证券从业资格《证券交易》第五次知识点检测题（含答案）

证券从业资格《证券交易》第五次知识点检测题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B2、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B3、证券公司申请资产管理业务资格时，（）不属于向中国证监会报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交以下材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表；负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料。本题的最佳答案是C选项。4、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的证券B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。5、金融期权不包括（）。A、利率期权B、外汇期权C、国债期权D、股票期权【参考答案】：C6、在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A、零息国债B、附息国债C、贴现国债D、到期一次还本付息国债【参考答案】：B【解析】零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额，附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。本题的最佳答案是B选项。7、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A、自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为B、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C、从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币D、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金【参考答案】：C【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。8、深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P259、在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A、认知阶段B、犹豫阶段C、情感阶段D、最终行为阶段【参考答案】：D【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。10、上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A、上市公司B、商业银行系统C、社会中介机构D、交易清算系统【参考答案】：D【解析】熟悉分红派息流程。11、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C、“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D、“董事会——投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C12、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【参考答案】：B13、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A、收益性B、流动性C、有效性D、稳定性【参考答案】：C14、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C15、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（）管理。A、单独账户B、专人管理账户C、特别账户D、联合账户【参考答案】：A16、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。17、（）目前已被各国证券市场广泛采用。A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收【参考答案】：D【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。本题的最佳答案是D选项。18、信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、政府B、经纪人C、交易对手D、证券交易所【参考答案】：B【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。本题的最佳答案是B选项。19、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、交易系统B、互联网C、结算系统D、分公司系统【参考答案】：B【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。20、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。21、在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、集合竞价产生开盘价B、当日有成交C、当日无成交D、收盘集合竞价不能产生收盘价【参考答案】：D【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。22、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。23、证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不确定性D、交易价格的自主性【参考答案】：A【解析】证券自营业务的特点包括：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。首要特点即为决策的自主性，这表现在：(1)交易行为的自主性；(2)选择交易方式的自主性；(3)选择交易品种、价格的自主性。本题的最佳答案是A选项。24、以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】C是典型的内幕交易。25、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D26、深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。A、美元账户B、人民币资金账户C、港币账户D、居住地法定货币账户【参考答案】：C27、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2‰B、3‰C、3.5‰D、5‰【参考答案】：B28、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养【参考答案】：D29、关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（）。A、证券交易所会员应具有法人资格B、证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C、证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D、证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司【参考答案】：B30、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求（），严格控制财务风险。A、收入最大化B、成本最小化C、利润最大化D、流动性最优化【参考答案】：C31、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【参考答案】：B32、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（）。A、必须经证券交易所审查批准B、注册资本不低于人民币5000万元C、有健全的管理制度D、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格【参考答案】：A33、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A34、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A35、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C36、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A【解析】ETF认购资金冻结期间利息比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。37、（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性【参考答案】：D【解析】开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。38、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。39、上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。40、中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A、当日闭市前B、当日24：00前C、次日开市前D、次日闭市前【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。41、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。42、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D43、证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C44、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0．005元或其整数倍B、0．001元或其整数倍C、0．05元或其整数倍D、0．1元或其整数倍【参考答案】：B45、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)【参考答案】：B【解析】考点：掌握证劵除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。46、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。47、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。48、在债券买断式回购交易中，债券持有人是（）。A、债券购买方B、逆回购方C、正回购方D、资金供给方【参考答案】：C【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。49、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿【参考答案】：C50、电子信息系统设备管理《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（）制定并颁发。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：C51、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日【参考答案】：A52、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【参考答案】：B53、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。54、对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（）元。A、0．55B、1C、0D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。55、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构B、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C、业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构D、业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会【参考答案】：A【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。56、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D57、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C58、全国银行间债券回购参与者不包括（）。A、商业银行及其授权分支机构B、非银行金融机构和非金融机构C、中国人民银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：C【解析】全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。59、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。60、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有（）。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D2、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元【参考答案】：A,B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。3、投资者委托买卖证券时要支付（）。A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税【参考答案】：A,B,C,D4、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（）。A、买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B、对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C、如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D、对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作【参考答案】：B,C,DBCD【解析】A选项是有利于金融市场的流动性管理的说明。本题的最佳答案是BCD选项。5、下述（）说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D6、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：A,B,C7、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、银行代理买卖C、基金公司代理买卖D、证券交易所代理买卖【参考答案】：A,D【解析】经纪业务的分类。8、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（）书面文件。A、中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件B、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D、交易所要求提交的其他文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。9、证券交易风险的制度管理包括（）。A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、服务保障制度【参考答案】：A,B,C10、资产管理业务的主要种类有（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：C,D【解析】A中为单一客户办理定向资产管理业务，B中为多个客户办理集合资产管理业务。11、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。A、1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B、1986年上海开办了股票柜台买卖业务C、1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D、1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E、1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易【参考答案】：A,B,C,D,E12、上海证券市场的投资者在委托买卖证券时需支付的税费包括（）。A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税【参考答案】：A,B,C,D13、信息技术风险控制的措施包括（）。A、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练【参考答案】：B,C,D【解析】A项属于市场风险的控制措施。14、下列关于印花税的说法，正确的是（）。A、印花税是经过国家税务部门同意征收的B、印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的C、目前我国印花税的征收首先由证券公司代收D、目前我国的印花税由证券登记结算公司代收E、目前我国的印花税由资金托管银行代收【参考答案】：A,B,C15、代理买卖证券的风险主要包括（）。A、法律风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D【解析】代理买卖稳定，不受政策影响。16、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A、如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B、足额交存交易资金C、可全权委托经纪商代理交易D、接受交易结果E、履行交割清算义务【参考答案】：A,B,D,E17、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。A、注册资本金在一定金额以上B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立【参考答案】：A,B,C,D18、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交C、买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价成交D、买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交E、卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交【参考答案】：A,C19、短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。A、用较早到期的债券换成到期日较晚的债券B、用销售一种新债券来赎回旧债券C、以高于买入的价格销售短期债券D、以低于买入的价格销售短期债券【参考答案】：A,B【解析】转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。20、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A、授权人B、受托人C、委托人D、代理人【参考答案】：B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A、证券公司B、商业银行C、保险公司D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。2、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动庸况【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。3、我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。5、证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算B、更新客户资金账户的余额C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。6、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A、选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16-P17。7、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、记录和分析客户持仓品种及其交易情况D、明确客户征信的内容、程序和方式【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。C选项中，“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。9、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D【解析】只用发布年度或半年度报表即可。10、操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A、扰乱正常的供求关系B、造成证券价格异常波动C、损害投资者利益D、损害国家利益【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。11、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。A、4天回购B、28天回购C、63天回购D、273天回购【参考答案】：C,D【解析】沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回购，另深圳交易所还推出63、273天回购。12、证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、特定资产管理业务【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。13、下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。A、回购交易中，债券持有者是融券方B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的【参考答案】：A,B,C【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。14、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。A、自有资金和证券B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金D、依法筹集的其他资金和证券【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。15、能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。A、封闭式基金B、上市的开放式基金C、交易型开放式指数基金D、非上市的开放式基金【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。16、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41～42。17、在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。18、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。A、自有资金和证券B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金D、依法筹集的其他资金和证券【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。19、证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。A、投资品种的研究B、投资组合的制定和决策C、交易指令的执行D、会计核算【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。20、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D、一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项应改为：两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券公司从事自营业务，可以使用自有资金或依法筹集用于自营的资金。2、债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。3、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）【参考答案】：正确【解析】融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。4、客户只能开立一个信用资金账户。（）【参考答案】：正确5、撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。6、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）【参考答案】：错误【解析】依法设立且满1年。7、客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。（）【参考答案】：错误8、场外交易市场即是指店头市场。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的场外交易市场形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。但是二者不能等同。9、1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。（）【参考答案】：正确10、非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（）【参考答案】：错误【解析】B。题干所述的是“固定授信方式”的定义。11、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。12、证券公司下属营业部可以根据自身特定情况向证券公司申请使用特殊的系统软件和应用软件。（）【参考答案】：错误13、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）【参考答案】：正确14、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。15、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）【参考答案】：正确16、上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。17、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）【参考答案】：正确18、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。19、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券