注册咨询师考试咨询方法与实务讲义

《现代咨询方法与实务》考试大纲考试目的

通过本科考试，检验应试人员综合运用科目1、科目2、科目3、科目4表述的方法，结合工程咨询实务，进行分析、论证、运算和判断的实际操作能力。

考试内容一、涉及科目1的内容

（一）工程咨询单位业务的市场开发。

（二）工程咨询单位的风险管理。

（三）投资建设各阶段工程咨询服务内容。

（四）现代工程咨询方法体系，以及调查法与对比法、系统分析法、逻辑框架法和综合评价法的应用。

（五）工程咨询招标与投标。

二、涉及科目2的内容

（一）宏观经济运行的衡量。

（二）投资的分类。

（三）主要税种税收政策对投资项目的影响。

（四）国家经济社会发展总体规划指标分析。

三、涉及科目3的内容

（一）工程项目进度管理。

（二）工程项目费用管理。

（三）工程项目风险管理。

（四）工程项目招标投标管理。

四、涉及科目4的内容

（一）市场分析与战略分析

（二）产品方案和建设规模、场（厂）址比选、总图运输方案、工程方案及配套工程。

（三）能源资源优化配置与合理性分析。

（四）环境影响评价的要求、内容及环境影响的经济损益分析。

（五）建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目总投资与分年投资计划。

（六）资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析。

（七）资金时间价值与等值换算、现金流量分析方法和方案经济比选方法。

（八）财务效益与费用估算、财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析。

（九）经济效益与费用的识别、估算，经济费用效益分析报表编制与指标计算，经济分析中的费用效果分析和经济分析参数及应用。

（十）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写。

（十一）不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系，敏感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法。

（十二）风险等级、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险识别，风险分析方法和风险对策分析。前言相关说明：

1.考试形式

本门考试科目全部采用主观题的形式

2.辅导方法

“点面结合，以点为主”

3.辅导过程

前言（考前辅导说明）→基础班（考点讲解）→习题班（题目讲解）→冲刺班

前言讲解目录

一、历年试题考点分布

（一）2004～2007年试题考点分布

（二）2004～2007年试题考点章节分布

（三）2008年试题考点分布

（四）2009年试题考点分布

（五）2010年试题考点分布

（六）2011年试题考点分布

（七）2012年试题考点分布

二、2013年考试趋势

三、2013年考试考题预测

四、2013年考题可能涉及考试大纲的内容

五、2013年考试注意事项

六、考试时间

一、历年试题考点分布

注意：2004～2007年试题章节分析是按照2004考试大纲和相应版教材的内容框架进行的，供大家参考。

（一）04、05、06、07年试题考点分布

1.2004年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020256520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2005年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数025206520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2006年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2007年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章从以上四年试题分类分布的表格可以看出：

1.战略分析：一般每年一题（20-25分）

2.市场预测：一般每年一题（20-25分）

3.项目管理方法：每年一题（20分）

4.财务、国评：每年1-2题

5.社会评价：有的年份一题

6.风险（概率树）：有的年份1题

7.方案比较：大部分年份1题

（二）04、05、06、07年试题考点章节分布

1.2004年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（25分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法无

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标咨询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

2.2005年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（25分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法1题（20分）

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法无

第十章：招标投标咨询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

3.2006年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1.5题（40分）

第七章：社会评价方法0.5题（10分）

第八章：方案比较无

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标咨询方法0.25题（5分）

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题（15分）

4.2007年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法0.5题

第五、六章：财务及国评0.9题

第七章：社会评价方法0.6题

第八章：方案比较0.25题

第九章：风险概率分析方法0.75题

第十章：招标投标咨询方法0.25题

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题

（三）2008年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码。

1.2008年试题考点分布环境、项目核准与与咨询招投标标（1）宏观经济运行的的衡量

（2）国家经济济社会发展总总体规划指标标分析（1）进度管理、费用用管理、风险险管理

（2）不确定性性分析与风险险分析（1）财务盈利能力分分析

（2）经济效益益与费用的识识别

（3）社会评价价（1）市场分析

（2）战战略分析（1）融资方案设计和和优化

（2）资金成本本

（3）不确定性性分析

（4）风险分析析

（5）财务评价价合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》《宏观经济政策与与发展规划》《工程项目组织与与管理》

《项项目决策分析析与评价》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》2.2008年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：《工程咨询概论》和《项目决策分析与评价》

（1）投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》78～112）

（2）工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》189～198）

（3）厂址比选和环境影响评价（页码：《项目决策分析与评价》91～97、139～159）

﹡第二题（20分）：《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运行的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》29～33）

（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181）

﹡第三题（20分）：《工程项目组织与管理》和《项目决策分析与评价》

（1）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》209～248）

（2）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》249～295）

（3）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》320～345）

（4）不确定性分析与风险分析（页码：《项目决策分析与评价》391～392、400～424）

﹡第四题（20分）：《项目决策分析与评价》

（1）财务盈利能力分析（页码：279～297）

（2）经济效益与费用识别（页码：312～316）

（3）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（页码：358～387）

﹡第五题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）市场预测（页码：31～53）

（2）市场战略（页码：53～71）

﹡第六题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）资本金筹措（页码：202～205）

（2）融资方案设计与优化（页码：218～230）

（3）财务盈利能力分析（页码：279～297）

（4）不确定性分析与风险分析（页码：391～392）

（5）盈亏平衡分析（页码：397～399、400～424）

（四）2009年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码。

1.2009年试题考点分布项目申请报告；环环境影响报告告宏观经济运行网络计划厂址选择、总图运运输方案、资资金成本和融融资风险分析析投资估算、财务评评价、风险分分析工程咨询评估和经经济分析合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程咨询概论》《项项目决策分析析与评价》《宏观经济政策与与发展规划》《工程项目组织与与管理》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》2.2009年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程咨询概论》P87～89、《项目决策分析与评价》P139～159

（1）水电项目申请报告

（2）境外投资项目项目申请报告

（3）政府核准项目的环境影响报告书

﹡第二题（20分）：涉及《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运行的衡量P29～33

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）网络计划。P225～240

﹡第四题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）厂址选择

（2）总图运输方案

（3）资金成本和融资风险分析

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）投资估算

（2）财务评价

（3）风险分析

﹡第六题（25分）：涉及《工程咨询概论》和《项目决策分析与评价》

（1）工程咨询评估《工程咨询概论》P94～99

（2）经济分析（国民经济评价）《项目决策分析与评价》

（五）2010年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码

1.2010年试题考点分布后评价、白皮书通通用条款、咨咨询服务费、对对比法预测、项目申请报报告、项目申申请报告附件件招标与投标生命周期、市场预预测、市场战战略投资估算、现金流流量、资本金金市场调查法、专家家调查法、经经济分析、社社会评价合计题目数量1111116题分数202025202520130分涉及教材《工程咨询概论》《工程咨询概论》、《项项目决策分析析与评价》《工程项目组织与与管理》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》2.2010年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程咨询概论》P113、P251、P202-205、P145

（1）后评价任务

（2）白皮书通用合同条款

（3）咨询服务费用的计算方法

（4）对比法（有无对比、前后对比）

﹡第二题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》P40、P13，《工程咨询概论》P87、P96

（1）弹性系数预测

（2）项目申请报告的内容

（3）项目申请报告附带的审查意见

（4）项目申请报告评估咨询的内容

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）招标与投标P130～167

﹡第四题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P53、P40、P45、P63

（1）产品生命周期

（2）弹性系数预测

（3）移动平均法预测

（4）SWOT

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P164-194、P202、P231-245

（1）投资估算

（2）资本金计算

（3）现金流量

﹡第六题（20分）：涉及《工程咨询概论》P144和《项目决策分析与评价》P30、P370、P309-340

（1）市场调查法

（2）专家调查法

（3）经济分析

（4）社会因素识别

（六）2011年试题考点分布十二五规划、逻辑辑框架法、工工程咨询投标标文件、宏观观经济运行衡衡量规划、预测、环境境影响评价进度管理、费用管管理简单移动平均法预预测、市场战战略、不确定定性及风险分分析循环经济与资源综综合利用财务评价、经济分分析合计题目数量1111116题分数202020252025130分涉及教材《工程咨询概论》、《宏宏观经济政策策与发展规划划》《宏观经济政策与与发展规划》、《项项目决策分析析与评价》《工程项目组织与与管理》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》（七）2012年试题考点分布招标与投标、项目目节能评估报报告、境外项项目立项节能评估文件、弹弹性系数预测测法、计算能能耗咨询单位选择方法法、进度管理理、赢得值技技术厂址选择、项目总总平面布置图图、水资源论论证建设期利息、总投投资、偿债备备付率个人访谈方式、风风险对策、风风险综合评价价的主要步骤骤合计题目数量1111116题分数202025202520130分涉及教材《工程咨询概论》《宏观经济政策与与发展规划》、《项项目决策分析析与评价》《工程咨询概论》、《工工程项目组织织与管理》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》《项目决策分析与与评价》2012年考题的特点：

（1）基本格局没有发生变化（项目决策分析与评价—工程咨询概论—工程项目组织与管理—宏观经济政策与发展规划）

（2）计算题分值减少较多，定性题分值所占比重较大

二、2013年考试趋势

1.综合题目多

2.问答题占一定的比重

3.考试重点发生转移

4.与2012年相比，计算题分值比重增加

三、2013年考试考题预测题号题目名称1咨询服务内容（尤尤其是项目前前期咨询服务务内容：工程程咨询概论：：第四章工程程咨询服务内内容（一）第第三节工程项项目前期阶段段咨询（企业业投资项目前前期咨询、政政府投资项目目前期咨询、企企业投资项目目核准与备案案咨询、节能能评估等内容容）2财务评价与经济分分析题目（含含投资估算、方方案比较、融融资方案、资资金成本、贷贷款利息、财财务分析、经经济分析、不不确定性、风风险等）3宏观经济运行的衡衡量、十二五五规划（尤其其是经济社会会发展主要指指标）、循环环经济、资源源综合利用以以及节能4市场（市场预测（一一元线性回归归法、弹性系系数法、指数数平滑法、德德尔菲方法）、市市场开发）与与战略题目（产产品生命周期期、竞争能力力分析、SWOT、波士顿矩矩阵）续表题号题目名称5招标与投标题目（工工程咨询服务务招投标、工工程项目招投投标：综合评评分法、招投投标主要事项项）6进度管理与费用管管理题目（网网络计划、赢赢得值技术）7逻辑框架法与社会会评价题目8环境影响评价题目目9产品方案和建设规规模、厂址选选择、总图运运输方案、工工程方案及配配套工程题目目四、2013年考题可能涉及考试大纲的内容

2013年考试大纲依旧采用2008年考试大纲。下面的页码是指2012年版教材的页码

第一部分

涉及科目1《工程咨询概论》

（一）我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）——（关联度Ⅱ）

（二）工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55）——（关联度Ⅱ）

（三）工程咨询单位风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）——（关联度Ⅱ）

（四）投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）——（关联度Ⅰ）

（五）现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》）149～153）——（关联度Ⅰ）

（六）调查法（页码：《工程咨询概论》153～154）——（关联度Ⅰ）

（七）对比法（页码：《工程咨询概论》154～156）——（关联度Ⅱ）

（八）系统分析法（页码：《工程咨询概论》156～162）——（关联度Ⅱ）

（九）逻辑框架法（页码：《工程咨询概论》162～175）——（关联度Ⅰ）

（十）综合评价法（页码：《工程咨询概论》175～177）——（关联度Ⅱ）

（十一）工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》181～189）——（关联度Ⅰ）

（十二）工程咨询服务投标（页码：《工程咨询概论》189～194）——（关联度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏观经济政策与发展规划》

（一）宏观经济运行的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》31～35）——（关联度Ⅰ）

（二）投资的分类（页码：《工程咨询概论》第5页，补充）——（关联度Ⅱ）

（三）主要税种税收政策对投资项目的影响（页码：《宏观经济政策与发展规划》114～124）——（关联度Ⅱ）

（四）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181～183）——（关联度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程项目组织与管理》

（一）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》218～256）——（关联度Ⅰ）

（二）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》257～302）——（关联度Ⅰ）

（三）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》327～352）——（关联度Ⅱ）

（四）工程项目招标投标管理（页码：《工程项目组织与管理》143～175）——（关联度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《项目决策分析与评价》

（一）市场分析与战略分析（页码：《项目决策分析与评价》27～72）——（关联度Ⅰ）

1.市场调查

2.市场预测

3.市场战略

（二）产品方案和建设规模、厂址选择、总图运输方案、工程方案及配套工程（页码：《项目决策分析与评价》82～88、92～104、105～112、112～119）——（关联度Ⅱ）

1.产品方案和建设规模

2.厂址选择

3.总图运输

4.工程方案及配套工程

（三）能源资源优化配置与合理性分析（页码：《项目决策分析与评价》136～142）——（关联度Ⅱ）

（四）环境影响评价的要求、内容及环境影响的经济损益分析（页码：《项目决策分析与评价》160～176——（关联度Ⅰ）

（五）建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目总投资与分年投资计划（页码：《项目决策分析与评价》185～216）——（关联度Ⅰ）

1.建设投资估算

2.建设期利息估算

3.流动资金估算

4.项目总投资与分年投资计划

（六）资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析（教材：《项目决策分析与评价》（224～236、242～257）——（关联度Ⅱ）

1.资本金筹措

2.债务资金筹措

3.融资方案设计与优化

（七）资金时间价值与等值换算、现金流量分析方法和方案经济比选方法（页码：《项目决策分析与评价》258～284）——（关联度Ⅰ）

1.资金时间价值与等值换算

2.现金流量分析方法

3.方案经济比选方法

（八）财务效益与费用估算、财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析（教材：《项目决策分析与评价》285～345）——（关联度Ⅰ）

1.财务效益与费用估算

2.财务盈利能力分析

3.偿债能力分析和财务生存能力分析

（九）经济效益与费用识别、估算，经济费用效益分析报表编制与指标计算，经济分析中的费用效果分析和经济分析参数及应用（教材：《项目决策分析与评价》346～379）——（关联度Ⅰ）

1.经济效益与费用识别

2.经济效益与费用估算

3.经济费用效益分析报表编制与指标计算

4.经济分析中的费用效果分析

5.经济分析参数

（十）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（教材：《项目决策分析与评价》396～399、406～414、415～419）——（关联度Ⅰ）

1.社会评价的内容

2.社会评价的主要方法

3.社会评价报告的编写

（十一）不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系，敏感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法（页码：《项目决策分析与评价》420～432）——（关联度Ⅰ）

1.不确定性分析与风险分析

2.敏感性分析

3.盈亏平衡分析

（十二）风险等级、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险识别，风险分析方法和风险对策分析。（页码：《项目决策分析与评价》432～457）——（关联度Ⅱ）

（十三）循环经济与资源综合利用（页码：《项目决策分析与评价》149～155）——（关联度Ⅰ）

五、2013年考试注意事项

（一）考试目的及注意事项

1.案例考试目的

检验参加考试人员综合运用考试科目1、2、3、4表述的方法，结合工程咨询实务，进行分析、论证、运算、判断的实际操作能力

2.案例考试注意事项

（1）案例试题范围：不超考试大纲

（2）给分规则：采点给分制，即非常注重过程，尽量多答

（3）答题顺序：先易后难

（4）答题格式：答在装订线内

（二）案例形式

1.第一种形式

大型案例

2.第二种形式

小型案例

3.第三种形式（考试采用本案例形式）

中型案例

六、2013年考试日期、时间

从2010年起，将原来的2天半的考试日程调整为2天，各科考试用时不变，第一天考3门，第二天考2门。

根据人力资源社会保障部办公厅发布的《关于2013年度专业技术人员资格考试计划及有关问题的通知》（人社厅函〔2012〕448号），2013年全国注册咨询工程师（投资）考试时间具体安排见下表：考试日期考试时间考试科目2013年4月113日8：30—11：00工程咨询概论13：00—15：30宏观经济政策与发发展规划16：30—19：00工程项目组织与管管理2013年4月114日9：00—11：30项目决策分析与评评价14：00—17：00现代咨询方法与实实务特别说明：该文中仅有考试日期，无具体的考试时间。应该不会变化。第一部分：涉及《工程咨询概论》的考点重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。考点1：我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）（关联度Ⅱ）

（1）加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。

（2）促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。

考点2：工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55工程咨询单位市场开发）（关联度Ⅱ）

1.工程咨询市场特点

①国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。

②国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。

③在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。

④国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。

2.市场调查

①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

3.目标市场选择与市场定位

（1）市场细分。

（2）目标市场选择。

外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

（3）市场定位。

（4）主要营销手段。

①建立网页

②争取客户举荐

③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

（1）由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；

（2）专业部门深入分析项目；

（3）编写咨询服务建议书，递交建议书。

考点3：工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）（关联度Ⅱ）

1.风险管理流程

①风险识别

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开放程度低，存在保护主义或排外性；政府信用度低，存在腐败行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。

（3）管理风险。如对国际工程承包规则不熟悉，经验不足等。

（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。

3.工程咨询单位风险管理策略

（1）针对咨询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立咨询单位的信用评级制度

4）建立责任赔偿制度

5）推广担保制度

6）建立工程保险制度

7）实行合伙人机制

（2）针对咨询人员的风险管理策略

1）强化合同履约意识

2）提高专业技能

3）投保职业责任保险

4）加强自身管理

5）提高职业道德素质

考点4：投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）（关联度Ⅰ）

（一）规划咨询

1.规划咨询的内容（P81～82）

（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容

（2）实地调研阶段的咨询工作内容

（3）咨询研究阶段的工作内容

（4）规划方案编制阶段的咨询工作内容

（5）报批和实施阶段的咨询工作内容

（6）跟踪、监测与实施评价阶段的咨询工作内容

2.规划制定咨询（P84～85）

（1）发展目标

（2）发展思路和开发方案

（3）规划条件

（4）产业结构和产业政策

（5）投资方案和备选项目规划制定咨询主要要研究的内容容1.发展目标1.经济目标：如GDDP、人均国民民收入、经济济增长速度、劳劳动生产率、生生产能力和规规模、产品产产量、产业结结构等。

2.技术目标：：如技术进步步水平、制造造业装备水平平、技术进步步贡献率等。

3.社会目标：如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。

4.环境目标：如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。

5.管理目标：如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。3.规划条件1.基本（现状）条件件

（1）区域规划划的基本条件件包括：地理理条件（区位位交通、地质质地貌、气候候和自然条件件等）；经济济基础条件（经经济发展水平平和发展空间间、人均收入入、产业结构构、劳动生产产率等）；社社会人文条件件（人口、就就业、教育、社社会保险、医医疗卫生等）。

（2）行业规划的基本条件包括：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。

2.区域或行业规划的发展条件主要包括：资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。

规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚。4.产业结构和产业政政策规划研究在分析区区域或行业产产业结构现状状的基础上，预预测未来发展展的演变趋势势，研究产品品、技术、产产业结构优化化的方向，判判断优势产业业，提出产业业结构调整的的目标、重点点、实施方案案和措施。以以此为基础，提提出区域或行行业的产业政政策，包括结结构、组织、技技术、保障等等方面的内容容。5.投资方案和备选项项目要建立规划的备选选项目库，根根据现状条件件，合理确定定行业和地区区布局和重点点，对重点项项目应提出投投资机会研究究报告以及重重点项目的建建设时序建议议。3.规划评估咨询（P85～86）

（1）规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

（2）评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。

（3）规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征因素；确定评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证。

（二）政策研究咨询内容（P87～88）

（1）政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验。

（2）政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。

（3）政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

（三）工程项目前期阶段咨询（P88～110）

1.工程项目前期咨询的内容

（1）项目业主委托的项目前期咨询

1）企业投资项目的前期咨询

是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。2）企业投资项目核准和备案咨询

是指咨询单位接受企业委托，对企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案。

3）资金申请咨询

是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

（2）政府部门委托的项目前期咨询

1）政府投资项目的可行性研究咨询

是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

2）政府投资项目评估咨询（2012年新增内容）

采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件进行咨询评估。

3）政府核准项目咨询

是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。

（3）金融机构委托的项目前期咨询

是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查，企业技术改造项目咨询评估等。

2.企业投资项目前期咨询

（1）投资机会研究

①分析投资动机，把握投资目标

②鉴别投资机会

③具体项目论证

包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。项目具体内容投资机会研究概念也称投资机会鉴别别，是指为寻寻求有价值的的投资机会对对项目的有关关背景、资源源条件、市场场状况等进行行的初步调查查研究和分析析预测。

机会会研究是进行行初步可行性性研究之前的的准备性调查查研究，一般般与规划研究究同步进行，以以机会研究结结果为基础，可可以设立备选选项目库。

机机会研究的方方法主要是依依靠经验进行行粗略的预测测估计，一般般可不进行详详细的分析计计算。类型1.一般机会研究

（11）地区机会会研究

（2）部门机会会研究

（3）资源开发发机会研究

22.特定项目机机会研究咨询内容1.分析投资动机，把把握投资目标标

2.鉴别投资机机会

（1）鉴别项目目目标与企业业规划目标的的关联

（2）鉴别所研研究的投资机机会是否能够够发挥企业优优势，具有可可行性前景

（3）鉴别拟建建项目是否符符合企业现实实情况

3.具体项目论论证

（1）资源利用用开发型项目目

（2）填补市场场空白型项目目

（3）科技领先先型项目

（4）配套服务务型项目

（5）公共领域域市场化运作作项目（2）初步可行性研究项目具体内容初步可行性研究概念是对机会研究所选选择的项目进进一步分析论论证。研究目的论证项目投资的必必要性和可能能性，初步判判断项目方案案设想是否具具有生命力，提提出是否需要要进一步开展展项目可行性性研究的结论论研究内容与可行性研究基本本相同，但深深度较浅，主主要内容有：：

（1）项目目标标及功能定位位

（2）市场需求求研究

（3）项目建设设地点选择

（4）项目方案案构思

（5）项目建设设方案初步论论证（3）可行性研究（重点）——企业投资项目可行性研究项目具体内容可行性研究概念是通过对项目的主主要内容和配配套条件，如如市场需求、资资源供应、建建设规模、工工艺路线、设设备选型、环环境影响、投投资融资等，从从技术、经济济、工程等方方面进行调查查研究和分析析比较，并对对项目建成以以后可能取得得的财务、经经济效益及社社会、环境影影响进行预测测，从而提出出项目是否值值得投资和如如何进行建设设的分析评价价意见。企业投资项目可行行性研究的有有关内容依据（1）企业发展战略规规划

（2）项目建议议书或初步可可行性研究报报告

（3）国家和地地方经济社会会发展规划、行行业部门发展展规划

（4）矿产资源源开发的项目目，应有经批批准的矿产储储量报告及矿矿产勘探报告告等

（5）有关法律律、法规和政政策

（6）有关机构构发布的工程程建设标准、规规范、定额等等

（7）拟建场址址的自然、经经济、社会概概况等基础资资料

（8）合资、合合作项目各方方签订的协议议或意向文件件

（9）与拟建项项目有关的各各种市场信息息资料具体要求（1）预见性

（2）公公正性

（3）可靠性

（4）科学性深度要求（1）可行性研究报告告的内容齐全全，数据准确确，论据充分分，结论明确确，以满足决决策者定方案案定项目的需需要；

（2）可行性研研究中选用的的主要设备的的规格、参数数应能满足预预订货的要求求，引进的技技术设备的资资料应能满足足合同谈判的的要求；

（3）可行性研研究中的重大大技术、财务务方案，应有有两个以上方方案的比选；；

（4）可行性研研究中确定的的主要工程技技术数据，应应能满足项目目初步设计的的要求；

（5）可行性研研究阶段对建建设投资和生生产成本应进进行分项详细细估算，其误误差应控制在在±10%以内；

（6）可行性研研究确定的融融资方案，应应能满足银行行等金融机构构信贷决策的的需要；

（7）可行性研研究报告应反反映在可行性性研究过程中中出现的某些些方案的重大大分歧及未被被采纳的理由由，以供决策策者权衡利弊弊进行决策。主要内容（1）项目建设的必要要性。

（2）市场分析析。市场分析析应达到如下下目的：①为项目建设设的必要性提提供市场依据据；②为项目产品品方案提供依依据；③为确定项目目规模提供依依据。

（3）建设方案案研究。项目目建设方案的的可行性论证证包括的内容容：①项目建设规规模及产品方方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场（厂）址址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫卫生健康；⑨消防措施方方案；⑩环境保护方方案等。

（4）组织实施施方案分析。在在项目建设方方案可行性研研究的基础上上，对项目的的组织实施方方案进行研究究论证。一般般包括以下内内容：

①项目工期及及实施进度及及其合理性论论证；

②项目组织机机构设计方案案分析；

③项目组织实实施所需人力力资源配置方方案分析；

④④人员培训方方案；

⑤项目实施招招投标等有关关方案。

（5）建设投资资估算。在项项目建设方案案及项目组织织实施方案等等研究的基础础上，对项目目建设投资进进行估算，包包括建筑工程程费、设备及及工器具购置置费、安装工工程费、工程程建设其他费费用、基本预预备费及涨价价预备费的估估算。

（6）运营期财财务效益与费费用估算。

（7）融资方案案分析。

（8）财务分析析。结合具体体项目的特点点，进行财务务现金流量分分析。一般是是编制项目投投资现金流量量表和项目资资本金现金流流量表，计算算相应的财务务内部收益率率（FIRR）和财务净净现值（FNPV）等指标，从从项目及投资资者整体的角角度进行分析析，评价项目目的投资盈利利能力；还需需要从融资主主体角度分析析项目的偿债债能力及财务务生存能力，据据以判断项目目的财务可行行性。

（9）经济费用用效益分析（国国民经济部门门）。

如果项项目的经济费费用和效益能能货币量化，应应在费用效益益识别和计算算的基础上，编编制经济费用用效益流量表表，计算经济济净现值（ENPV）、经济内内部效益率（EIRR）等经济评评价指标，通通过经济费用用效益分析，评评价项目投资资的经济合理理性。

（10）经济影响响分析。经济济影响分析包包括行业经济济影响分析、区区域经济影响响分析和宏观观经济影响分分析。

（11）资源、环环境评价。

（12）征地拆迁迁、移民安置置方案分析。

（13）社会评价。

包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。

（14）不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析，临界点（值）分析和盈亏平衡分析。

风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。

（15）多方案比选。

（16）研究结论与建议。3.政府投资项目前期咨询

（1）政府直接投资项目可行性研究报告内容

1）项目概况；

2）可行性研究的主要依据；

3）项目需求及目标分析；

4）项目建设选址；

5）项目建设方案；

6）外部配套条件分析；

7）项目实施方案（含实施进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实施代建制方案等）。

8）土地利用与移民安置方案

9）环境影响评价

10）投资估算；

11）资金筹措方案

12）费用效果分析

13）社会影响分析

14）风险分析；

15）结论和建议。

（2）政府直接投资项目前期论证重点关注的问题

1）项目需求及目标定位；

2）项目建设方案；

3）项目实施方案；

4）土地利用与移民安置方案；

5）环境保护措施方案及环境影响评价；

6）投资估算；

7）资金筹措方案；

8）费用效果分析；

9）社会影响分析；

10）风险分析。

（3）政府以资本金方式投资的项目

①带有显著外部效益，有明显公益性特征，有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目，如高速公路、职业教育、医疗卫生、保障性住房、环境保护等项目；

②以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。

（4）资本金注入项目可行性研究报告的内容

1）项目概况；

2）可行性研究的主要依据；

3）项目需求及目标分析；

4）项目建设选址；

5）项目建设方案；

6）外部配套条件；

7）项目实施方案；

8）资源开发与综合利用方案；

9）土地利用与移民安置方案；

10）环境影响评价；

11）投资估算；

12）资金筹措方案；

13）财务分析；

14）经济影响分析；

15）社会影响分析；

16）风险分析；

17）结论和建议；

18）附件。

4.企业投资项目核准和备案咨询项目具体内容项目核准申请报告告的性质与作作用1.企业投资建设属于于《政府核准准的投资项目目目录》范围围内的项目，应应根据国务院院关于投资体体制改革的要要求，向投资资行政主管部部门报送项目目核准申请报报告。

2.政府部门不不再审批企业业投资项目建建议书或可行行性研究报告告。

3.企业报送项项目核准机关关的项目核准准申请报告，重重点阐述政府府关注的有关关外部性、公公共性等事项项，包括维护护经济安全、合合理开发利用用资源、保护护生态环境、优优化重大布局局、保障公众众利益、防止止出现垄断等等。

4.与企业用于于自身投资决决策需要的投投资项目可行行性研究报告告的性质和思思路不同。核准申请报告的编编写申报单位及项目概概况、发展规规划、产业政政策和行业准准入分析，资资源开发及综综合利用分析析，节能方案案分析，建设设用地、征地地拆迁及移民民安置分析，环环境和生态影影响分析、经经济影响分析析和社会影响响分析8个部分。外商投资项目核准准申请报告的的编写外商投资项目核准准是政府投资资主管部门对对于外商投资资行为从维护护经济安全、合合理开发资源源、保护生态态环境、保障障公共利益、防防止出现垄断断以及市场准准入、资本项项目管理等方方面审核后，依依法作出的行行政决定。

原原审批外商投投资项目建议议书和可行性性研究报告，现现在改为只核核准项目申请请报告。境外投资项目申请请报告的编写写1.项目申请报告的编编写内容

2.对境外竞标标或收购项目目的特殊安排排

国家发展改改革委在收到到书面信息报报告之日起77个工作日内出出具有关确认认函件。

若需需对外签约，应应注意写明“需经中国政政府有关部门门批准后生效效”或类似条款款。企业投资项目备案案咨询1.企业投资项目备案案制

凡是不使使用中央政府府性资金和地地方政府投资资的项目，对对于《政府核核准的投资项项目目录》范范围外企业投投资项目，以以及外商投资资和境外投资资大型用汇及及资源开发项项目之外的所所有企业投资资项目，均实实行备案制。

2.备案的主要内容

根据投资体制改革的要求，备案的具体内容由省级人民政府规定。备案的内容应尽可能简化。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，均应予以备案。

备案是企业为投资项目所履行的“前置”性行政许可手续，备案机关应按前置性审查的要求制定需要备案的内容。

需要备案的内容如下：①项目法人基本信息，包括股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等；②项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；③项目实施进度计划；④投资估算、资金筹措方案及落实情况；⑤劳动用工、安全生产等情况；⑥拟建项目对区域经济、社会发展的影响；⑦与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况；⑧资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。5.政府性资金申请咨询

投资体制改革文件规定，企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。

第一：政府性资金类型

（1）政府投资补助项目。适宜于政府投资补助的项目包括：能够推进科技进步和高新技术产业化，及对经济结构调整有重要带动和引导作用的产业化项目等十类项目。

（2）政府财政贴息项目。财政贴息和投资补助项目的特点相似，但又存在明显差别，主要表现在：

①主要适用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、经营性项目，而投资补助可以适用于非经营性和地方政府投资项目；

②仅适用于使用中长期银行贷款的项目；

③仅针对贷款的利息部分给予补贴，资助的力度一般低于政府投资补助；

④要求项目不仅符合国家产业政策导向，而且自身具有偿还银行贷款本金的能力，甚至需要具备偿还部分贷款利息的能力，因此对盈利性提出更高要求。

（3）外国政府和国际金融组织贷款

1）目前向我国提供多边贷款的国际金融组织主要有世界银行（WB）、国际农业发展基金组织（IFAD）和亚洲开发银行（ADB）以及提供政府信贷的国际货币基金组织（IMF）。

2）外国政府贷款有纯软贷款和混合贷款，特种贷款、促进性贷款等方式

3）我国对使用政府外债项目按转贷类型划分为三类：①地方财政作为项目借款人，并承担偿还责任；②项目单位作为借款人，并承担偿还责任，地方财政提供还款担保；③项目单位作为借款人，并承担偿还责任，转贷银行作为对外最终还款人，地方财政既不作为借款人，也不提供担保。贷款项目的转贷类型由地方财政部门向财政部申报项目时确定。

第二：高新技术产业化项目资金申请报告的编写

1.高新技术产业化项目是政府以投资补助方式支持企业推进高新技术产业化发展的项目。

2.资金申请报告内容

（1）项目的意义和必要性

（2）项目的技术基础

（3）建设方案

（4）环境保护、资源综合利用、节能措施

（5）项目单位的基本情况和财务状况

（6）投资

（7）项目财务分析、经济分析及主要指标

（8）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据

（9）项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）

（10）国家有关部门要求提供的其他内容

3.资金申请报告应根据需要选报相应的附件资料

第三：财政贴息项目资金申请报告的编写

1.根据国家有关规定，采取财政贴息投资方式的建设项目，国家只审批资金申请报告，不再审批项目建议书和可行性研究报告。

2.资金申请报告主要内容

（1）项目单位的基本情况和财务状况

（2）项目的基本情况

（3）申请财政贴息资金的主要原因和政策依据

（4）项目招标内容

（5）国家发展改革委要求提供的其他内容

3.资金申请报告应附的文件

第四：政府外债项目资金申请报告的编写

1.申请纳入国外贷款规划的备选项目包括以下内容：

（1）项目简要概况

（2）项目建设必要性

（3）拟申请借用国外贷款的类别或国别

（4）贷款金额及用途

（5）贷款偿还责任

2.纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续

3.资金申请报告的内容

（1）项目概况

（2）国外贷款来源及条件

（3）项目对外工作进展情况

（4）贷款使用范围

（5）设备和材料采购清单及采购方式

（6）经济分析和财务评价结论

（7）贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划

4.项目资金申请报告应附的文件

6.工程项目咨询评估

（1）工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。

（2）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。

第一：评估内容

①项目投资目标与企业战略规划目标的衔接性评估；②对市场分析、竞争力分析结果的评估；③对项目建设方案技术可行性的评估；④对项目实施方案可行性的评估，包括组织机构、人力资源等因素；⑤对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性进行评估；⑥对项目的投资计划、融资方案、盈利能力的评估；⑦对项目满足国家产业政策、发展规划、行业准入、安全生产等政策可行性的评估；⑧对土地利用、征地拆迁、移民安置、环境影响、社会影响、经济影响效果的评估；⑨提出保证项目顺利实施的对策建议。

第二：评估的一般原则

咨询评估一般遵循下列原则：①动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；②综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主；③宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以企业层面的微观分析为主；④定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；⑤对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。

（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。

第一：政府直接投资项目可行性研究报告的评估

对于直接投资规模较大的项目，政府投资主管部门应委托有相应资质的工程咨询机构对报送的可行性研究报告进行评估。

评估依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况，还应将土地预审意见、环评批复等作为咨询评估的依据。

第二：政府资本金注入项目可行性研究报告的评估

主要评估依据包括：①国务院关于投资体制改革的决定等政策法规；②政府投资管理部门的政策法规；③国家有关投资建设、咨询评估、项目管理的规定等；④国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项规划；⑤有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等；⑥有关工程咨询评估的管理办法等规定；⑦规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准；⑧土地、环保等部门的批复意见；⑨与本项目有关的各种其他文件规范及有关调研、论证资料。

（4）项目核准申请报告的评估。

企业投资项目咨询评估报告内容：1）申报单位及项目概况；2）发展规划、产业政策和行业准入评估；3）资源开发及综合利用评估；4）节能方案评估；5）建设用地、征地拆迁及移民安置评估；6）环境和生态影响评估；7）经济影响评估；8）社会影响评估；9）主要风险及应对措施；10）主要结论和建议。

（5）资金申请报告的咨询评估。

第一：投资补助和贷款贴息资金申请报告的评估

对企业需要政府投资补助和贷款贴息的项目的核准申请报告进行咨询评估，着重评估以下内容：①是否符合政府投资补助或贷款贴息资金的使用方向要求；②是否符合有关工作方案的要求；③是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则；④提交的相关文件是否齐备、有效；⑤项目的主要建设条件是否基本落实；⑥是否符合国家审批机关要求的其他条件。

第二：政府外债项目资金申请报告的评估

对企业报送申请政府外债资金的资金申请报告，咨询评估机构重点对以下内容提出评估意见：①是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；②是否符合国外贷款备选项目规划；③项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续；④国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否落实；⑤国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。

7.节能评估（新增加）

（1）政策法规规定

（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

（四）工程项目准备阶段咨询（P111～118）

1.工程勘察设计咨询内容

①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

2.工程项目的融资咨询

（1）项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。

（2）项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。

（3）项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，也为银行提供贷款方面的咨询服务。随着全面进入市场经济和投融资体制改革的深化，融资咨询已成为工程咨询一项重要服务内容，具有广阔的前景。（4）项目准备阶段融资咨询的主要工作包括：咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。

（5）项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括：

①融资渠道及方式的选择确定；

②融资单位的确定；

③资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接；

④融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。

（6）咨询工程师提供融资服务应重点注意的问题（2012年新增内容）

①准确测算工程项目投资额，保证建设项目完工资金和投入运营所需资金相匹配。

②严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度。

③合理选择资金来源渠道和资金筹措方案。

④深入进行融资方案的分析和比选。

3.工程与货物采购咨询

（1）采购方式：分为公开招标和邀请招标。

（2）必须招标的项目范围

在境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购，必须进行招标：

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

国务院有关部委对强制性招标项目的具体范围和规模标准颁布了相应的规定。（3）咨询服务内容

咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

（4）招标与投标程序

工程采购的招标与投标程序通常为：

1）申请招标；

2）发布资格预审通告；

3）资格预审评审；

4）向资格预审合格者发出投标邀请书；

5）发售招标文件；

6）组织现场踏勘和标前会议；

7）接受投标文件；

8）开标；

9）评标；

10）定标；

11）签约。

（五）工程项目实施阶段的咨询（P119～127）

1.工程项目合同管理

（1）合同类型选择。建造合同、设计-建造合同、EPC/交钥匙合同；单价合同、总价合同、成本加酬金合同。

第一：根据投资人愿意规定承包商义务范围大小，可进行三种合同形式的选择：

1）建造合同（ConstructionContract）。适用于传统的工程履行方式。建造合同条件特别适合于传统的“设计——招标——建造”建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、项目单位提供设计、项目单位愿意承担风险比较大的情况。

2）设计——建造合同（DesignandBuild）。承包商一般不仅负责项目的施工，还根据项目单位的要求负责设计。

与建造合同的最大区别，在于设计——建造合同中，项目单位不再提供设计或只提供设计要求，并且项目单位不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。

适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、项目单位愿意将部分风险转移给承包商的情况。

3）EPC/交钥匙合同（Turnkey）。

与建造合同相比，在EPC/交钥匙项目合同条件下项目单位只承担工程项目的很小风险，而将绝大部分风险转移给承包商。

EPC/交钥匙项目合同条件特别适宜于下列项目类型：

·PFI、PPP、BOT及其他特许经营合同的项目；

·发电厂或建设工厂大型且项目单位希望以固定价格的交钥匙方式来履行的项目；

·基础设施项目（如公路、铁路、桥梁、水务、水坝工程等）或类似项目，项目单位提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；

·项目单位希望采纳固定价格的交钥匙方式的民用项目。第二：按项目单位愿意采用的支付方式，有三种合同形式可供选择。

1）总价合同；

适用于投资规模不太大、技术不太复杂、工期较短、风险较小，且设计文件和基础资料完备、能够较准确计算工程量的工程项目。

分为固定总价合同和可调总价合同。

2）单价合同；

分为：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同等。

3）成本加酬金合同。

适用于由于不能确定工作范围或规模等原因无法准确定价的工程。

分为：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮动酬金合同（2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按项目单位与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

2.工程监理

（1）工程监理的中心任务

“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制工程项目的工程进度、工程质量、工程造价三大目标；“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

（2）监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。监理工作文件编制时间编制人批准人工程监理大纲招投标过程中投标人投标人工程监理规划合同签订后总监理工程师单位技术负责人（总总工程师）工程监理实施细则则开工前专业监理工程师总监理工程师3.设备监理

设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程项目竣工咨询

试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用与消化评价、生产管理咨询。

（六）工程项目后评价（P127～141）

1.工程项目后评价的任务

项目后评价是指对已经完成的项目的设定目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统客观分析。

项目后评价要完成的咨询任务是：

①项目全过程的回顾和总结

从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。

②实施效果和效益的分析评价

对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。

③项目目标和持续性的评价

对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力、项目的成功度进行分析评价。

④总结经验教训，提出对策建议

2.项目后评价的范围和内容

全过程各阶段的回顾和总结，即从前期决策、建设准备、建设实施、投产运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

（1）前期决策的总结与评价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。

（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。

（3）建设实施阶段总结与评价。合同执行的分析评价、工程实施与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。

（4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益预测。

3.项目后评价的基本指标

（1）项目技术效果评价。

（2）财务和经济效益评价。

（3）环境影响评价。

（4）项目社会影响评价。

（5）项目的管理效果评价。

4.项目成功度评价

（1）完全成功。

（2）基本成功。

（3）部分成功。

（4）不成功。

（5）失败。

5.项目后评价工作程序

（1）接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

（2）成立后评价小组，制订评价计划。

（3）设计调查方案，聘请有关专家。

（4）阅读文件，收集资料。

（5）开展调查，了解情况。

（6）分析资料，形成报告。

（7）提交后评价报告，反馈信息。

6.中央政府投资项目后评价

（1）评价内容。

（2）后评价管理与监督。

（3）后评价成果应用。

7.中央企业固定资产投资项目后评价

（1）后评价内容。

（2）后评价方法。

（3）后评价的实施。

（4）后评价成果的应用

（七）项目管理（P141～148）

（1）工程项目管理的主体和对象

（2）工程项目管理的层次

（3）工程项目管理的目的

（4）工程项目管理制度

主要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制

（5）工程项目管理模式

包括：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建制

考点五：现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》149～153）（关联度Ⅰ）（1）哲学方法

（2）逻辑方法

（3）专业方法考点六：调查法的应用（页码：《工程咨询概论》153～154）（关联度Ⅰ）

1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在市场分析和项目评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量

5.历史资料调查

6.文案调查

重点：什么情况下用什么方法。考点七：对比法的应用（页码：《工程咨询概论》154～156）（关联度Ⅱ）

1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。

有无对比是投资项目咨询评估最重要的方法。“有项目”与“无项目”的投入之差与产出之差就是项目投资的成果。有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态的对比。投资在经济学中属于边际增量的范畴。有项目与无项目之差就是投资项目的增量表示，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。

前后对比方法，可以清楚地描述某事物不同时间点状态的变化。在工程咨询中，可以将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量对比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。

横向对比是将同一行业类似项目在投入、产出、成本、效益、技术水平、资源消耗、能源节约、环境保护等方面的指标进行比较。

横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。

4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。

规制包括国家、政府部门颁布的法律、法规和部门规章制度，以及依法订立的经济合同等。咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。规制常见如下形式：

（1）法律、法规（2）政府政策（3）规划（4）项目的批复文件（5）项目合同

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

方案比选是工程咨询常用的方法。包括技术工艺可行、场（厂）址选择、环境保护、安全卫生、工程投资、融资、投资效益、工程风险控制等方案，经过比选优化，最终作出投资建设决策。

重点：方法的内涵。考点八：系统分析法的应用（页码：《工程咨询概论》156～162）（关联度Ⅱ）

1.系统研究

系统研究作业的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认等四个阶段。

2.系统设计

（1）系统设计应兼顾系统的准确性和可操作性两个原则

（2）系统设计的目的：在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响。

（3）系统设计可信度鉴定：

①从系统的解析水准观念来鉴定；②从系统的基本特性或结构来鉴定。

3.系统量化

（1）系统量化作业是应用数学和分析模式，对系统结构进行属性的量化。

（2）系统量化作业大致有三个方面的内容

4.系统评价

系统评价是根据明确的系统目标、结构和系统的属性，用有效的标准测定系统的性质和状态，然后与一定的评价准则相比较并做出判断。

系统评价的目的是要从技术、经济和社会、政治等多方面对所设计的系统方案进行评价，通过分析和评价选择最为满意的设计方案。

系统评价的程序如下：

（1）明确被评价的系统对象；

（2）明确被评价的系统的目标和属性；

（3）确定评价准则，这些准则与系统属性和目标应是相关的；

（4）采用适当的评价方法，进行评价并做合理性分析。

5.系统协调

结果有两种可能性：一种是系统的整体功能大于各部分子系统功能之和；另一种是系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。

系统协调的目的就是通过某种方法组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，达到使系统协同状态。考点九：逻辑框架法的应用（页码：《工程咨询概论》162～175）（关联度Ⅰ）

1.逻辑框架法的概念

（1）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动