风险管理培训演示

（优选）风险管理培训第一页，共七十八页。培训目的使全体员工（承包商）掌握风险管理知识，做到将风险管理应用到安全管理中做到员工（承包商）在开始工作前进行现场风险评价进行作业时防止事故发生第二页，共七十八页。1986年1月28日，“挑战者”号航天飞机在起飞后短短73秒之后发生爆炸坠毁。起因只是由于一个小小的O型封环失效所致，损失：55亿美元、7名宇航员。第三页，共七十八页。2008年9月12日，加利福尼亚发生了历史上最为惨重的列车相撞事故——洛杉矶城市客运列车与货车相撞事故。损失：25人丧身，损失5亿美元。事故原因是由于城市列车司机当时正忙于发短信而误闯红灯所致。

第四页，共七十八页。引言：1、乘坐飞机与乘坐火车的风险区别2、社会人随时在进行风险管理。3、系统性的风险管理。第五页，共七十八页。案例分析CaseAnalysis财务风险(Finance)2001年开始，世通公司与扩建电信系统工程有关的大量费用没有被作为正常成本入帐，而是作为资本支出处理，这一会计“技巧”为世通带来了38亿美元的巨额“利润”。6月25日，迫于压力，世通不得不发布声明，承认至少有38亿美元的支出被做了手脚，用来虚增现金流和利润；同时，该公司2001年14亿美元的利润和今年第一季度1.3亿美元的赢利也属子虚乌有。假帐丑闻给世通公司带来了灭顶之灾，同年7月，世界通讯（Worldcom）公司向纽约南区地方法院递交了破产保护申请。根据破产申请文件，该公司截至今年第一季度的资产总值超过1000亿美元，债务达310亿美元，破产涉及的资金规模是去年12月申请破产的安然公司的两倍，是今年1月份环球电讯破产案的4倍，成为美国有史以来最大规模的企业破产案。信用风险(Credit)2004年12月28日，长虹发布《年度预亏提示性公告》，拟对Apex公司拖欠长虹货款4亿6750万美元进行坏账计提，预计最大计提金额为3.1亿美元左右，公司2004年度将会出现巨大亏损。在APEX与国内厂商的合作中，一般都是先交货再付款，这种交易方式对卖方而言存在极大的收款风险，但长虹在这一环节未能及时建立相应的风险管理措施。第六页，共七十八页。案例分析CaseAnalysis投资风险(Investment)中国航油集团新加坡公司2001年在新加坡交易所主板上市，成为中国首家利用海外自有资产在国外上市的中资企业。公司经营的成功为其赢来了一连串的声誉，但是，享誉在过多成功中，公司忽视了对于石油期权交易的监控和管理，完全忽视了公司的财务实力，无限开放赌注，对风险监控失效置若罔闻，并试图隐瞒真相，中航油在2004年的石油期权交易就亏损连连。为了弥补亏损，公司不断加重期权头寸，而且对亏损一直未予披露，甚至在2004年11月12日仍然在三季度业绩报告中大唱利好，并向一批基金出售旗下中航油的部分股份，将所得款项用于补仓，最终导致公司投资的巨额亏损和总经理身陷囹圄。广告的风险(Advertisement)2006年3月15日，一个在建材业被反复提及的装饰材料品牌，一个号称在德国拥有百年基业的地板品牌，“欧典”地板轰然倒地。“德国欧典创建于1903年”，“在德国拥有一个研发中心、5个生产基础，产品行销全球80个国家”，“欧典在德国巴伐利亚州罗森海姆市拥有超过50万平米的办公和生产厂区，……在央视的“3.15”晚会上，号称“连续6年零投诉”、“世界上最好的”欧典地板被爆光。一个好不容易成长起来的本土品牌，由于广告的夸大其词，成为媒体与舆论的焦点，成为弱势，奄奄一息，这样的事例还有很多，三株，巨能钙，金正。第七页，共七十八页。案例分析CaseAnalysis质量风险(Quality)2005年10月26日，一汽丰田的主力产品锐志风光上市，厂家宣称从2005年9月1日价格发布以来，锐志订单已达到12498辆。2006年，一批锐志发现油底壳、正时链盒出现不同程度的渗漏，随之天津车主李宏宇因发动机维修后二次渗漏，将一汽车丰田告上法庭，锐志“漏油门”事件全面爆发，锐志的销售也从最高7000多辆，下降到2006年4月份的不足4000辆，5月份销售又比4月份销售上降了34%，最终面对强大的市场压力与无法挽回的局面，一汽丰田最终选择了让步。从早年的三菱事件到雅阁的“婚礼门”到锐志的“漏油门”事件，都说明了产品质量是一个不可忽视的风险。授权风险(Authorization)同样以世通公司为例，在1998年至2002年期间，虚报利润110亿美元。事发之后，世通于2002年末申请破产保护令，成为美国历史上最大的破产个案，该公司于2003年末完成重组。世通的4名主管（包括公司的CEO和CFO)承认串谋讹诈，被联邦法院刑事起诉。美国证监会和法院在调中发现：世通的董事会持续赋予公司的CEO（Bernard

Ebbers）绝对的权力，让他一人独揽大权，整个公司缺乏、甚至可以说是没有授权机制。第八页，共七十八页。案例分析CaseAnalysis供应商渠道管理风险(SupplyChainManagement)2000年美国新墨西哥州，飞利浦芯片厂发生大火，这严重影响了当时两家最大的手机生产商诺基亚与爱立信的芯片供应，但由于两家采取了极不相同的处理方式，诺基亚火线突围寻找各种替代方式，而爱立信却行动迟缓，错失良机，最终诺基来挺过来了，更加确立了市场老大的地位，而爱立信倒下了，最终以被兼并收场。第九页，共七十八页。“当你度量你所述的事物，而能用数字来表达它，你对这事物已有些认识了

.”卡尔文勋爵可能性(某一事件发生的可能性)X

严重性(结果的严重程度)风险的定义风险:简单地说第十页，共七十八页。风险:(risk)风险:(risk)某一事件发生的概率和其后果的结合。注1：术语风险通常仅应用于至少有可能产生负面结果的情况。注2：在某些情况下，风险起因于与预期的后果或事件偏离的可能性。第十一页，共七十八页。事件：（event）特定情况的发生。注1：时间可能是确定的，也可能是不确定的。注2：时间可能是单一的，也可能是系列的。注3：对于给定时间内事件发生的概率可以估算出来。第十二页，共七十八页。后果严重度发生频率极显著轻微不显著预防措施保护措施显著风险=频率(可能性)×严重度风险评价第十三页，共七十八页。概率:(probability)某一事件发生的可能程度。注1：概率的数学定义：度量某一随机事件发生可能性大小的实数。注2：在描述风险时，常用“频率”一词而不是用“概率”一词。注3：有关可能性的程度可以用不同等级来表示：-极不可能/不太可能/可能/很可能/几乎确定;或者-难以置信/不可能/可能性极小/偶尔/有可能/经常第十四页，共七十八页。风险识别：（riskidentification）风险识别是指在风险事故发生之前，人们运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因

。注1：感知风险：了解各种风险（事故）。如在仓库设施风险中，可能致损的风险事故有：火灾、爆炸、交通阻断等。这一认识风险的过程是感知风险。注2：分析风险：分析引起风险事故的各种（因素）。即风险因素。研究导致风险事故发生的原因和条件的环节，称为分析风险。如对引起火灾的风险原因的分析，象化学反应、自燃等。

感知风险是风险识别的基础，分析风险是风险识别的关键。

第十五页，共七十八页。风险评价：（riskassessment）在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

包括风险识别和风险分析、风险评估在内的全部过程。第十六页，共七十八页。风险评价－定义识别作业场所或作业本身的相关危险分析可能产生的结果评价意外发生的可能性及严重性（风险），以及风险度和风险等级风险评价必须在工作开始前完成，以确保作业场所安全、且能够安全完成作业第十七页，共七十八页。风险管理：（riskmanagement）指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。或通过风险识别、风险评价、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。

第十八页，共七十八页。风险管理－定义识别作业场所或作业本身的相关危险分析可能产生的结果评价意外发生的可能性及严重性（风险），以及风险度和风险等级落实有效的控制措施风险管理的重点在于有效地预防和控制风险，以杜绝作业场所、作业活动发生事故第十九页，共七十八页。风险评价及风险管理问和答:

作业区域内或要进行的作业本身可能存在哪些危险？识别危险评价风险度、划分风险等级问

:

伤害发生的可能性有多大？后果有多严重？可能会如何发生?会死亡多少人?什么问题更严重?分析危害后果问和答:

这些危险会产生什么伤害后果?落实控制措施问：需要什么控制措施?措施是否有效、充分?如何确保措施有效?沟通评价结果第二十页，共七十八页。风险评价与事故调查风险评价(主动)事故调查(被动)作业前进行列明作业步骤确定可能存在的危险落实相应的危险控制措施与全体参与人员沟通评价结果事故发生后进行收集证据确定事故根本原因落实整改行动以防再次发生学习事故教训第二十一页，共七十八页。危险（源）：hazard可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源应三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。

第二十二页，共七十八页。任何可能产生伤害的因素通常是潜藏的、隐性的带来不利后果-人员:影响健康、受伤，甚至死亡

环境:破坏环境财产:财产损失声誉:受损危险有害因素（危险源）–定义问题:

是否有伤害可能?回答:

如果是,那就是危险.第二十三页，共七十八页。指危险释放后的结果后果–定义由于某种因素使静止的势能转化为动能指故障树顶上事件或事件树的初始事件。可能是可见的，也可能是不可见的?第二十四页，共七十八页。工件、物料掉落砸中工人热灰排放至大气初始后果:举例….挖掘装载机意外撞击挡墙第二十五页，共七十八页。因危险释放而发生的事件或事件链最终后果挖掘装载机损坏，人员死亡或重伤死亡或重伤输气管线及其周边环境受到破坏第二十六页，共七十八页。后果：(consequence)某一事件的结果。注1：某一事件可能产生不止一种的后果。注2：后果可以是正面的和负面的。然而，从安全方面来看，后果往往是负面的。注3：后果可以定性或定量描述、第二十七页，共七十八页。2828关系图危险源风险伤亡事故疾病根源隐患事故第二十八页，共七十八页。29危害后果《企业职工伤亡事故分类标准》ＧＢ6441—86

物体打击（物体直接作用在人体噪声的伤亡事故，不含设备、车辆、起重机坍塌事故）

车辆伤害（企业机动车辆行驶中人体坠落和倒塌、下落、挤压伤害，不含提升机、牵引机和车辆停驶时发生的事故）机械伤害（机械设备部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害）起重伤害（各种起重作业中发生的挤压、吊具吊物坠落的物体打击和触电）触电（包括雷击伤亡）淹溺灼烫（火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤、光和放射性物质引起的灼伤，不含电灼伤和火灾烧伤）火灾高处坠落（高处作业中发生的坠落造成的伤亡，不含触电坠落）第二十九页，共七十八页。30危害后果坍塌（挖沟土石方塌方、脚手架坍塌、堆放物倒塌等，不含车辆、起重机、爆破引起的坍塌）冒顶片帮透水爆破火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害如交通事故第三十页，共七十八页。

风险评价的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。风险评价第三十一页，共七十八页。风险评价准则：(riskcriteria)评价风险严重性的依据。注：风险准则包括相关的成本及收益，法律法规要求，社会经济及环境因素，利益相关者的态度，优先次序和在评估过程中的其他要素。第三十二页，共七十八页。企业制定的评价准则包括事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R的大小数值的确定，以及相应的风险等级大小确定值。评价准则的制定（LSR的确定）第三十三页，共七十八页。危害事件发生的可能性(L)

事件发生的可能性(L)判断准则等级标准5①在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；②危害的发生不能被发现（没有监测系统）；③在正常情况下经常发生此类事故或事件。4①危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测；②在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；③危害常发生或在预期情况下发生。3①没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等),②未严格按操作程序执行；③危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；④曾经作过监测；⑤过去曾经发生类似事故或事件；⑥在异常情况下发生过类似事故或事件。2①危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测；②现场有防范控制措施，并能有效执行；③过去偶尔发生危险事故或事件。1①有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；②员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程；③极不可能发生事故或事件。第三十四页，共七十八页。第三十五页，共七十八页。第三十六页，共七十八页。企业在制定评价准则时，应依据：（1）有关安全法律、法规要求；（2）行业的设计规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）合同规定；（5）企业的安全生产方针和目标等。

企业根据自己的实际特点，如生产规模、危险程度等，参照以上三张表，制定适合本单位的评价准则，以便于准确的进行风险评价。第三十七页，共七十八页。作业条件危险性评价法（LEC）----一种半定量计算每一种危险源所带来的风险的方法

常用的一种、简单易行的评价潜在危险性的风险评价方法----计算公式：D=LEC

“D”

代表“风险值”

“L”

代表“发生事故的可能性”（0.1≤L≤10)

“E”

代表“暴露在危险环境的频繁程度”（0.5≤E≤10)

“C”

代表“发生事故产生的后果”（1≤C≤100)第三十八页，共七十八页。作业条件危险性评价法

事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10极为可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能第三十九页，共七十八页。作业条件危险性评价法暴露在危险环境的频繁程度（E）分数值暴露在危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露第四十页，共七十八页。作业条件危险性评价法发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的健康安全要求第四十一页，共七十八页。作业条件危险性评价法风险等级划分（D）D值风险程度大于320极其危险，不能继续作业160～320高度危险，需立即整改70～160显著危险，需要整改20～70一般危险，需要注意小于20稍有危险，可能接受第四十二页，共七十八页。我们是否真的需要对每一个作业任务都进行风险评价?43第四十三页，共七十八页。第四十四页，共七十八页。第四十五页，共七十八页。第四十六页，共七十八页。第四十七页，共七十八页。第四十八页，共七十八页。第四十九页，共七十八页。第五十页，共七十八页。第五十一页，共七十八页。凡事预则立，不预则废!

《礼记·中庸》52第五十二页，共七十八页。

企业应进行初始风险评价应综合考虑：——生产工艺过程风险；——危险物质风险；——设备、设施风险；——环境风险；——职业卫生风险；——管理风险；——法律、法规、标准需求；——相关方。第五十三页，共七十八页。持续风险评价

企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。持续风险评价针对：——安全标准化系统评价，定期进行常规作业活动的风险评价，及时发现问题、排查隐患，并及时处理重大风险；——非常规作业活动前的危险预知；——交接班检查；——定期安全检查；——定期检修；第五十四页，共七十八页。风险评价工作风险评价需要参与工作的人和非常有经验的人先退后一步，在开始作业前认真思考如何安全开展工作。

一般地，在以下情况下进行风险评价-班前，或执行作业前，或开展一项工作或一个项目前第五十五页，共七十八页。典型的班前或作业前风险评价–

例–维修班组进行班前会，讨论当天需要做的工作，要使用的工具，可能面对的危险，以及所要采取的控制措施，以确保工作能安全开展施工方案编制前进行风险评价每个作业参与人员都应该了解这些危险及其控制措施，以及各人的职责在作业小组不大时，如果每个作业相关人员都参与了风险评价的小组讨论，讨论过程也可认为是每个人全面了解危险及其控制措施、风险评价结果的过程风险评价工作第五十六页，共七十八页。风险评价中需要考虑的主要问题

-作业所在区域安全吗?作业人员的各种活动是否会妨碍现有运行安全?是否有合适的工具和设备?工具设备状况是否良好?是否有合适的PPE?是否掌握如何使用工具设备及穿戴PPE?作业人员之间是否能沟通顺畅？是否有高噪声、视线受阻或语言问题阻碍沟通联络?如需使用化学品，作业人员是否知道其危害及安全控制措施?是否鼓励作业人员就安全作业提出建议?作业人员是否得到指引知道如何向主管汇报任何不安全状况?如果对风险评价结果有任何疑问或担心，立即询问主管、同事或管理人员。风险评价工作第五十七页，共七十八页。风险评价方法

安全检查表分析工作危害分析危险可操作性分析预先危险分析故障树（事故树）分析事件树分析等作业条件危险性分析第五十八页，共七十八页。选用评价方法适用范围对象工作危害分析法（JHA）人员作业活动人员作业活动作业条件危险性分析法（LEC）有危险源、人员暴露的危险环境（火灾、爆炸、中毒）有人员暴露的危险岗位安全检查表法（SCL）广泛的安全检查危险有害因素、安全操作规程、安全技术指标、工艺参数偏差、安全设施完好、现场管理、定期检验检测等危险可操作性分析（HAZOP)设备、装置的个别部位因误操作或机械故障而引起的潜在危险生产装置和工艺过程

第五十九页，共七十八页。

风险控制的策划第六十页，共七十八页。控制措施?控制措施：安全联锁预防性维修定期检查合适的关停程序带压的输气管线可能的威胁有:-腐蚀堵塞超压连接不好蓄意破坏电力故障风机失效防止危险释放而主动采取的预防措施危险第六十一页，共七十八页。风险分级-风险矩阵表01234512345

后果可能性人员各行业中未听闻行业中听闻本行业已发生行业每年发生几次本地每年都发生几次没有受伤轻微伤轻伤重伤一人死亡多人死亡不可接受加强管理持续改进采取措施降低风险(合理可行的最低风险水平)严重性第六十二页，共七十八页。风险控制措施的原则消除

–

保护员工做好的方法就是从源头消除危险风险控制层级工程措施

–

如果也不能隔离，采用工程措施在源头上控制危险。个体防护–如果工程措施和管理措施害不足以将危险降至可接受水平，需佩戴适当的个人防护用品。注:在工程措施安装过程中也需要使用个人防护用品管理措施

–

如果也无法使用工程措施或工程措施不足，采用管理措施限制接触危险。隔离

–如果不可能消除，就将人员与危险隔离第六十三页，共七十八页。风险管理的步骤识别危害评价风险确定是否是可接受风险、分级制定风险控制措施（计划、方案、规程、预案）评审控制措施的适宜性确定评价范围（列作业活动清单、关键设备设施、区域清单）第六十四页，共七十八页。3风险管理3.1范围与评价方法3.2风险评价3.3风险控制3.4隐患排查与治理3.5重大危险源3.6变更3.7风险信息更新3.8供应商65【通用规范】5.2风险管理

5.2.1范围与评价方法5.2.2风险评价5.2.3风险控制5.2.4隐患治理5.2.5重大危险源5.2.6风险信息更新第六十五页，共七十八页。3.1范围与评价方法1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。66第六十六页，共七十八页。3.1范围与评价方法3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。67第六十七页，共七十八页。3.2风险评价681.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。第六十八页，共七十八页。3.3风险控制（）691.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。第六十九页，共七十八页。3.4隐患排查与治理701.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。第七十页，共七十八页。3.5重大危险源711.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要