2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共70题）1、公司型基金分配时的顺序为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A2、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】A3、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C4、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B5、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份的权利【答案】B7、下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是（）。A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资C.一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】C8、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B10、(2017年)下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。A.募集、投资、管理、上市B.投资、管理、上市、退出C.募集、投资、管理、退出D.募集、投资、托管、退市【答案】C11、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙应当具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【答案】C12、某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（）基金，A.信托（契约）型B.信托（契约）型与合伙型嵌套的混合机构C.公司型D.合伙型【答案】C13、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】D14、基金托管人主要履行的职责，不包括（）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金资金账户C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D15、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.第一拒绝权C.拖售权D.随售权【答案】B16、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】A17、某公司注册资本100万元，有人要投资100万人民币，投资后占2%的股份，公司投资后估值为（）。A.500万元B.5000万元C.200万元D.2000万元【答案】B18、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】A19、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C21、（2017年真题）下列属于广义股权投资基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞【答案】D23、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C24、企业债券累计超过（）人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?A.100B.150C.200D.300【答案】C25、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C26、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】B27、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）A.收入确认B.销售成本C.期间费用核算的规范性D.存货周转【答案】D28、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】B29、当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一B.二C.三D.四【答案】B30、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】A31、当目标公司现金流稳定、未来可预测性较高时，适用的企业估值方法是（）。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.创业投资估值法【答案】B32、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】D33、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金颤总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A34、（2017年真题）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C35、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D36、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D37、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A39、私募股权基金的组织形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C41、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A43、（2017年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的（）构成要素。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动【答案】D44、公司型基金的章程应包括的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、"创业投资〃概念从狭义发展到广义的标志是（）。A.1958年，美国小企业管理局设立"小企业投资公司计划"B.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业C.20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资D.1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金【答案】C47、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A48、创业板的推出时间是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D49、（2017年真题）基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A50、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】D51、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D52、（）体现了投资资金的时间价值。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.已获利息倍数D.总收益倍数【答案】A53、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B54、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色B.加黑C.加粗D.特殊颜色【答案】C55、对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式是（）。A.集合竞价B.连续竞价C.场内竞价D.场外竞价【答案】A56、（2019年真题）关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（）A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定【答案】A57、并购基金一般会从（）寻找价值被低估的企业。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C59、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A60、2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（）召开。A.上海B.北京C.香港D.广州【答案】B61、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A62、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是（）。A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人【答案】D