四川2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

四川省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；1000.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.基金托管人在保管基金财产时，无须_。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+3.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金6.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限8.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构.基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性10.基金托管人是()权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权13.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用14.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。5101520.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值17.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C基金托管协议D.基金招募说明书18.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。T+1T+2T+3T+4.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费21.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统22.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）23.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场24.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。5101520.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金27.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件28.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司29.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场30.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错31.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露32.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制33.通过强制性信息披露，可以消除—等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销36.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险37.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额38.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易39.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。909599501094510995.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。5153045.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起一个月之内作出核准或不予核准的决定。36912.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。35610.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费45.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准46.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高47.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行踉踪