发展经济学-高教版-武汉大学郭熙保-ch01-04

发展经济学

DevelopmentEconomics*武汉大学经济发展研究中心郭熙保教授1武汉大学经济发展研究中心郭熙保教授总目录12第一篇导论第一章发展中国家与发展经济学第二章经济发展的含义与度量34第二篇增长与分配第三章经济增长理论第四章收入分配与贫困10第四篇结构转变1112第十章农业的发展第十一章工业化与信息化第十二章人口流动与城市化56789第五章资本形成第六章人口与发展第七章人力资源第八章技术进步第九章资源、环境与可持续发展第三篇发展要素1314第十三章国际贸易第十四章外资利用第五篇外贸与外资1516第十五章制度与发展第十六章市场与政府第六篇制度与政府第一篇导论第一章发展中国家与发展经济学第二章经济发展的含义与度量12第一章发展中国家与发展经济学背景：二战后，世界殖民体系开始土崩瓦解。亚非拉地区的殖民地或附属国相继脱离殖民统治，成为独立国家。然而，这些新生国家经济上仍然贫穷落后。如何加速经济发展、摆脱贫困就成了主要目标。发达国家的一些经济学家开始关注和研究发展中国家的经济问题。自1940年代末以来，各种发展理论相继问世。到50年代达到高潮，蔚然形成独立的学科－－发展经济学4武汉大学经济发展研究中心郭熙保教授第一节发展中国家的基本特征世界上有些特殊政治实体不是独立国家，为避免政治敏感性，学术界和国际机构常常用“发展中经济”或“发展中经济体”（developingeconomies）概念。“economy”在这里指一个独立经济实体。欠发达国家（lessdevelopedcountries）第三世界（thirdworld）文献中常常出现其他相近或相同的名词发展中国家（developingcountries）与发达国家(developedcountries)相对应，前者指经济比较落后但正在发展中，后者包含经济已发展起来了的意思。这两个术语自1970年代以来使用普遍。发展经济学的研究对象是发展中国家一、发展中国家的分类（一）分类依据发展中国家的根本特征是收入水平较低。对其分类，一般是按照收入水平。最常用的是世界银行的标准：世界银行把213个经济体按照2009年人均GNI(grossnationalincome，国民总收入)分为四组。序号经济组别人均GNI美元经济体个数个人均GNI美元4高收入12196以上69379703上中等收入3946－121954874952下中等收入996－39455623161低收入995以下40512（二）大体分为两大类1.发展中经济体：低收入和中等收入经济体。世界上有144个发展中经济体，占世界国家和地区总数的67.6%，世界上有三分之二的国家和地区属于发展中经济体。2.高收入经济体：区分为OECD成员国，有30个国家非OECD经济体，有39个国家和地区。通常把30个OECD成员国称为发达国家，主要集中在欧洲和东亚太平洋地区。其中，欧洲大部分国家是OECD成员。有些国家收入很高，如中东产油国卡塔尔、沙特阿拉伯等收入水平很高，但不能说是发达国家。其结构和体制既与发达国家存在很大差别，与一般不发达国家也有很大不同，不属于发展经济学研究范畴。高收入国家不等于就是发达国家（三）按收入水平和地区分类地区低收入经济体下中等收入经济体上中等收入经济体高收入经济体其中：OECD成员国合计世界4056486930213东亚与太平洋515415639欧洲与中亚2713382360拉美与加勒比19206036中东与北非0949122南亚350008撒哈拉以南非洲291171048地区分布：发展中国家主要集中在非洲、南亚和拉丁美洲。通常把低收入国家称为最不发达国家。主要集中在撒哈拉以南非洲。其次是南亚。富裕地区是拉美和加勒比。东亚和太平洋地区大部分属于中低收入，但一些国家发展很快。（四）中国的情况中国经历30年高速增长，从低收入组进入下中等收入组，又开始进入上中等收入组。在这么短时间里，连续跨上两个收入台阶，创造了经济发展史中国奇迹。2009年按汇率计算，中国人均GNI是3650美元，属于下中等收入经济体，排在213个经济体中的125位。2009年按照购买力平价方法估算，中国的人均GNI达到了6890美元，排在第119位，比按汇率位次上升了6位。2010年按汇率折算，中国人均GNI大约相当于4500美元以上。开始跨入上中等收入经济体的门槛。二、发展中国家的基本特征发展中国家与发达国家相比呈现出更大的多样性，在国土、人口、自然资源、历史背景、社会制度、文化传统、经济结构、土地制度和发展水平等方面存在着鲜明的差异。既然称为是发展中国家，就必定有一些共同基本特征。贫困和落后：（九）在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位（一）收入水平低下（二）生活状况较差，贫困现象严重（三）技术进步缓慢，生产率水平低下（四）人口增长率高，赡养负担重（五）失业严重，隐蔽性失业显著（六）农业所占比重大，二元经济显著（七）生态环境恶化（八）政治不稳定、办事效率低下、腐败现象严重（一）收入水平低下人均收入水平低下是发展中国家最显著、最基本的特征。2009年，发展中国家人均GNI是2963美元，而高收入经济体是37970美元，后者是前者的12.8倍。高收入国家与低收入国家（也可叫最不发达国家），前者人均收入(37970美元)是后者（512美元）的74倍，或者说，低收入国家人均收入只相当于高收入国家的1.35％。收入悬殊！按汇率换算的人均收入低估了发展中国家的实际收入水平。按购买力平价方法估算时，发展中国家的人均收入大大提高。例如，按汇率计算，2009年中国人均GNI是3650美元，收入排125位，是美国的（人均GNI46360美元）的7.87%。而按购买力平价估算，中国人均GNI达到6890美元，收入水平提高1.88倍，排名向前移到119位，是美国（45640美元）的15.09％。不过，即使按购买力平价估算人均收入，发展中国家收入水平仍远远低于发达国家。按购买力平价方法（二）生活状况较差，贫困现象严重低收入水平必然导致低生活水平。低生活水平表现为数量和质量两方面。住房短缺且住房条件恶劣，医疗卫生条件差，食物供给不足而营养不良，受教育程度低，婴儿死亡率高，预期寿命短，等等。发展中国家中绝大多数人生活比平均水平所表现出来的更加困难。当然，人口较少的富裕阶层的生活水平并不比发达国家普通公民的一般生活水平低多少，甚至还要高很多。收入水平低下和收入分配不均结合起来就使得生活在贫困线以下的人口数量巨大，比率很高。

发展中国家收入分配不平等（三）技术进步缓慢，生产率水平低下发展中国家技术、尤其是科学为基础的现代技术能力较低，不仅缺乏技术创新能力，而且对外国先进技术的吸收能力也比较低，技术进步缓慢，技术进步在经济增长的贡献较小。技术水平低的一个显著标志是劳动生产率较低。高收入国家的农业劳动生产率是低收入国家的90倍，是下中等收入国家的48倍，上中等收入国家的8.3倍。低技术、生产率与低收入、生活水平互为因果：贫困恶性循环低收入和生活水平教育和营养健康状况差人力资本水平低下导致储蓄率和投资率低技术进步缓慢和劳动生产率难以提高低生产率（四）人口增长率高，赡养负担重发展中国家人口增长率远高于发达国家。1990-2008年间，全世界人口增长率为1.3%。低收入国家为2.2%，高收入国家为0.7%，高收入的欧元区国家只有0.4%。发展中国家人口所占比重不断上升。高人口增长率的结果就是15岁以下的儿童数目占总人口的比重高。问题：虽然发达国家老人负担比重比发展中国家大一些，但把儿童和老人加起来，发展中国家的赡养率就比发达国家重得多。低收入国家和欧元区国家的赡养率分别为72%、50%。赡养率（dependencyratio）

：15岁以下和65岁以上的人属于被赡养人口，这部分非劳动人口占经济活动人口的比重叫做赡养率。优点：人口年轻化也有优势，是未来经济发展的主力军。（五）失业问题严重，尤其是隐蔽性失业显著失业问题的两个方面：1.公开失业。发展中国家公开失业率不比发达国家高多少，但公开失业只是一部分。2.隐蔽性失业。发展中国家更为严重的是就业不足，或叫隐蔽性失业。隐蔽性失业在农村较为严重，通常被叫做剩余劳动力。发达国家的失业问题也是一个尖锐的问题。如西班牙失业率每年高达10％以上。但是，发达国家隐蔽性失业较少，把公开失业和隐蔽失业综合考虑，发展中国家失业问题比发达国家严重得多。

失业问题（六）农业所占比重大，二元经济显著1.发展中国家的绝大多数人口生活、工作在乡村。2.农业比重大是经济不发达的一个重要标志。3.发展中国家经济的一个显著特征是二元经济结构，即规模较小的先进工业和规模巨大的传统农业部门并存。发达国家不存在二元经济结构，农业和工业都现代化了。先进工业部门劳动生产率和工资水平较高；落后的农业部门劳动生产率和收入水平较低。所谓先进也是相对于本国农业而言，与发达国家相比仍然比较落后。因此，发展中国家城乡收入差别较大，导致农村人口大规模地向城市流动。

发展中国家的二元经济结构（七）生态环境恶化1.发展中国家的人口膨胀和贫困对环境造成巨大破坏。人口急剧增加对粮食需求不断增加，不得不加速开垦土地和过度使用化肥、砍伐森林和过度放牧。森林加速毁灭，荒漠化、盐碱化，土壤肥力衰减，灾害频繁。2.缺乏资金，无力建设污水和垃圾处理设施。3.发展初期，高污染性重化工业发展快，导致有毒物质大量排放。4.污染的国际转移。为保护本国环境，发达国家把污染工业向外转移，而发展中国家由于贫穷不得不承接这些污染性产业。长期停滞——导致为了生存而对环境破坏性的利用；无论是发展还是不发展，发展中国家的环境退化都比发达国家严重。快速发展和加速工业化——导致资源过度利用和污染大规模排放。（八）政治不稳定、办事效率低下、腐败现象严重与发达国家相比，总的看来，发展中国家政治上不是很稳定，种族、民族和宗教矛盾尖锐，政府治理能力较差，政权更迭频繁。而且，大多数国家的法制不健全，政府办事效率低下，腐败现象非常严重。这些特征是不少发展中国家长期停滞不前的主因。有的是民主制，有的是封建制，有的是政教合一制，有的是军人统治，有的是一党专政体制。发展中国家的政治制度差异性很大。（九）在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位在政治、经济、文化上，穷国往往依附于富国，受富国支配。表现：富国占有控制国际贸易格局的支配地位富国拥有决定以什么条件向穷国转移技术、外援和私人资本投资的专断权力。富国向穷国提供援助和贷款往往附带苛刻的政治和经济条件。过去几十年，发展中国家从整体上说取得很大进步。但国家之间，很不平衡。总结：以上九个特征普遍存在，收入水平越低，这些特征越明显。东亚和东南亚一些国家和地区进步最快，亚洲四小龙差不多都进入了高收入国家和地区的行列。其他东南亚国家如马来西亚、泰国和印度尼西亚等发展也相当迅速。其他地区如拉美，尤其是次撒哈拉非洲的发展较慢。其中有些国家完全停滞不前，甚至出现负增长，贫困状况反而进一步恶化。

第二节发展经济学的研究对象与产生的时代背景一、发展经济学的研究对象（一）发展经济学专门以发展中国家、即后进国家的经济发展问题作为研究对象。经济发展问题可概括为两个方面一是发展中国家为什么落后或不发达？不发达的原因和障碍是什么？二是发展中国家如何加快步伐来追赶当今发达国家？应采取何种战略和政策来促进经济更快的发展？恰恰相反研究经济发展问题，强调发展中国家，并不是说不研究发达国家发达国家的道路和政策有借鉴意义，是发展经济学研究的重要内容。发展中国家的目标是赶上发达国家，实现工业化，也可以说是经济发展的目标。（二）发展经济学与增长经济学发展经济学的研究对象是——那些还处于贫困状态的欠发达国家；增长经济学的研究对象是——已经发展起来的发达国家。发展经济学也叫发展中国家经济学（economicsofdevelopingcountries）只要还存在经济落后国家，具有上述不发达特征，发展经济学就不会消亡实现工业化后，发展中国家变成发达国家，也还需要发展。不过，不再是发展经济学研究的问题，而是宏观经济学中的增长理论所要研究的问题。一旦所有国家都发展起来，实现工业化，那么，发展经济学就失去存在基础。那时，虽然也有差别，但其性质完全不同，那是大富与小富的差别，而不是发达与不发达的差别。

1980年代中以后兴起的新增长理论拓宽了研究范围，研究从不发达经济到发达经济的全部过程，把发展经济学和增长经济学研究的领域综合起来。新增长理论也因此成为发展经济学第三阶段的重要理论。（三）发展经济学研究的特点1.着重探讨与长期变化有关的制度、结构、战略与政策问题。发展是一个长期的过程。例如，研究国际贸易，侧重于国际贸易是有利还是有害，以及采取何种贸易战略和政策最能促进经济增长等问题。2.着重结构分析。如产业结构和地区结构的转变对经济增长的影响。3.强调非经济因素的影响分析。如政治、社会、文化、土地占有制度的变革与经济增长之间关系。4.更强调政府在经济发展中的重要作用。发展中国家市场制度不完善，信息不灵敏，结构缺乏弹性，基础设施落后，再加上制度变革和结构转变以及资源调动等等，需要强大政府的推动。与西方主流经济学的区别之处。（四）发展经济学的学科地位1.发展经济学研究发展中国家经济问题，但主要由发达国家的经济学家创立。受西方正统经济学熏陶，常运用正统经济学的基本原理和方法。有人认为，发展经济学不是一门独立学科，而只是把西方经济学各个分支的基本原理在发展中国家的具体运用。其实，发展经济学已经形成一门独立的学科：有独特研究对象和方法——理论体系。发展中国家在经济、政治文化、地域规模上存在巨大差异。建立一个对所有国家都适用的体系比较困难。因此，与宏观、微观经济学等学科相比，发展经济学还显得不太完善。2.学科体系不太完善。根据发展中国家的历史经验教训而不断修正早期的观点，提出新的理论和政策。3.发展经济学本身也在发展之中。发展经济学学科的独特性托达罗：尽管发展经济学常常采用标准经济学的原理和概念，但正在迅速形成特有分析和方法论特色。有着不同意识形态导向、多样化文化背景和非常复杂但又非常相似的经济问题，都要求诉诸新思想和新方法。发展经济学与资本主义和社会主义国家的经济学都毫不相似。瑟尔沃：发展经济学家不仅创建了新的模型，而且依据环境而修正。可能应用于其他学科，大大地丰富了整个经济学。由发展经济学家发明的概念和观点：低水平均衡陷阱、“大推进”、动态外部性、二元模型、循环累积因果关系、依附、增长极、人口与增长模型、乡—城人口流动、社会成本—收益分析、贫困化增长、结构性通货膨胀、两缺口分析、市场缺失、寻租，等等。二、发展经济学产生的历史背景（一）追踪溯源：研究一国经济增长1.系统研究，首推经济学开山鼻祖、亚当·斯密。1776年出版《国富论》。2.后来，如李嘉图、马尔萨斯和斯·穆勒都把经济增长或经济停滞作为主要研究对象。他们创立古典增长理论。3.19世纪中叶以后，增长理论沉寂了大约100年。研究兴趣逐渐离开增长，转而探讨短期静态的最优配置和均衡问题。代表是马歇尔。4.二战后不久，西方经济学家对增长和发展问题又开始表现出浓厚的兴趣。都崇尚市场制度和自由竞争，反对政府干预。古典经济学新古典经济学为什么呢？（二）战后发展经济学的发展背景世界殖民体系迅速瓦解，殖民地相继获得政治独立刚刚独立的国家，处于落后贫穷状态。为了巩固政权，急于想把经济搞上去。需要理论家们充当谋士，为经济发展出谋划策。西方经济学家对发展中国家的问题产生兴趣。苏美两大阵营展开竞赛欧美认为，共产主义的产生根源是贫困落后，为遏制共产主义，必须对穷国提供援助。建立援助计划，迫切需要研究发展中国家。联合国和世界银行等编制国家统计资料提供了较为全面的资料和信息。这些资料在战前是不可得到的。发达和发展中国家之间的联系越来越紧密国际贸易和国际投资发展很快，发展中国家的状况好坏直接影响发达国家。（三）有关发展的早期研究文献一门学科的出现需要大量文献的支撑。科林·克拉克（ColinClark）1940年出版的《经济进步的条件》，罗森斯坦－罗丹（P.Rosenstein-Rodan）1943年发表《东欧和东南欧工业化问题》，斯塔利（E．Staley)1944年出版《世界经济发展》，曼德尔鲍姆（K.Mandelbaum）1947年出版《落后地区的工业化》。中国学者张培刚教授在美国哈佛大学所作的博士论文《农业国工业化问题初探》在1949年由哈佛大学出版社出版，也是早期的重要文献。英国经济学家哈罗德（R.Harrod）和美国经济学家多马（E.Domar）在1940年代分别提出了内容相似的增长理论，史称为哈罗德－多马增长模型。在1950年代，对发展中国家经济发展问题研究形成了一股热潮，研究文献越来越多，仅10年左右时间，便形成了发展经济学这个具有独立研究对象和研究方法的新兴学科。第三节发展经济学的演变过程发展经济学产生60多年，发展过程分为三个阶段。一、形成与繁荣时期第一个阶段从1940年代末到60年代中期结构主义思路占统治地位。（一）强调物质资本积累、工业化和计划化等的重要性。强调资本积累。认为资本稀缺是制约经济发展的主要因素。强调工业化。要摆脱贫穷，赶上发达国家，必须加快工业化。强调计划化。认为发展中国家市场体系不完善，价格机制不能很好发挥作用。政府如果不进行积极干预，有限社会资源就不能得到有效使用。三者相互联系，而非孤立：工业化是目标，资本积累是源泉，计划是手段。没有资本积累就不可能实现工业化；没有政府干预和计划安排，而仅靠市场自发调节，就不可能迅速进行资本积累，促进工业部门的扩张，从而也就不可能实现工业化。具有“唯资本论”、“唯工业化论”和“唯计划论”色彩（二）反新古典主义的倾向缪尔达尔在《亚洲的戏剧》中指出：只要从古典经济学那里继承下来的，尔后进一步得到发展的理论宝库限制在西方，就没有什么危害。但是，研究并不合适的南亚欠发达国家时，后果就严重了。新古典经济学强调市场作用研究静态资源配置，基本思路是通过边际调节和市场修补来达到均衡。认为政府干预只会导致无效率。假定经济体系有韧性，能根据价格变化作出灵活调节。反新古典主义倾向这种假定并不符合发展中国家实际。认为经济发展是一个动态过程，所涉及到的是摆脱贫穷、走向富裕的问题。新古典经济学难以处理这方面的问题。边际调节和市场修补难以使发展中国家从贫困陷阱中解脱出来。对新古典经济学的适用性持否定态度。（三）强调内向发展战略这一时期的发展经济学一般不支持传统的自由贸易政策。认为比较成本学说只是一种静态分析，只关心来自贸易的静态利益，却没有看到工业化带来的间接动态利益。发展中国家初级产品出口需求的价格和收入弹性都很低，出口收益不稳定，贸易条件不断恶化对初级产品出口持悲观态度，主张实行内向型进口替代政策。一些发展经济学家对外贸能否发挥重要作用表示过怀疑。如纳克斯（Nurkse,R.）提出，战后世界经济已完全不同于19世纪，对发展中国家来说，国际贸易已不再具有“增长发动机”功能只有在立足于国内工农业平衡增长的进口替代政策，才能找到另外一种“增长发动机”。（四）受结构主义的影响较多地采用结构主义的方法，是发展经济学第一阶段中的主流学派。发展中国家社会经济结构僵化，市场分散零碎，价格机制严重扭曲。人们在经济中不能作出有理性的选择。相对价格的变动对资源重新配置和收入合理分配的调节作用很小。以论证价格机制运行为理论核心的新古典经济学不适用。发展中国家的经济发展是一个充满矛盾和冲突的过程，不能指望市场价格机制能对其进行自动调节。只有通过政府干预，加速物质资本积累，推行进口替代工业化战略，才能推动经济的迅速发展。许多发展经济学中的先驱人物，都持结构主义思路结构主义观点（五）热衷建立宏大的理论体系这一时期出现的贫困恶性循环理论、大推进理论、平衡增长与不平衡增长理论的创立者都认为他们的理论对所有发展中国家都是适用的。特别是《经济增长阶段》一书的作者罗斯托，把他对经济发展阶段的划分看作是从现代史中归纳出来的普遍适用的经济发展理论。二、新古典主义的复兴时期第二个阶段从1960年代中期到80年代初这一时期是新古典主义的复兴时期，即把早期发展经济学家否定的东西又重新加以肯定。第一阶段的发展经济学提出的内向型发展战略和政策主张，得到不少发展中国家政府的青睐和采纳。但实践结果表明：这些战略和政策并没有获得显著成功，而且带来很多问题。如经济增长缓慢甚至停滞不前、收入分配恶化、贫困问题更为严重、农业萎缩和粮食短缺、国际收支逆差扩大、外债沉重等。原因相反，那些注重发挥市场机制的作用和实行开放型发展战略的国家和地区，经济增长较快，收入分配渐趋改善，贫困下降，农业发展较快，国际收支状况良好。发展经济学家对早期发展理论与战略进行严厉批评，并提出自己的发展思路和政策主张。（一）关注贫困和不平等问题，重新确定发展目标世界银行提出“伴随增长的再分配”计划，联合国国际劳工组织制定了“基本人类需要”战略，还有不少文献强调乡村发展。第一个阶段的发展经济学家基本上是把GNP增长作为发展首要目标，甚至是惟一的目标，认为只要经济增长，就会自然而然地产生“滴注效应”，使其成果惠及到广大低收入阶层。第一个阶段问题然而，事实远非如此。一些国家经济增长较快，但收入分配和贫困问题却趋于恶化，失业问题也更为严重。到1960年代末70年代初，出现了一股重新解释发展的意义和重新确定发展目标的思潮。许多学者严厉批评了把经济增长作为发展的首要目标的做法，认为经济发展意义在于提高全体人民的生活水平，发展目标应该是多元的，除收入外，还应包括就业增加、贫困减轻、分配公平和乡村发展。（二）重视农业发展的重要性第一个阶段的发展经济学家一般只关心工业部门的扩张，而忽视了农业和农村的发展。第一个阶段的问题一些发展中国家为了促进工业部门的扩张，不仅不对农业进行投资，而且把农业部门作为榨取剩余的主要源泉。结果导致农业部门萎缩，农业生产长期停滞不前，粮食严重短缺，贫困人口增加。与此同时，工业部门由于缺乏市场和粮食短缺也发展缓慢。第二阶段的发展经济学家，如舒尔茨（Schultz,T.W.）等抨击了通过牺牲农业而实现工业化的做法。强调在工业化过程中应重视农业发展，通过对农业投入和农民人力资本投资来提高农业生产率，把传统农业转变为现代农业。还注意到发展农村经济、提高农民收入水平是消除贫困的重要途径，认为农业和农村发展不仅具有工具价值，而且本身也是发展目标。（三）重新强调和论证了市场价格机制的作用第一阶段发展经济学家对市场机制的作用多持否定态度，一个重要的原因在于他们认为发展中国家存在着结构刚性，如人们对经济刺激缺乏反应，要素难以灵活流动和相互替代。第一个阶段的问题第二阶段的许多发展经济学家认为，市场价格机制不仅能有效地配置资源并为经济增长提供刺激，而且作为一种有效管理工具，可完成政策目标，并避免直低效率。如果不发挥市场价格机制的作用，夸大价格扭曲和市场失灵，必将出现各种“非市场失灵”。发展中国家人们的行为方式与发达国家相比并无本质差别，发展中国家投入要素的替代程度与发达国家也无太大差别，要素流动不够，主要是由行政障碍所致。基于高度弹性和替代可能性的市场价格体系，能够有效地促进经济发展。（四）强调对外贸易在经济发展中的重要作用注重从国际贸易学说来论证经济发展问题。事实表明，采取不同外贸战略的发展中国家的确表现出不同的经济实绩：实行外向型发展的国家在出口、就业和增长等方面都有优良表现，而长期实行内向型发展战略的国家则碰到越来越多的困难。第一个阶段的问题第二阶段的发展经济学家批评了早期发展经济学家的一些观点，如贸易条件恶化论、不平等交换和贸易悲观主义等，特别是抨击了进口替代发展战略及相应的贸易保护政策，认为这样做必将导致价格扭曲，国际竞争力下降，从而不利于资源的有效配置和经济的健康发展。认为，市场价格机制不仅能最有效地调节国内经济，而且能最有效地调节国际经济。对外贸易既能动员国内资源，改善国内基础设施，也能推动国内市场的扩大，加速产品和要素市场的发育。这样，对外贸易在经济发展中发挥着重要作用的观点逐渐为人们所接受。（五）重视国别研究第一个阶段的发展经济学家发展经济学家都热衷于构建宏大的理论体系和制定对所有发展中国家都适用的一般发展战略。第一个阶段的问题由于发展中国家千差万别，构建一般理论体系比较困难。到70、80年代，发展经济学家的研究兴趣开始从宏观分析转到微观分析，从整体研究转向国别研究和应用研究，如项目评估就是在这一时期兴起的。这一时期发展研究的另一个特点是从长期分析转到短期分析。当然，这些研究都是建立在新古典分析方法基础上的。发展内涵第一个阶段第二个阶段目标增长作为唯一多元化产业工业化农业和农村的发展战略计划和政府干预、内向型外向型发展战略研究手段追求宏大的理论体系和一般性战略侧重于国别研究和微观分析研究角度强调发展中国家的结构特征强调市场机制的普遍适用性第二个阶段是对第一个阶段修正和反思三、新制度主义时期第三个阶段从1980年代中期到现在新古典主义复兴对于推动发展经济学的发展虽起过积极的推动作用。但新古典经济学存在无制度背景、无时间维度、零交易成本等特点，也使其难以分析和处理发展经济学中的许多问题。第二个阶段问题这种情况日益引起关注和反思。1980年代后，西方经济学在基本理论上的突破，如新增长理论的兴起、可持续发展观的形成、新制度经济学的崛起和社会资本理论的渗透等，给发展经济学的发展注入了很大的活力。把发展研究扩展到制度和政治、社会资本等其他非经济学领域，还扩展到过去被认为是生态学和环境科学研究的领域。不过，这一时期的发展研究采用的仍然是新古典主义的分析方法。

第三个阶段发展经济学的研究范围（一）影响发展的制度因素受到重视和强调1980年代以前的发展经济学，虽然也涉及一些制度分析，如土地制度改革、计划与市场制度等，但基本上没有把制度作为影响经济发展的重要因素和源泉来加以论述，而是把制度作为既定的前提。前两个阶段问题一个繁荣的市场经济需要有政治、法律、文化制度来支撑，这对于发达国家是既定的前提。但对于发展中国家来说，则是促进发展的主要因素和条件。对经济发展进行制度分析，很大程度上是受到新制度经济学的影响。新制度经济学认为，经济上成功的国家往往拥有一个好的制度，不成功的国家则缺少这种制度。1980年代中期以后，一些西方学者开始用制度分析方法，系统探讨发展中国家经济发展中制度安排和制度选择的成败得失，研究经济发展所需制度条件和可供方案。这一时期发生的前苏联、东欧以及中国和越南等从计划经济向市场经济的转轨，也激发了制度因素研究。新制度经济学（二）新古典政治经济学分析方法的应用1970年代后，新古典政治经济学在发展经济学中得到应用。分析政府干预经济的弊端进行。超出纯经济理论的范围，把经济学研究对象，拓展到政治学研究领域，把人类的经济行为和政治行为作为统一的研究对象加以考察新古典政治经济学寻租，如对进口物品实施数量控制、扩大发放投资许可证寻租活动不仅不能增加社会财富，反而浪费了大量的资源。用新古典经济学的观点和方法研究政治行为，从实证分析角度考察政府机构组成和运转，探讨政府行为动机、方式及其后果，从而了“”出现这一新的分支。克鲁格（A.Krueger）1974年提出“寻租”的概念。1980年代后，巴格瓦蒂等将这一概念扩充为“直接非生产性寻利”活动。指出政府进行干预时，会产生各种形式的租金，为得到这种不劳而获的利润而彼此展开竞争。（三）新增长理论的兴起新增长理论政策含义：政府通过对人力资本和科技研究进行投资，以及对生产知识的部门和个人提供刺激，可以推动经济持续增长。1980年代中期以后，罗默（P.Romer）和卢卡斯（R.Lucas）放松了新古典增长模型中的资本报酬递减假定，提出各种增长模型。新增长理论或内生增长理论对于发展中国家来说，实行对外开放有利于经济发展，因为可以从国际贸易和技术引进中获得知识溢出的好处；人力资本比物质资本更为重要，前者更能促进经济长期增长。这些增长模型把技术进步内生化。内生技术进步，产生于对人力资本和科学研究的投资，这种投资具有溢出效应，产生递增的规模收益，导致人均收入的长期增长。前者以所有国家包括不发达和发达经济为研究对象，研究经济增长的源泉是，为什么一些国家比另一些国家富裕等理论问题。对这些问题的研究当然也适合发展中国家经济发展问题的分析。后者把发达国家作为研究对象，与发展中国家没有多大关系新增长与新古典增长理论（四）生态环境问题受到越来越多的重视一般尚未认识到资源、环境对经济发展的重要性，即使有些人认识到了，也未引起发展经济学界的高度重视。前两个阶段问题

1990年代以后出版或重版的发展经济学教科书，几乎无一例外地都增设了一章，专门论述环境与可持续发展问题。这表明环境和可持续发展问题在发展经济学中已成为一个重要的研究课题。1994年，美国托达罗（Todaro，M）所著《经济发展》中明确指出：在过去10年中，经济学家已日益认识到环境问题的重要意义……因为环境问题涉及到生产率和穷人生活条件，因此，环境可持续增长等同于经济发展。进入1980年代以后，世界各国特别是发展中国家的资源耗减、环境退化问题越来越严重，不仅导致人们生活质量下降，而且还直接影响到经济的长期持续增长。（五）关注社会资本的作用发展中国家市场经济不完善，法制不健全是个重要因素，但人际交往缺乏互信也是个重要因素。因此，近几年社会资本理论也成为发展经济学研究的一个新的领域。21世纪以来，社会资本理论逐渐渗透到经济发展分析中，发展经济学视野扩大到社会网络、社会规范和社会信任等社会学研究领域社会资本社会资本从狭义来说就是个社会信任问题，社会信任度高，社会资本就高，反之亦然。社会资本对经济发展特别重要，关系到市场经济中交易成本高低，从而决定了市场经济制度的有效运行问题。思考题1、发展中国家有哪些基本特征？2、发展经济学的研究对象是什么？3、发展经济学是一门独立的学科吗？4、发展经济学是什么时候产生的？产生的历史背景是什么？5、发展经济学经历了哪几个阶段？每个阶段理论观点有什么不同？6、为什么说中国仍然是发展中国家？7、联系中国实际，谈谈学习发展经济学的重要性。第二章经济发展的含义与度量经济发展是发展经济学的核心概念。首先要弄清楚经济发展，以及相关的经济增长、发展概念。46武汉大学经济发展研究中心郭熙保教授第一节发展的含义一、经济增长与经济发展（一）经济增长（economicgrowth）用实际的GNP或GDP除以一国总人口，便得到人均的GNP或人均GDP。是反映一国富裕程度的主要指标。经济增长：指社会财富即社会总产品量的增加。指标一般用实际的国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的增长率来表示。所谓“实际”是指扣除物价变动因素，GNP或GDP的变动只是反映一国国民产品量的真实变动。（二）经济发展（economicdevelopment）1.经济发展：除了包括经济增长之外，还包括经济结构的变化。投入结构变化简单→→复杂劳动，手工→→机械化操作，传统→→现代生产方法，劳动→→资本和知识密集型技术。生产组织和管理形式从传统小生产→→现代大公司产业结构变化第一产业劳动力和产值比重趋于下降，第二产业比重趋于上升，第三产业比重逐渐扩大并最终成为经济中最大的部门。农村人口向城市迁移，城市化与工业化同步进行。产品构成变化与质量改进生产出来的产品和服务构成适应消费者需求的变化，产品与服务质量不断提高，品种更加多样化。居民生活品质提高人均收入持续增加，营养、居住、医疗卫生条件和受教育程度明显改善，文化丰富多彩，人均预期寿命延长，婴儿死亡率下降，物质与文化环境更舒适。分配状况改善和贫困下降收入和财产的不平等程度趋于下降，贫困人口趋于减少。2.经济发展内涵经济发展指经济结构转变，最重要的经济结构就是产业结构，即三次产业结构。工业部门不断扩张，在经济中所占比重不断上升。从这个角度来理解经济发展，它与工业化是同义语。在谈论经济发展问题时，要把握场合和范围。否则就会被这个概念弄糊涂最窄的角度经济发展就是指的经济增长，这两个概念是同义词。较宽的定义经济发展既包括经济结构变化，也包括贫困的减轻，收入分配不公的下降，教育和卫生事业的进步，生态环境的改善等。发展经济学从最宽角度定义经济发展。最宽的角度（三）经济增长与经济发展的关系经济增长是经济发展的必要条件。1.没有经济增长就不会有经济发展。经济增长不是经济发展的充分条件。2.经济增长不一定会带来经济发展。不会带来真正的经济发展，如果:生产方式和生产技术仍然是以传统为主；产业结构仍以传统农业为主，二元结构没有明显改善；产品伪劣假冒，大量积压，缺乏需求；把收入增长大部分用于豪华宫殿，庞大军队和官僚机构；环境遭到破坏，污染严重，导致生活质量下降和健康受损；收入和财富分配不均，贫困人口没有减少，甚至还增加。让低收入阶层和贫困者得到增长实惠。3.增长果实的“滴注效应”。改革开放以前，国民收入年均增长8.2％，但生活长期得不到改善。改革开放以来，年均增长率高达近10％，收入大幅度提高，生活明显改善。但是，环境不断恶化，收入差距越拉越大。二、经济增长与人类发展（一）发展内涵确定关于发展所包含的内容，在学术界并不总是一致的。认为发展包含的内容比经济发展更宽。发展比经济发展所包含的内容要宽得多。实际上，发展是指人的全面发展，而经济发展只是指经济结构的变化和人的物质文化生活水平的提高。只是为了简便实际含义与“经济增长”和“经济发展”没有区别。严格区分发展与经济发展邓小平名言：“发展是硬道理”，这里的发展指经济增长。胡锦涛提出科学发展观，这里的发展主要是指经济、社会、环境、城乡和区域协调发展，指人的全面发展。不同场合的意义不一样（二）发展三核心内容刘易斯指出：经济增长的好处并不在于财富增进了幸福，而在于增加了人类选择的范围；增长使人更能控制环境，从而增加自己的自由。自尊是指人要被当人来看待。人在社会上要感到受人尊重，而不是被作为工具。现代社会通常把获得物质财富作为实现自尊的形式。丹尼斯·古雷特(DenisGoulet)认为，发展包含有三个核心内容：生存、自尊和自由。生存维持生存的资料包括食物、住所、健康和保护。满足这些需要，必须要增加收入，消灭贫困，增加就业机会，减少收入不平等。自尊自由指从物质生活条件中被解放出来。自由意味着社会及其成员选择范围的扩大，或者限制范围的缩小。财富可以使人获得对周围环境更大的控制力，获得更多的闲暇，得到更多物质产品和服务。自由也包含表达自由和参与社会活动和公共事务的自由。自由（三）《人类发展报告》从1990年开始，联合国发展计划署每年发表《人类发展报告》，对世界各国的人类发展状况进行评估和比较,目的是要使国际学术界和各国领导人把发展的目标从单纯的经济增长转到人类发展上来。人类发展主要体现于人的各种能力的扩大：延长寿命、享受健康身体、获得更多知识、拥有充分收入来购买各种商品和服务、参与社会公共事务。这些能力的提高需要社会总产品的增加，需要经济增长。人类发展（humandevelopment）：一切以人为中心，着重于人类自身的发展，认为增长只是手段，而人类发展才是目的。进一步理解人类发展不仅包含物质生活质量、生活环境的改善，还包括文化和政治生活的改善，本质是选择自由度的扩大，包含物质选择范围的扩大。经济增长不一定导致经济发展，即使经济增长带来了经济发展，但也不一定导致人类发展。《1996年人类发展报告》讨论增长与人类发展。（四）5种有增长而无人类发展的情况无工作的增长joblessgrowth工作意味着生活保障，没有工作就等于剥夺了一个人的生活和发展的能力，以及损害尊严和自尊。当然，缺乏工作机会可能是经济增长缓慢造成的。无声的增长voicelessgrowth应让民众参与和管理公共事务，自由表达意见和观点。有些国家经济增长很快，但还远不是民主和自由的。无情的增长ruthlessgrowth在很多发展中国家，虽然经济增长较快，但收入分配不平等反而加重。增长利益大部分落入富人腰包，穷人状况日益恶化。无根的增长rootlessgrowth具有包容性和参与性的增长模式能够培育和增强文化传统，以丰富方式享受文化；但是，具有排外性和歧视性的增长模式却能够毁灭文化多样性，从而降低生活质量。无未来的增长futurelessgrowth不顾自然资源耗竭和人类居住环境恶化而换来的增长是不可能、也不值得持续下去。（五）选择自由度的扩大物质选择范围的扩大收入水平提高以后，可以选择劳动，也可以选择闲暇；可以选择购买房子，也可以选择购买汽车；可以选择在家休息，也可以选择外出旅游；可以选择在农村生活，也可以选择在城市居住；可以选择上学读书和培训，也可以选择工作；可以选择从商，也可以选择从教、从政。更多的选择可以选择自己的领导人，参加社会公共事务，对各种事情自由地表达自己的观点，可以参加任何宗教、党派和团体，可以选择自己所喜爱的文化生活方式，等等。如果是一个穷人，他的选择范围就要小得多，想休息、想去旅游、想去读书，却没钱维持基本生活，因此，必须工作，挣钱养家糊口以维持生存。（六）经济增长与人类发展相互促进关系中国决策层提出科学发展观，明确发展的目的是以人为本，发展的要求就是全面、协调和可持续，说明已经认识到发展决不是一个经济增长问题，也决不是一个经济发展问题，而是一个物质文明、精神文明、政治文明和生态文明的全面进步问题。80年代中期以来出现的新增长理论，强调人力资本投资（人的生产能力的发展），特别是对教育和科研的投资是经济增长的真正原动力。对人的投资即使有利于经济增长，最终也是为了促进人的全面发展。不仅增长能促进人类发展，而且人类发展也能促进增长。进一步理解为增进健康和提高文化水平所花费的支出，一方面促进人的发展，同时也促进技术进步和劳动生产率提高，从而推动经济增长。对公众教育和健康的支出不都是促进增长的。例如：专为老人和聋哑人创办的学校与健康中心对生产率没有多大帮助。如果只考虑教育对经济增长的作用，这些支出是不值得的；但对于促进人类发展来说，又是非常必要的。三、自由与发展阿马蒂亚•森，将自由与发展联系起来。证明自由促进发展，而缺乏自由、压制自由阻碍发展。作为发展手段的自由，分如下五种：政治自由真正的民主政治要求公民权与政治权利，以便为有效的平等参与提供空间。如果没有诸如参加社团或者表达意见等政治自由，人们的生活选择将会大大减少。经济机会个人享有的、运用其经济资源于消费、生产和交换的机会。市场经济为这种自由提供充分的机会。社会机会保健、教育等社会安排影响个人赖以享受更好生活的实质自由。就教育来说，不仅是人力资本投资，而且在于培养人作为人的能力，培养自由的能力。透明性保证人们在交往过程中需要公开性、信息分享和信息准确性的保证。保护性保障为那些遭受灾难或其他突发性困难的人，收入处于贫困线以下的人以及失去劳动能力的人提供社会安全网。自由与发展的关系自由的含义指“个人拥有的按其价值标准去生活的机会与能力”，包括法定的自由权利和获取某种福利的法定资格。森认为，经济发展最终应该归结为人们“是什么”和“做什么”，例如人们是否健康长寿，能否读书写字、相互沟通等等。这些直接与他们的权利而不是经济的总供给和总产出相关联。自由是发展的首要目标，也是促进发展不可或缺的重要手段。在发展过程中实现以上五个方面的自由，从自由中产生出发展的能力。自由作为发展的手段经济发展过程应该被看作是人们权利扩展的过程。自由作为发展的目标马克思在《资本论》中将未来社会称为“自由人的联合体”，可见自由是社会发展的基本目标。第二节发展的度量一、增长的度量指标（一）增长度量指标公式衡量经济增长的最好的综合指标是实际GDP增长率。实际GDP=当期GDP除以价格缩减指数。实际增长率=（当期实际GDP-前期实际GDP）/前期实际GDP，就是通常所说的经济增长率指标。衡量一国的实际经济绩效有许多缺陷，特别是作国际比较时，问题更为严重，不要忽略这些缺陷。GDP指标到目前为止，还没有找到比GDP更好的统计指标作为一国国民产品的综合指标。因此，这个指标仍然被广泛使用。在使用这个指标时，在可能的情况下，应该对这个指标进行一些调整，或者用其他一些指标作为补充。（二）增长度量指标在准确性方面的缺陷有些产品和服务不经过市场交换与发达国家相比，发展中国家中没有进入市场交换的产品和服务的数量就要大得多。就一国而言，当前的实际GDP与较长时期以前的，从严格意义上说也不能完全相比。地下经济（undergroundeconomy）的存在发展中国家地下经济被认为更严重，印度估计达到合法GNP的30％；缅甸更高，达到50％之多。没有扣除自然资源耗竭和环境污染所引起的人类福利的损失与防治成本把环境资源纳入国民收入核算体系中还存在着许多困难，但是，资源的耗竭和环境恶化对生产率和经济增长的不利影响是显而易见的。进行国际比较时，汇率换算不准确发展中国家汇率的政府干预很大；即使完全由市场决定，汇率也很难达到均衡；即使汇率达到均衡水平，也只适合作为可贸易商品和服务的货币换算率。购买力平价（purchasingpowerparities，简写为PPP）使得不同的货币具有相同的购买力。一个既定数量的某种货币当以购买力平价换算成其他国家货币时，在这些国家购买的商品和服务数量与在国内购买的同样商品和服务数量完全是一样的。美国宾州大学克拉维斯（IrvingKravis）是现代购买力平价和国际收入比较理论与方法的创立者和权威，发展中国家的人均收入都比按汇率计算的人均收入高得多，甚至高出几倍。原因由于用汇率把各国的国民产品换算成同一货币不能真正反映它们之间的实际收入水平，大大地低估了发展中国家的实际水平。运用购买力平价作为货币换算因子，估算和比较各国收入水平。好处假设美国的猪肉价格是4美元/公斤，而中国是20元/公斤，于是，猪肉的购买力平价是5。无论在美国还是在中国，按照这一兑换率，一美元所能够买到的猪肉数量与5元购买的猪肉数量是一样的，即都是0.25公斤。算法二、发展的度量指标（一）发展指标与增长指标的差别增长的度量指标发展的度量指标人均GDP增长不一定标志着人均生活水平提高，如果分配不平等扩大，贫困人口增加，生态环境恶化，大多数人的生活水平并没有相应提高。是一个价值指标，用货币来表示是一个物质指标，用加权办法进行加总，而权数带有很强主观性和随意性。通常公认为是一个指标，即GDP增长率是多种指标综合在一起的指标体系，而且没有公认的权威标准。（二）物质生活质量指数对发展指标的研究可以分为两种：1970年建立社会发展指标。挑选16个高度相关性指标，运用各自相关程度作权数。1.最早对发展指标的研究是按第一种方法。阿尔玛·阿德尔曼（IrmaAdelman）和辛西娅·莫里斯（CynthiaMorris）在1967年选择40个变量来衡量，发现一些关键变量与经济发展之间有很高的相关性。联合国社会发展研究所（UNRISD）发展指数与人均GNP的关系在发达国家比在发展中国家高得多。人均达到500美元（1960年价格）前，社会发展比经济发展更为迅速。效果寻求按照结构变化而不是人的福利来度量发展。只强调投入的计量，如每千人医生数或医院床位数，学校入学率等，但实际上象寿命预期、识字率这样的产出才是真正的发展目的。缺点2.按照生活质量度量。D.莫里斯（D.Morris）。提出“物质生活质量指数”（PhysicalQualityofLifeIndex，缩写为PQLI）。由三个指标构成：77岁（瑞典1977年的寿命预期，是当时世界最高）为100，28岁（几内亚比绍1950年的寿命预期，是当时世界最低）为1。1岁时的预期寿命最高一级按9‰（瑞典1973年，当时世界上最低），最低一级按229‰（加蓬1950年，当时世界上最高）确定。婴儿死亡率识字率与前两项指标不同，它是按自身的百分比来度量，1％是最低一级，100％是最高一级。识字率每个指标分为100个等级，1代表一国最坏的实绩，100代表最好的实绩三个指标分别打分，进行简单平均便得到该国的物质生活质量指数。物质生活质量指数与人均收入呈正相关关系，但也不完全一致收入水平很高，物质生活质量指数低，如沙特阿拉伯。收入水平虽然不高，但物质生活质量指数较高，如中国。（三）人类发展指数（HumanDevelopmentIndex）最有影响人类发展指数由联合国发展计划署（UNDP）在1990年首次发表的《人类发展报告》中提出，其后进行了一些修正。由三个指标构成：以出生时的寿命预期来衡量。寿命以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两指标加权平均获得（成人识字率三分之二权数，入学率三分之一权数）。教育程度以调整的人均GNP来表示（即人均GNP按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整）。生活水准这三个指标是按0到1分级的，0为最坏，1为最好。在算出每个指标的等级后，对它们进行简单的平均，便得到一个综合的人类发展指数。按指数高低对世界100多个国家和地区的人类发展指数进行排序从2009年开始，按照均等国家数分为四组：很高、高、中等、低。最新公布的2010年人类发展指数排序人类发展指数只是用来度量相对的人类发展水平，而不是绝对的人类发展水平。挪威，指数值为0.938最高在0.470~0.140之间，平均值是0.393，主要集中在非洲。低的一组2010年的人类发展指数为0.663，属于中等人类发展水平，排在169个国家和地区的第89位。中国总的来看，发展中国家的人类发展水平比发达国家提高得更快。其中，中等人类发展水平的国家人类发展水平提高幅度最大。第三节千年发展目标TheMillenniumDevelopmentGoals,MDGs一、千年发展目标的主要内容

2000年，世界各国领导人在联合国发表千年宣言。主要目标是在全球范围内消除贫困。总体目标1.消除极端贫困与饥饿2.实现普及初等教育3.促进两性平等并赋予女性权力4.减少儿童死亡率5.提高孕产妇健康水平6.防止艾滋病、疟疾和其他疾病7.确保环境的可持续发展8.为发展而建立全球伙伴关系2001年联合国出台《千年宣言进程路线图》，确立8项总目标和若干阶段性量化目标。以1990年为基期，2015年为目标完成期。设计监测进度指标。二、千年发展目标的实现情况已经过去了10年。在有数据的87个国家中，只有49个有望达到，占56%。减贫目标普及初等教育、消除教育两性差距和获得安全饮用水。进度最快的3个目标改善儿童营养不良和降低儿童死亡率。进展最差的2个目标人类发展指标所取得的进步，亦喜亦忧。绝对数，成效显著。千年发展目标的实现与经济增长存在密切关系：经济增长快的国家，减贫和各项社会指标就进步得快；相反，经济增长慢的国家，进步就要慢得多。中高收入国家实现千年发展目标要容易，大多数能够实现大部分目标。低收入国家除了实现初等教育性别平等和获得安全饮用水之外的其他目标都难以实现。思考题试述经济增长、经济发展和发展这些概念之间的关系。按照古雷特的观点，发展的本质是什么？什么是人类发展？人类发展观与科学发展观有什么异同？在什么情况下，一个社会有增长而无发展？应该怎样理解环境与发展的关系？试述自由与发展的关系。GNP作为经济总量指标的缺陷是什么？什么是物质生活质量指数？什么是人类发展指数？哪些发展中国家的人类发展取得更大进步？千年发展目标包括哪些内容？实现程度如何？第二篇增长与分配第三章经济增长理论第四章收入分配与贫困34第三章经济增长理论增长不等于发展，但增长是发展的重要基础，没有增长就没有发展。我们强调发展是第一要义，这里所说的发展就是指经济增长。对于发展中国家而言，从经济增长的理论模型和历史经验分析中寻求增长的决定力量具有巨大的吸引力。在落后国家里，没有什么事情比经济增长更为重要。第一节现代经济增长理论一、现代经济增长理论的兴起现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中国家的经济增长问题。二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。背景始于1940年代末，以哈罗德－多马模型的建立为标志。开端在1950年代中期，作为对哈罗德－多马模型的修正和发展，新古典增长模型产生。在其后的近20年，增长理论研究和争论达到了第一次高潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。成熟进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。停滞1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强调增长的内生性。繁盛二、哈罗德-多马增长模型（一）推导。哈罗德（R.Harrod）和多马（E.Domar）在1940年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德－多马模型。模型建立最初是为了把凯恩斯主义的静态和短期扩展为动态和长期分析。按照凯恩斯有效需求理论，要使经济达到充分就业均衡：意愿投资(I)必须等于意愿储蓄(S)

I（t）=S（t）投资使一个经济的资本存量（K）增长，同时又有一部分资本存量由于折旧被消费掉。设资本存量的折旧率为δK（t+1）=(1-δ)K(t)+I(t)一个经济的意愿储蓄总额，它等于储蓄倾向或储蓄率(s)与国民产品或国民收入(Y)的乘积设资本-产出比为θ，表示一元产出需要几元资本生产出来假定，不变。S（t）=sY（t）K(t)=θY(t)θY（t+1）=(1-δ)θY(t)+sY（t）（二）模型的含义g=国民收入增长率、经济增长率=储蓄倾向除以资本－产出比，再减去资本存量折旧率。如果假定资本存量折旧率不变：经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定，与储蓄倾向成正比关系，与资本－产出比成反比关系。意义如果资本-产出比不变：经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高。如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。哈罗德－多马的增长模型：储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源——资本匮乏阻碍经济增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。（三）评价哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那时特别强调资本积累的决定性作用。不少人认为，哈罗德－多马模型更适合于发展中国家。储蓄能全部转化为投资的假定。对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。资本-产出比不变的假定。实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。增量资本-产出比一般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。这也是不现实的。即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资本和增加产出。赞扬批评主要针对它的假定前提二、新古典增长模型新古典增长模型的来龙去脉新古典增长模型最初由美国索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等在1950年代中期建立。创立后来许多经济学家对这一模型进行补充和发展，逐渐形成一套较为完整理论体系，并在增长经济学中占据主导地位多年。发展最初的意图是通过放松一些假定对哈罗德-多马模型进行修正和完善。假定的改变，其结果是得出了非常不同的结论。动因之所以称为新古典，是因为它的假定是新古典主义的，如资本与劳动完全替代，边际报酬递减，价格瞬时调整，长期稳定均衡，等等。名称由来假定储蓄在收入中所占的比重是不变的。假定生产一种同质产品，不存在国际贸易，消费品和投资品可完全替代。在长期，储蓄全部转化为投资。（一）新古典增长模型的基本形式索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个资本积累方程。1.生产函数。假定是科布－道格拉斯型，即规模报酬不变，资本和劳动边际报酬递减。

Y=F（K,L）=KαL1-α

其中0<α<1方程两边同除以L，即得到一个劳均生产函数

y=kα公式中，y=Y/L,k=K/L。因为假定α<1，即资本边际报酬递减。表示产出是资本的增函数，但以递减的比率增加。2.资本积累方程资本来自储蓄，即一个社会总产品中未被消费的部分，扣除一个资本折旧，就可以得到一个净投资，这就是资本的增加。sY表示总储蓄,即储蓄倾向乘以总收入=总投资；dK为折旧=折旧率乘以资本。假定劳动力参与率在长期不变，这样，人口增长率就与劳动力增长率相一致了。这里假定人口以n的速率增长劳均形式表示的资本积累方程表示每个阶段劳均资本的增加取决于三个因素：劳均总储蓄sy、折旧（dk）和人口增长对劳均资本的占用（nk）每个时期增加的总储蓄中必须扣除掉新增劳动力的人均资本以及折旧，剩下部分才是资本的净增加。（二）新古典增长模型的稳态右边的两项都是劳均资本的函数随着劳均资本增加而上升。s被假定不变，与生产函数曲线形状是一样的，以递减的速率增加，由于s<1，位于生产函数曲线下方。第一项sy劳均投资函数广义的可以看作是折旧线，也是劳均资本的函数。因为人口增长率和折旧率都是不变的，因此，此函数是一条直线，其斜率等于n+d。第二项(n+d)k保持劳均资本不变所需劳均投资量此两项就表现为两条曲线，之间距离是劳均资本量的变化k（点）。新古典增长模型图示yk0y（n+d）ksyk*k*k每个劳动者掌握的资本量就增加实际资本存量仍然会增加，但是与人口增长同比例增加索洛模型的稳态性质索洛模型具有稳态的性质，也就是说，能够自动的达到均衡状态。如果一个经济，最初的劳均资本，不在k*上，劳均投资将会超过广义折旧，资本k将会增加。由于总投资曲线斜率下降，随着k的增加，两条曲线的差距不断缩小，直到相交为止，这时，sy=(n+d)k，

k（点）=0在k*的左边折旧线就高于总投资线，意味着总投资还抵不上折旧，这时，劳均资本就会下降，直到下降到两条曲线相交时为止，这时，sy=(n+d)k，

k（点）=0在k*的右边在完全竞争条件下，劳动和资本通过价格机制可以完全替代，资本－劳动比有伸缩性，自动发生调整过程。一个经济无论最初处在什么状况，最终都会恢复到劳均资本量的变化等于零这种状况，被叫做稳态（steadystate）。索洛模型的稳态值求解将稳态条件下k的值，用k*表示，代入生产函数，得到稳态的劳均产出：因为α、s、n、d等都是参数，给出每个参数值，稳态值就是个常数。哈罗德－多马模型与索罗模型的区别，就在于资本报酬的假定。哈罗德－多马模型假定，资本－产出比（k/y）不变，意味着资本边际报酬不变，收入与资本同比例增长。sy是一条直线。于是，就不存在稳态均衡问题，一个经济可以无限增长下去。利用索洛模型中的资本积累方程和生产函数，可求出劳均资本的稳态值。（三）新古典增长模型比较静态分析假定一个经济处于稳态，其储蓄率为s,劳均资本稳态值为k*。1.储蓄率变动。现在考虑储蓄率从s永久地提高到s`。从sy上移到s`y。在当前状况下，劳均资本开始增加，这种资本深化过程一直要持续到s`y=(n+d)k为止。这时，两条曲线相交于新的一点，劳均资本为k**，k**>k*，意味着储蓄率的提高永远地增加了劳均资本。由于劳均产出是劳均资本的函数，所以，劳均产出也永远提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k2.人口增长率变动人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出永久下降。结论索洛模型解释了一个国家穷富的原因。工业化国家之所以富，是因为它们的储蓄率高，人口增长率低；而低收入国家之所以穷，是因为它们的储蓄低，而人口增长率高。现在有很多文献对索洛模型进行了经验验证，发现这个结论大体上符合事实。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k（四）简单模型中的经济增长1.稳态情形下，索洛增长模型是怎样说明经济增长的呢？答案是没有劳均产出增加的增长。这可以从索洛模型的稳态条件中推导出来。这就证明了在稳态下，劳均产出y的增长率等于零。但要注意的是，劳均产出没有增长，并不等于总产出Y没有增长。y=Y/L→→lny=lnY/L=lnY-lnL→→dlny=dlnY-dlnL→→dy/y=dY/Y-dL/L可见，在劳均产出y的增长率为零时，总产出Y仍然有增长，并且等于人口增长率。2.非稳态状况劳均资本和劳均产出在过渡动态下的增长在非稳态状况下，劳均资本和劳均产出是有增长的，不过，这种增长被称为是过渡动态（transitiondynamics）或过渡路径（transitionpath）下的增长，一旦达到了稳态，劳均产出增长就会收敛到零。随着k的增加，k的增长率也会增加，但由于α<1,所以，k的增长率以递减的比例增加。劳均产出也会增长，以递减速率增长。一旦k达到稳态值k*,k不再增加。（n+d）kk*0y这两条线的距离即为劳均资本增长率在稳态条件下，两条线相交，稳态值为k*。低于稳态，k的增长率从而y的增长就越快；高于稳态，劳均资本和产出下降得就越快。从非稳态向稳态运动：劳均资本和产出增长都大于零，是暂时、短期、过渡的。长期看，劳均资本和劳均产出的增长趋于零。技术进步表现为A的增长=g,索洛把技术进步加进了模型中。在简单模型加技术变量A，（五）包含技术进步的索洛模型1.技术与索洛模型简单索洛模型有一个重大缺陷：即在长期人均产出增长率为零，这与发达国家曾经经历的人均产出的持续增长这一事实完全不符。技术进步被假定是外生的，即假定技术进步存在，但不问来自何处。这个假定受到许多指责，后来的新增长理论就是对技术进步的源泉进行了讨论，把技术进步内生化了，因此而发展了索洛模型。解决办法技术是按照“劳动扩大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技术进步主要体现在劳动生产率的提高上。技术进步下的稳态推导技术进步加进来之后，稳态下的劳均资本和劳均收入就不是零增长，而是按照技术进步的速率增长。在稳态条件下，y*/k*不变，设B=y*/k*。对其取对数再求导，我们把某一变量x沿着平衡增长路径的增长率记为gx,则上述等式可以写为：gy=gk=g这就表明，在有技术进步的索洛模型中，劳均产出的增长取决于技术进步。换句话说，技术进步是持续人均收入增长的源泉。2.含有技术变量的索洛模型含有技术变量的索洛模型与前面讨论的简单模型基本相似，只不过多了一个技术变量。两条曲线相交确定了其稳态，稳态的劳均资本是~k*。当经济不处在稳态情形时，就会自动调整。如果在~k0处，则总投资超过了为保持劳均资本不变所需的投资量，劳均资本就会增加，直到达到稳态值为止。3.技术进步条件下的稳态值稳态的资本－技术比是由资本积累等于零的条件下得到的。为了更清楚的理解技术进步对劳均产出的影响，把稳态产出表示为:稳态条件下的劳均产出是由技术、投资率、人口增长率决定的。如果设g=0,而A0＝1,即没有技术进步，那么这个结果就类似于简单模型中的结论。三、新增长理论新古典增长模型凸现了技术进步是经济增长的引擎，但是，技术进步来自何处，新古典增长理论未作回答。背景把技术进步内生化。革新新增长理论没有一个统一的分析框架。特点罗默（PaulRomer）在上个世纪八、九十年代中期提出的理论。该理论是建立在微观经济分析基础上，把技术进步看作是厂商和发明者在市场上追求最大化利润的结果。代表新增长理论也讨论落后国家的经济增长问题，因此，它与发展经济学有融合的趋势。趋势新增长理论的来龙去脉（一）罗默模型中的技术生产与变化1.技术的生产假定是科布·道格拉斯形式。生产函数方程LY代表投入生产中的劳动，对于既定的技术水平A，生产函数呈现出规模报酬不变，这与索洛模型是一样的。但是，思想（ideas