第五章 国际服务贸易

国际贸易理论

第五章国际服务贸易学习目标

1、了解国际服务贸易的含义、分类和特征

2、掌握国际服务贸易的四种具体交易方式3、理解国际服务贸易发展的特点及对发展中国家的影响

4、熟悉《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》

5.1国际服务贸易概述

5.2国际服务贸易的发展

5.3《服务贸易总协定》5.4《与贸易有关的知识产权协定》1983-2007年中国和世界服务贸易出口增长情况2005-2010我国服务贸易数据对比以“服务贸易：新视野、新机遇、新发展”为主题国务院总理温家宝出席开幕式并发表了题为《在扩大开放中推动服务贸易发展》的演讲。并指出创办中国(北京)国际服务贸易交易会，是中国扩大对外开放、推动服务业和服务贸易快速发展的重要举措。第一节国际服务贸易概述一、服务与国际服务贸易（一）服务1、第二次世界大战以前对服务概念的认识马克思的观点“服务这个名词，一般地说，不过是指这种劳动所提供的特殊使用价值，就像其他一切商品也提供自己的特殊使用价值一样；但是这种劳动的特殊使用价值在这里取得了‘服务’这个特殊名称，是因为劳动不是作为物，而是作为活动提供服务的。”1、第二次世界大战以前对服务概念的认识克拉克的观点克拉克1930年提出的“剩余定义法”。他认为服务是除第一产业和第二产业以外的一切活动，但是对第一产业的认识及划分却有不同的意见，因此这种剩余法定义的服务概念仍是相当模糊的。2、“二战”以后对服务概念的认识卡卡巴德斯的观点

“服务就是那些你可以买卖却不会掉在你脚下的东西……”希尔的观点：服务生产不是对其商品或本人增加价值而是对其他某一经济单位的商品或个人增加价值；服务的生产过程、交换过程、消费过程同时发生。

国内学者的观点“服务是指以提供活劳动形式创造使用价值来满足他人需求的活动，是相对产品的一个经济学概念。3、服务的特征服务一般是无形的服务的生产和消费通常是同时发生服务是难以贮存的服务的异质性（同一服务的质量差别）（二）国际服务贸易1972年9月，经济合作与发展组织（OECD)在《高级专家对贸易和有关问题报告》中正式提出服务贸易概念1974年，美国在其《1974年贸易法》第301条款中首次使用了“世界服务贸易”的概念。国际货币基金组织（IMF）的定义：基于国际收支统计的定义从国际收支平衡出发，以国境为界进行划分的，对居住或生活、工作在另一国境的人销售的服务被当作是国际服务贸易。

1994年乌拉圭回合签订的《服务贸易总协定》（GATS)将国际服务贸易定义为“一国服务提供者向另一国服务消费者提供服务并获得外汇收入的交易过程”模式1：跨境提供：即从一成员国境内向另一成员国境内的服务消费者提供服务；如国际电话通信服务等模式2：境外消费：即在一成员国境内向任何其他成员国的服务消费者提供服务；如出国旅游、出国留学等模式3：商业存在：即一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内建立、经营企业或专业机构提供服务；模式4：自然人流动：即一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内以自然人的存在提供服务。二、国际服务贸易分类1、根据服务交易的地点及生产者、消费者的不同关系进行分类

服

务

消

费

者服务提供者（生产者）不移动移动不移动过境贸易[分离式服务]要素收益贸易[消费者定位服务]移动当地贸易[生产者定位服务]第三国贸易[流动的服务]过境贸易——服务生产者与消费者在国与国之间不需要移动，不引起人员或资本的移动，只是借助国内信息手段实现的服务。这与GATS中的“跨境提供”方式极为类似。要素收益贸易——是一种只有生产者移动而消费者不移动的服务贸易，或称消费者定位服务。生产者为了在消费国进行生产，必须将生产中所需要的生产要素（劳动力、资本等）从生产者所在国移动到消费者所在国。事实上，这与GATS中的“商业存在”和“自然人移动”方式存在一定的重合。当地贸易——是指服务生产者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务，由于生产者不移动，故又称生产者定位服务。旅游观光与出国留学是最具代表性的当地贸易。（境外消费）第三国贸易——是生产者和消费者共同移动到第三国而提供的服务。如：美国的执业医生在新加坡为日本患者提供心脏移植手术。2、《服务贸易总协定》对服务贸易的分类部门

分部门

商务服务

专业服务、计算机及相关服务、研究和开发服务、房地产服务租赁服务、其他商务服务

通讯服务

邮政服务、速递服务、电信服务、视听服务、其他

建筑和相关工程服务

分销服务

佣金代理服务、批发服务、零售服务、特许经营、无固定地点的批发和零售

教育服务

初等、中等、高等、成人教育服务和其他教育服务

环境服务

排污服务、废物处理服务、卫生和类似服务、自然和风景保护服务、其他环境保护服务

金融服务

保险和保险相关服务、银行和其他金融服务、证劵服务

与健康相关的服务和社会服务

旅游和与旅游相关的服务

饭店和餐馆、旅行社、导游服务、其他

娱乐、文化和体育服务（视听服务除外）

文娱服务、新闻社服务、图书馆、档案馆、博物馆和其他文化服务、体育和其他娱乐服务、其他

运输服务

海运服务、内河运输服务、航空运输服务、航天运输服务、铁路运输服务、公路运输服务、管道运输服务、运输辅助服务、其他

其他未包括的服务

3、国际货币基金组织对服务贸易的分类目前按照国际货币基金组织的要求，国际收支平衡表中将服务贸易分为13类分别进行统计，具体包括运输，旅游，通信服务，建筑服务，保险服务，金融服务，计算机和信息服务，专有权利使用费、特许费，咨询，广告、宣传，电影、音像，其他商业服务，别处未提及的政府服务。三、国际服务贸易的特征

1、服务贸易中的服务是无形的2、服务具有不可储存性，交易与生产、消费过程的同步性

3、服务贸易所提供的服务存在异质性

4、国际服务贸易统计复杂

5、国际服务贸易依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置

6、服务贸易标的的所有权和使用权呈现复杂性

7、服务贸易市场具有高度垄断性和高保护性

国际服务贸易与货物贸易的关系

从总体上看，国际服务贸易与国际货物贸易之间是相互依存、相互促进的。一方面，国际货物贸易的发展会刺激与之有关的国际服务贸易的发展，例如，国际货物贸易的增长带动了与之相关的金融、保险、运输、通讯等服务业的国际化，促进了国际服务贸易的发展。尤其是随着世界市场竞争逐步由价格竞争转向非价格竞争，无论是一个国家还是一个企业，能否在国际竞争中占据优势，在很大程度上取决于它能否为货物交换提供高水平的国际服务。因此，国际货物贸易的增长必然地会带动国际服务贸易的发展。战后国际贸易发展的实践充分证明了这一点。另一方面，传统服务贸易的发展以及新兴服务贸易的出现也会促进国际货物贸易的发展。例如，运输服务贸易的发展增加了对汽车、轮船、飞机等交通工具的需求；数据处理和通讯服务贸易的发展促进了对计算机、大型计算机网络、程控电话设备、通讯卫星等商品的需求；文化娱乐服务的消费增长推动了卡拉OK、游戏机、电视机、影碟机等的发展。第二节国际服务贸易的发展一、二战后国际服务贸易的发展阶段1、作为货物贸易附属地位的服务贸易阶段(20世纪70年代之前)

这一时期,世界各国还未意识到服务贸易作为一个独立实体的存在,在实际经贸活动中，服务贸易基本上是以货物贸易附属的形式进行。如:仓储，运输,保险等服务。因此,当时尽管事实上存在着服务贸易，但它却独立于人们的意识之外，所以对服务贸易缺乏具体的数量统计。2、服务贸易快速增长阶段(1970--1994年)

这一时期,服务贸易从货物贸易附属地位逐渐开始独立出来,并得到快速发展.

根据国际货币基金组织统计,从1970-1980年间,国际服务贸易年均增长率为17.8%,与同期货物贸易的增长速度大体持平。80年代后,服务贸易开始超过货物贸易的增长速度。1980-1990年间,国际服务贸易年均增长率为5.02%,而同期货物贸易年均增长率只有3.69%,这一势头一直持续到1993年。

3、服务贸易在规范中向自由化发展阶段(1994年以来至今)

1994年4月,规范服务贸易的多边框架体系《服务贸易总协定》(GATS)签署后,服务贸易的发展进入了一个新的历史时期。但服务贸易在高速发展的同时又有一些反复。1994-1995年,服务贸易的增长速度分别为8.03%和13.76%，比同期货物贸易的增长速度低。但从1996年以来，服务贸易和货物贸易几乎处于同步增长并略高于货物贸易的增长速度。

二、二战后国际服务贸易发展的特点

1、国际服务贸易持续快速增长1983-2007年中国和世界服务贸易出口增长情况2、国际服务贸易结构进一步优化，服务贸易领域进一步扩大

二战前，服务贸易的主要项目是劳动的输出和输入上。二战以后，随着第三次科技革命和产业革命的完成，金融、电信、信息、商贸等领域的服务贸易迅速发展，它们在这个服务贸易中的比重逐渐上升，导致传统服务贸易项目（如运输、劳务输出）所占比重逐渐下降。据统计，在1970年，国际运输服务贸易占40%，国际旅游服务贸易占30%，其他服务贸易占30%。到2007年，国际运输服务贸易占22.8%，国际旅游服务贸易下降到26.5%，而其他服务贸易已经占到了50.7%。2000－2007年，国际运输服务贸易的增长率为11%，国际旅游服务贸易的增长率是9%，其他服务贸易的增长率是14%。2007年，国际运输服务贸易额为7420亿美元，国际旅游服务贸易额为8620亿美元，其他服务贸易额为16530亿美元。3、国际服务贸易中发展中国家地位不断上升，但发达国家仍占据主导地位

世界经济发展的不平衡性决定了服务贸易的不平衡发展。发达国家在国际服务贸易中一直处于绝对优势，这种优势不仅反映在国际服务贸易的排名中，而且还体现在贸易平衡、贸易结构上。

从国际服务贸易额排名来看，2007年居前10位的除中国以外，其他均为发达国家，其服务贸易额占到国际服务贸易总额的53%。

从贸易平衡看，发达国家在服务贸易中长期是顺差，而大部分发展中国家长期为逆差。从服务贸易结构考察，发达国家主要输出技术、知识和资本密集型服务，而发展中国家则主要发展劳动密集型服务，劳动力输出是其最主要的服务贸易方式。表1-22007年国际服务贸易主要进出口国家及地区（单位：10亿美元%）出口进口排名国家或地区出口额所占份额增长率排名国家或地区进口额所占份额增长率1美国45413.9141美国33611.092英国2638.1172德国2458.0153德国1976.1183英国1936.3134日本1364.2114日本1575.195法国1304.0115中国1294.2-6西班牙1273.9216法国1203.9127中国1273.9-7意大利1173.8198意大利1093.3128西班牙973.2249荷兰912.8139爱尔兰933.01810爱尔兰872.72710荷兰892.913以上合计172152.9---以上合计157651.4---4、国际服务贸易的发展以高新技术为核心、以技术进步为基础

科学技术的发展，使时间和距离的概念逐渐丧失了其重要性，现代信息技术以及通讯的发展，使得把许多服务的成果输出到任何国家成为可能。科技革命还加快了劳动力和科技人员的世界流动，特别是促进了专业科技人员和高级管理人员的跨国流动，使服务贸易的方式增加，服务质量出现质的飞跃；特别是随着科学技术的进步，使产品生产和服务生产中的知识、信息投入比重不断提高，从而推动了服务贸易结构的变化，以劳动密集型为特征的传统服务贸易地位逐渐下降，以资本密集、技术密集和知识密集为特征的新兴服务贸易逐渐发展壮大。5、跨国公司对国际服务贸易的发展起到了重要的推动作用6、国际服务贸易趋于自由化7、全球服务外包发展迅猛

（1）服务外包领域日以扩展（2）中国和印度日益成为全球两个最大的外包基地（3）IT和金融服务外包成为主导（4）垂直市场在全球服务外包中更加得到重视8、国际投资倾向于服务业，商业存在成为服务贸易最主要的提供方式

20世纪90年代以来，外国直接投资总额的一半以上流向了服务业。1990年，服务业外国直接投资流入存量占全世界外国直接投资流入存量的49.27%，流出存量占46.59%。据WTO统计，目前通过商业存在实现的服务贸易大约是跨境提供的1.5倍。美国《财富》杂志2006年评选的世界500强中，以服务业为主的跨国公司占到五成左右，营业收入也占近一半。三、国际服务贸易对发展中国家的影响1.对经济效率的影响

(1)外国服务提供者进入市场，发展中国家的企业能够有更多的机会选择质优价廉的服务，提高企业的经济效益。

(2)发展中国家能够进口经济发展急需，而本国又不能满足需求的生产性服务，从而有利于解决生产发展与服务业落后的矛盾。

(3)外国企业竞争的加剧，迫使发展中国家的服务企业吸收国外先进服务技术与经验，努力降低成本，提高质量和竞争能力。

(4)有利于发展中国家出口自己具有相对优势的服务，进口不具有相对优势的服务，促进经济资源的有效配置。2、对国际收支的影响

一方面，由于发展中国家减少对服务进口的限制，短期内可能导致进口大量增加，造成国际收支恶化；另一方面，发展中国家可以利用自由化的国际环境设法扩大自己的服务出口。由于能够采用优质价廉的进口服务，发展中国家有可能降低其物质产品的成本，提高质量，增强货物出口的国际竞争力，从而增加收入。3、对技术进步的影响(1)服务贸易本身可以成为技术转让的渠道。由于技术进步往往首先发生在服务领域，这样就可以使发展中国家通过技术引进、咨询、培训及其他技术服务形式获得先进技术和其他信息。(2)国际竞争的压力会迫使发展中国家的服务业加快技术进步，以提高竞争力，从而带动其他部门的技术进步。(3)如果过分依赖于外国的高技术服务就会抑制本国在这方面的研究与开发。

4、对劳动就业的影响

（1）发展中国家服务业劳动生产率较低，劳动密集程度高，劳动力素质差，向其他部门转移较困难，使本国服务业和与之相关的物质生产部门的就业状况恶化；而且对发展中国家尚未成长起来的高新技术服务部门，如远程通信服务、法律专业服务、金融保险服务、信息咨询服务等可能造成损害，从而影响这些服务业的发展与国内就业。（2）随着服务进口与出口的扩大也可能增加一部分就业，如通过扩大劳务出口，能够缓解国内就业的一些压力。5、对经济安全的影响

(1)对国家的经济独立性与经济主权的影响。

(2)对经济发展稳定性的影响。经济发展的稳定性是与独立性相联系的，不合理的产业结构和高度的对外依赖都会影响经济的长期稳定发展。发展中国家如何应对国际服务贸易自由化？

国际服务贸易自由化就是要使各国取消服务贸易的壁垒，最大限度地实现服务的国际间自由交换。

国际服务贸易自由化是当今世界经济领域中引起发达国家与发展中国家普遍关注的一个重大问题。新型服务贸易迅速发展，传统服务贸易结构改变。保险、金融、计算机与信息服务、技术专利使用和特许费用等新兴服务贸易产业比重上升，服务业越来越依靠技术知识进行国际竞争。自由化是国际服务贸易进一步发展的客观要求，发展中国家必须正视自由化发展这一现实，打破原有比较优势的局限，缩短技术差距，改善自身服务贸易结构，尽可能利用服务贸易自由化促进本国服务业的发展。1.发展中国家的服务业立足点应当放在促进整个经济发展上，而不只单纯为了出口创汇，增加收入，应从长远利益出发。2.发展中国家对于自身的廉价劳动力优势应当有一个清醒的认识，比较劳动力的优势不仅要看其价格，更要看其素质。3.发展中国家应该在开放的基础上提高服务的技术层次，充分发挥服务贸易作为技术转让渠道的作用，以产业升级支持贸易结构升级。4、争取国际谈判的主动权。（1）维护对本国服务业进行适度保护的权利。（2）为提高本国服务业走向世界争取有利的条件。

保护的立足点应当是提高本国服务业的技术层次，培植自己的高技术服务业；开放的立足点应当是引进技术，必须看到技术转让是发展中国家可能从服务贸易自由化中得到的最大利益。

5.深刻掌握国际服务贸易游戏规则。例如《服务贸易总协定》、《基础电讯协议》、《金融服务自由化协议》、《信息技术协议》等。一方面遵守国际惯例，积极参与国际服务贸易事物；另一方面运用国际惯例维护国家权益、企业权益和公民权益。第三节《服务贸易总协定》一、GATS的产生背景及过程：背景：发达国家在服务贸易上的竞争优势促使他们进行多边服务贸易谈判；发展中国家参与制定一个全面的多边服务贸易规则则有利于体现自身利益，还可以利用规则预防发达国家采取的单方面的行动或是防止在区域贸易安排中出现对他们不利的岐视性做法。过程：争论——美国在1982年GATT部长级会议上提出进行服务贸易多边谈判，但发达国家和发展中国家在谈判有关问题上（法律范围、概念、贸易和投资、发展等方面）争执不下。妥协——1986年9月将服务贸易谈判列入乌拉圭回合的组成部分。协议达成、正式签署——1993年12月15日达成协议；1994年4月15日由111个国家和地区的代表正式签署。

1995年1月1日，随WTO成立开始生效。二、《服务贸易总协定》的总体结构GATS文本由三方面内容组成：一是GATS条款；二是GATS附件；三是各成员方的具体承诺（市场准入减让表）。这些内容除序言外，由正文六个部分，共29个条款、8个附件和9个部长会议决定，以及各成员方的承诺表组成。

《服务贸易总协定》主要组成部分第一部分《服务贸易总协定》条款（共29条具体条款）第二部分附件（共8个）包括：豁免附件；根据本协议自然人移动提供服务的附件；空运服务的附件；金融服务附件一；金融服务附件二；海运服务谈判附件；电信服务的附件；基础电信谈判附件第三部分各国提交的具体承诺表（共94个）三、《服务贸易总协定》的主要内容1、GATS的宗旨、目标和原则GATS的宗旨是，为服务贸易建立一个多边框架，在透明度和逐步贸易自由化条件下扩大服务贸易，促进所有贸易伙伴和发展中国家的经济增长和发展。目标：“促进贸易各方的经济增长和发展中国家的经济与社会发展”。原则：尊重各国的目标政策，平等互利，充分考虑发展中国家的困难。范围：适用于成员影响服务贸易的各种措施，既涉及私人公司也涉及政府公司，只要服务业是基于商业目的。2、GATS条款中规定的义务：一般性义务和具体承诺义务3、GATS的原则1）最惠国待遇原则。该原则是指每一成员给予任何缔约国的服务和服务提供者的待遇，应立即无条件地给予其他任何成员相同服务。最惠国待遇是GATS最重要的原则之一，是使服务贸易实现多边化的基石。

2）国民待遇原则。这是指每一成员方根据承诺表所给予其他成员方服务和服务提供者的待遇，就其影响服务提供的措施而言，不应低于给予其本国相同的服务和服务提供者。3）市场准入原则。这是指成员方对其他成员承诺开放本国的服务市场，以其承诺清单中所列举的服务部门及其准入条件和限制为准，对其他成员方开放其本国的服务市场。4）透明度原则。该原则是指任何成员除非在紧急情况下应立即并最迟在其生效前，公布所有有关或影响GATS执行相对的措施，包括其签署参加的有关或影响GATS的国际协定。5）增加发展中国家的参与。促进发展中国家的更多参与，是GATS的一项基本义务，目的是提高发展中国家成员国内服