2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】A2、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B3、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B4、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A5、证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D6、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】D7、我国的混合资本债券是指（）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行；15；10B.证券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商业银行；10；8【答案】A8、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C9、（2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A10、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B11、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B13、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C14、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B15、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D17、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】B18、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】D19、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】B20、（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C22、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A23、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A24、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】D25、影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B26、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B27、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B28、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】D29、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】D32、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C33、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D34、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A36、根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A37、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】A38、2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2019年12月31日。若按30/180计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C39、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A40、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A41、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B42、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B43、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B44、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B45、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C46、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C47、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C49、下列选项中不属于债券特点的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D50、区域性股权市场投资者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C51、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A53、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】D55、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A56、影响股价变动的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】C58、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C59、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、证券金融公司的职责包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C61、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B63、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A64、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D65、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B66、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D67、我国境内将推出（），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D68、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C69、下面属于地方债分销对象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D70、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B71、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度C.注册有效期为3年D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需要重新注册【答案】B72、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】A73、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B74、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D75、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A76、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C77、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C78、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】C79、按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C80、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A81、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】D82、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B83、凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A86、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D87、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C88、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D89、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A90、风险识别的内容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A91、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证