灌输给学生C.树立正确的学生观D.监督学生【答案】C17、有关我国的高等教育体制，下列表述正确的是（）。A.国家和政府的力量较强B.市场的力量较强C.高校自身的力量较强D.学者所代表的学术力量较强【答案】A18、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的（）。A.科学研究职能B.社会服务职能C.培养人才职能D.终身学习职能【答案】C19、我国加大政府对高等教育调控力度的方式是（）。A.间接调控B.宏观调控C.间接的和宏观的调控D.直接调控【答案】C20、下列关于高校的教学与实践之间的关系的叙述，错误的是（）。A.二者关系甚为密切B.理论性知识需要转化为技术性知识，才能转换成现实的生产力C.将理论应用于实践将会降低理论的价值和意义D.实践对学校教学具有很大的价值和意义【答案】C21、在西方国家的高等学校内部，存在两种主要权利，即（）。A.学术权利与行政权利B.教师权利与学生权利C.政党权利与学术权利D.教授权利与学生权利【答案】A22、在未来高等教育资源配置中，应发挥基础性作用的是（）。A.高校B.政府和高校C.政府D.市场【答案】D23、最早将形成性评价的概念引入教学领域的学者是（）。A.布鲁纳B.斯金纳C.布卢姆D.奥苏伯尔【答案】C24、最经济、最有效的教学组织形式是（）。A.个别教学B.小组教学C.群体教学D.班级教学【答案】D25、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。A.行政主导模式B.党政主导模式C.学术主导模式D.双重结合模式【答案】B26、班级授课制最先是由教育家（）在其《大教学论》中作了理论上的系统阐述。A.赫钦斯B.赫尔巴特C.夸美纽斯D.杜威【答案】C27、教学计划编制的首要任务是（）。A.确立课程目标B.选择课程内容C.实施课程方案D.进行课程评价【答案】A28、教案编写的主体部分是（）。A.确定重点难点B.选择教学方法C.设计教学过程D.教学反思【答案】C29、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。A.夏B.商C.周D.汉【答案】C30、最经济、最有效的教学组织形式是（）。A.个别教学B.小组教学C.群体教学D.班级教学【答案】D31、对于高等教育阶段的通识教育与专业教育的关系，一般认为是（）。A.通识教育与专业教育相互排斥B.通识教育与专业教育是高等教育两个独立的部分C.以专业教育为主，通识教育为辅D.通识教育是专业教育的延伸与深化【答案】D32、在良好师生关系的建立中，教师起着（）。A.领导作用B.主导作用C.支配作用D.期待作用【答案】B33、民族精神教育和成才教育属于思想政治教育课教学中的（）。A.马列主义理论课教学B.政治课教学C.校园文化D.思想品德课教学【答案】D34、大学生活全面发展和深化，同时大学生的人生观、世界观逐步确立、定型的时期是（）。A.新生阶段B.二、三级阶段C.高年级阶段D.研究生阶段【答案】B35、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。A.夏B.商C.周D.汉【答案】C36、结构主义课程理论的代表人物是（）。A.郝钦斯B.阿德勒C.布鲁纳D.贝格尔【答案】C37、大学的学术自由传统可追溯到（）。A.牛津大学B.中世纪大学C.哈佛大学D.剑桥大学【答案】B38、高等学校的基本教育单位是（）。A.学生班级B.课程C.专业D.系科【答案】C39、高等教育的重要本质特征是（）。A.专业性B.基础性C.中学后D.通才教育【答案】A40、我国第一所新式高等学堂是（）。A.北京大学B.京师同文馆C.清华大学D.天津大学【答案】B41、高等教育大学生教育阶段不包括（）。A.专科教育B.本科教育C.研究生教育D.博士后教育【答案】D42、《中华人民共和国高等教育法》规定，高等教育的任务是培养具有创造精神和实践能力的（）。A.学者B.高级技术型人才C.高级专门人才D.研究型人才【答案】C43、我国汉唐盛世时期出现的一些重要学府被认为属于（）。A.真正的大学B.单一的学术研究机构C.单一的教学机构D.杰出的古代学术中心和教育机构【答案】D44、在教学过程中，教师既要对学生传授知识，又要发展学生的智力，培养学生的能力。它体现了（）。A.科学性和思想性相统一的原则B.面向全体与因材施教相结合的原则C.理论联系实际的原则D.传授知识与培养能力相统一的原则【答案】D45、教师管理的根本问题是（）。A.激励教师勤奋工作B.营造和睦相处的氛围C.提升教师学历D.提高教师待遇【答案】A46、个别教学是教学的（）。A.辅助形式B.基本组织形式C.-般方法D.特殊形式【答案】A47、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次？（）A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院C.大学和专门学院、研究生院、研究所D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院【答案】D48、“教学、科研和服务，都是大学的主要职能。”首先提出这个论点的是（）。A.柏林大学B.霍普金斯大学C.剑桥大学D.威斯康星大学【答案】D49、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】B50、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指（）。A.保送生制度B.定向生制度C.委培生制度D.自费生制度【答案】A51、教育的本质决定了高校的基本职能是（）。A.培养人才B.科学研究C.服务社会D.普及教育【答案】A52、“教学、科研和服务，都是大学的主要职能。”首先提出这个论点的是（）。A.柏林大学B.霍普金斯大学C.剑桥大学D.威斯康星大学【答案】D53、根据“泰勒原理”，课程编制过程可以分为四个步骤或阶段，即确立目标，选择经验，组织经验和（）。A.评价结果B.评价经验C.编辑教材D.整合经验【答案】A54、大学教师的首要职责是（）。A.教书育人B.科学研究C.服务社会D.引领社会【答案】A55、高等学校的基本教育单位是（）。A.学生班级B.课程C.专业D.系科【答案】C56、按照马克思主义的观点，促成人的全面发展的惟一方法是（）。A.实现素质教育B.教育与生产劳动相结合C.加强理论教学D.注重实践教学【答案】B57、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。A.学年制B.学分制C.传统教学媒体D.计算机教学【答案】A58、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指（）。A.教育制度B.学校教育制度C.教育体制D.学校领导制度【答案】C59、“习明纳尔”在性质上类似于常规的（）。A.练习法B.讲演法C.安全教学法D.讨论法【答案】D60、在我国最早提倡“学分制”的是（）。A.蒋梦麟B.竺可桢C.蔡元培D.胡适【答案】C多选题（共30题）1、我国高校课程表现出的基本形式有（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案确认答案【答案】ABC2、教师专业的基本特点是（）。A.角色多样性B.工作神圣性C.劳动创造性D.成效滞后性E.发展渐进性【答案】ABCD3、高等学校社会服务的类型和方式主要有（）。A.教学性服务B.科研性服务C.综合性服务D.社会性服务E.建立教育-科研-生产联合体和高新技术产业【答案】ABC4、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【答案】ABC5、休伯曼把教师职业生涯划分为以下哪个几时期（）A.面试期B.稳定期C.实验与重估期D.平静和保守期E.试用期【答案】BCD6、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才能E.有助于发扬学校民主【答案】ABC7、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识B.自己深入研究的领域内的知识C.思维定势带来的负迁移D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理E.概念相通、方法相似的知识【答案】ACD8、大学的教育功能主要体现在（）等方面。A.传授知识B.思想道德教育C.科学研究D.技术开发确认答案【答案】AB9、专才教育以往多见诸于（）。A.市场经济国家B.计划经济国家C.发展中国家D.美国E.前苏联【答案】B10、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才能E.有助于发扬学校民主【答案】ABC11、我国高校的组织结构一般有以下形式（）。A.直线组织结构B.职能制组织结构C.直线-职能制组织结构D.平衡型组织结构E.矩阵式组织结构【答案】ABC12、高等学校社会服务的原则有（）。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严格管理相结合【答案】ACD13、高等教育对经济的贡献主要表现在（）。A.经济发展水平制约着高等教育发展水平B.高等教育是劳动力再生产的手段C.高等教育是科技创新的重镇D.经济发展速度影响高等教育发展【答案】BC14、全面发展教育包括（）。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】ABCD15、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（）。A.医师B.教师C.律师D.牧师E.工程师【答案】ABCD16、大学生主体地位的表现有（）。A.学习的主体B.交往的主体C.自我发展的主体D.独立的个体【答案】ABC17、我国最早的一批近现代大学包括（）。A.太学B.书院C.京师大学堂D.天津中西学堂确认答案【答案】CD18、可提供高等教育的机构包括（）。A.大学B.高等职业技术学院C.民办高校D.企业内的高等教育培训机构【答案】ABCD19、按研究的性质和功能分，教育研究有（）。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】ABC20、下列关于教学方法的叙述，正确的有（）。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】ACD21、学生接受高等教育以发展其（）。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】ABCD22、高等学校科学研究的任务有（）。A.为国家提供全面的人才支持B.推进基础研究和应用研究，探索产学研结合的新机制C.提升全民族科学素质D.推动大学文化和社会文化的建设【答案】ABCD23、学习的内部条件包括（）。A.智力因素B.非智力因素C.学习目标D.学习材料【答案】AB24、高校要有效实现培养目标，需处理好以下哪几方面关系（）A.处理好“五育”之间的关系B.处理好知识、能力与素质的关系C.处理好通识教育与专业教育的关系D.处理好科学教育与人文教育的关系E.处理好教学工作、科研训练与社会实践的关系【答案】ABCD25、文化素质教育的目的在于（）。A.提高大学生的文化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】ACD26、高等学校内部管理体制改革，除了进一步完善党委领导下的校长负责制外，还有（）。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】ABCD27、高校教师的教学具有（）的特点。A.学术性B.专业性C.专门性D.高深性【答案】ABCD28、教学反思的具体方法有如下几种（）。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】ABCD29、从历史上看，高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自（）。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”【答案】BD30、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【答案】ABC大题（共10题）一、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从9年到14年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有90分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。【答案】（1）“高级专门人才”包括：①精英人才与一般人才；②学术人才与实用人才；③通才与专才。（2）培养方法：①扩大教育对象，教育大众化；②专业多样化；③课程类型多样化；④培养人才的具体模式—重视实践能力；⑤校企合作；⑥重视核心教学；⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。二、5.27近日，国办印发《关于推动外贸保稳提质的意见》。人社部、财政部发布通知，明确2022年退休人员基本养老金上调4%。国家医保局26日表示，常态化核酸检测所需费用由各地政府承担。生态环境部发布公报显示，2021年全国生态环境质量主要指标顺利完成，生态环境质量明显改善。教育部介绍，4月以来，全国累计排查校外培训机构11万个，其中发现有问题机构2977个，占比2.7%。交通运输部26日表示，1个多月以来，已累计解决1900余项货运车辆通行受阻问题。【答案】三、近日，浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果，在学生调查问卷统计结果显示，在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中，选择“思考解决问题的能力”占了60.85%：机能学院大二的一位男生认为，大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色，但是在社会发展多元化的今天，知识、技术都在频繁地更新换代，在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外，他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀，积极进取的精神面貌，教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生？”的答案选项中，选择“扬洒个性，兼顾应试”的占61.8%，在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中，选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说，渊博的学识是优秀教师的首选条件之一，其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。相比之下，她们似乎更在意教师扎实的学术功底，用她们自己的话来说：“只要能真正教给我们有用的东西，其他的我们都不太在乎，毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。【答案】（1）从高校的社会职能方面来看，高等学校发展到今天，已经不仅仅是培养专门的人才的场所，除此之外，它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命，也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学的科研活动上，而直接服务于社会是社会的客观需要，也是大学自身发展的需要，其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲，不仅仅只是提高学历层次，更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人，并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。（2）从大学教师的素质方面来看，大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人，所以，大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说，大学教师的职业素质包括几个方面：职业道德素养、知识素养（政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识）、教师的能力素养（语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力）、职业心理健康。四、6.30中组部最新统计显示，截至2021年底，中国共产党党员总数为9671.2万名，基层党组织493.6万个。工信部6月29日明确，取消通信行程卡“星号”标记。近日，教育部依法批准正式设立香港科技大学(广州)。北京明确，院前医疗急救机构和院内医疗急救机构不得因费用问题拒绝或者延误对患者的抢救工作。海南印发通知，将特困人员基本生活标准提高至800元/月。广西出台新规，7月1日起违规投放生活垃圾的个人，最高罚200元。截至6月29日，天问一号已完成既定科学探测任务，任务环绕器正常飞行706天。当地时间6月28日，在2022国际泳联世锦赛跳水男子双人十米台决赛中，中国组合练俊杰/杨昊夺得金牌。当地时间6月29日，在2022国际泳联世锦赛混合全能跳水决赛中，中国队全红婵、白钰鸣夺得冠军，摘得中国跳水队世锦赛第100枚金牌。【答案】五、6.24商务部消息，今年1至5月，全国实际使用外资金额同比增长17.3%，我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍，大病保险制度从2012年建立以来已覆盖12.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见，提出到2025年，80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日，我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭，采取一箭三星方式，成功将遥感三十五号02组卫星发射升空，卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务，如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话，可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引，家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿，拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案，2025年开始，中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。【答案】六、4.13月31日18时40分，天舟二号货运飞船受控再入大气层。目前，神舟十三号航天员乘组状态良好，正为4月中旬返回作各项准备。“3·21”东航MU5735航空器飞行事故调查工作取得初步进展，残骸搜寻基本完成，两部黑匣子数据正在解码中。国家发改委会同有关方面开展年内第三批中央冻猪肉储备收储工作，拟于4月2日、3日收储4万吨冻猪肉。交通运输部明确，清明假期期间，7座以下(含7座)小型客车通行收费公路免收通行费。3月31日，杭州2022年亚运会、亚残运会56个竞赛场馆全面竣工并通过赛事功能验收。2021年度全国十大考古新发现3月31日在京揭晓，四川稻城皮洛遗址等项目入选。连日来，西藏阿里地区改则县出现罕见的大规模藏羚羊聚集，数量近一万只，显示当地生态环境持续向好。江苏出台院前医疗急救条例，强调急救站(点)不得以未付费等理由拒绝或拖延急救服务。浙江修订中小学校学生学籍管理办法，明确义务教育学校不得要求或安排学生留级，但学业成绩特别优异的，可以申请跳级。海南出台鼓励使用新能源汽车若干措施，提出个人购买新能源新车可申领最高2000元充电补贴。4.6应急管理部消息，截至5日19时，清明假期全国安全形势总体平稳，未发生重大以上生产安全事故和自然灾害。清明节假期，全国铁路、公路、水路、民航预计发送旅客总量5378.1万人次，比2021年同期下降62.7%。【答案】七、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。八、某投资者看空中国平安6月份的股票，于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为1.001，合约标的前收盘价为38.58元。交易所规定：认购期权初始保证金=丨前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值，Nx合约标的前收盘价）丨x合约单位；认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值，Nx行权价），行权价丨x合约单位；其中：认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0）。认沽期权虚值=Max（合约标的前收盘价-行权价，0）。该投资者需缴纳初始保证金（）元。【答案】认购期权虚值为[Max（40-38.58,0）]=1.42,则初始保证金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元）〇九、5.31近日，国办转发国家发展改革委、国家能源局《关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案》。一季度，超七成外资企业在华增资幅度大于5%。最高法等四部门印发办法，明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出，出现感冒、发热等症状时，应停止游览并及时就医。日前，“极目一号”Ⅲ型浮空艇10次升空获得珍贵珠峰大气数据，最高升空至9050米。上海发布方案，对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1万元补贴。天津下发通知，对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法，对取得高级技师职业资格证书者，按