哈工大自然辩证法第12章 科学技术社会建制

第12章科学技术的社会建制科学技术的体制化科学技术的社会组织科学技术的社会规范第1节科学技术的体制化科学技术体制化的含义科学技术体制化的历史过程科学技术体制的构成

中国科学院学部成立大会于1955年6月1日至10日在北京召开(1)科学角色古代的科学角色科学家角色的孕育科学体制化的开端科学专门化的第一步科学活动的专门职业化

科学角色本-戴维的研究：《科学家的社会角色》（1971）问题：历史上科学知识的发展常常是不连续的，为什么在科学的发展历史上出现过停滞、倒退乃至全部毁灭的现象？

科学家社会角色的出现以及这种角色所进行的活动是科学知识积累起来的基本原因。——自足的社会角色及社会角色圈子古代的科学角色——自然哲学家泰勒斯毕达哥拉斯亚里士多德

毕达哥拉斯

泰勒斯

亚里士多德

古代的科学角色——技术人员工程师、建筑师、医生、占星术士、炼金术士阿基米德希波克拉底

阿基米德

希波克拉底

科学家角色的孕育——中世纪丹皮尔《科学史》（1961）

中世纪完成了自己的任务，准备好了文艺复兴，这个文艺复兴的特征不但是人文主义、艺术成就、实际的发现，还有自然科学的开端，所以“对于科学家来说，中世纪是现代科学的温床”。

科学家角色的孕育——中世纪1.阿拉伯寺院和僧侣（公元8-11世纪）机构：天文台图书馆、书商、翻译中心连接东方和西方、古代和现代的桥梁阿拉伯语和伊斯兰教是维系阿拉伯帝国统一的纽带艾斯哈尔寺院——最早培养僧侣的高等学府（位于埃及的最古老的学府也是世界最早出现的大学）——埃及的艾斯哈尔大学后来在阿拉伯版图上，凡是有寺院的地方都有这样的学府。

科学家角色的孕育——中世纪本-戴维认为：

伊斯兰大学的穆斯林学者及教师的身份是孕育后来大学教师—科学家的社会角色的最早先兆。

科学家角色的孕育——中世纪2.教堂、神职人员和大学8-13世纪，欧洲各国兴建大量的教堂，僧侣队伍的发展，出现了寺院自身的学校。当时的教堂的神学院是进行教育的机构，神职人员是受教育最多的阶层。近代大学的雏形与前身——意大利的波伦纳（世俗的法律学校，12世纪加上了医学院和法学院）

科学家角色的孕育——中世纪由最初的与教堂有关的的大学，后来演变为世俗大学巴黎大学——教室最早设在巴黎圣母院，最早的教师就是巴黎圣母院的神职人员。牛津大学（12世纪）与剑桥大学（13世纪初）都由巴黎派出神职人员建立的。到15世纪欧洲各地已有80多所大学，其中意大利20所，法国18所，英国5所，西班牙和葡萄牙15所，德意志、波西米亚及低地国家16所，其他6所。

科学家角色的孕育——中世纪中世纪大学的设置：基础教育：文法、修辞、逻辑、算数、几何、天文学、音乐——七艺任务：培养神职人员、法学家、官吏、医生院系、学位变化：逻辑学教师会讨论数学和物理学问题，医学教师研究生物学问题。但属非正式。15世纪，意大利——德国——荷兰逐渐设置了数学、天文学、自然哲学、亚里士多德物理学教席。

终于出现一部分通过教授自然科学得到工资的教师。

科学家角色的孕育——中世纪3、艺术家和工匠丹皮尔笔下的达芬奇：

画家、雕塑家、工程师、建筑师、生理学家、生物学家、哲学家等。——工匠的实验和经验传统——一旦把大学教师的学术传统和工匠的经验和实验传统结合起来，就形成了近代科学家角色。

科学体制化的开端——近代17世纪，科学作为英国上层人士的业余还好：哈维、波意尔、牛顿、培根17世纪50年代活动频繁把神学和政治学排除在外“哲学学会”——早期的“无形学院”英国皇家学会的成立（1660），1662获英王查理二世的特许。1663年公布会章。——世界上第一个有影响的科学家组织

科学体制化的开端——近代皇家学会的会章：与宗教、政治有区别，探索自然规律为目的的观察实验活动，是精确的研究。造福人类、改善人类生活及工业发展的手段。明确科学活动的方法：实验实验方法是当时推崇新哲学、新方法的人士进行交往与活动的直接媒介，因为方法的一致性成为“共同体”，从而也规定了科学活动的规范。成员：玻意尔、胡克、哈维等大科学家；培根—科学家的代言人—业余科学家，“有闲阶级的业余爱好”

科学体制化的开端——近代4.科学专门化的第一步：法国科学院（1666）：专家和政府渊源：私人赞助的缺陷的反思使法国人意识到科学需要经济支持——专门支持有头脑的科学家，代替业余科学家。——有限的、专门的学术官员和专家组成的，下设委员会的组织。国王政权和首相也想通过科学来为王权增光、巩固统治——从一开始就是功利的目的。经三年多的磋商成立法兰西科学院，科学家带薪制。——为什么法国成为继英国之后的第二个科学中心

科学活动的专门职业化——德国和美国19世纪德国大学首先演变成研究型大学，率先形成大学教师必须从事科学研究的一整套制度。原因：谢林、洪堡、费希特推动的大学改革：促进学生的道德完善的教育机构——哲学大学，以统一的哲学思想来组织大学的教学，强调基础理论和独立思考习惯，而把专业训练放在这种一般训练之下。——提倡为求真理性的知识而进行研究，大学教师的学术生涯应当包括教学与科研两方面经济落后，没有中产阶级以上的业余研究者。

科学活动的专门职业化——德国和美国教学资格制度

但并没有指明研究什么和怎样研究关键的转变：精密自然科学教席的设立以及与这种教席配套的科学实验室的出现。李比希设立的吉森大学设立的化学实验室（1827）——吸引学者、训练学生这些实验室直属于教授席位，所以学生直接在一流科学家的指导下实验。教授、助手、学生结合在一起。——真正的科学研究实体，科学研究体制的真正形成

科学活动的专门职业化——德国和美国德国研究型大学体制的缺陷与德国社会一样：科层制度，教授与研究生之间的关系更像企业主和工人的关系。私人讲师的增多，从“自由”的学术职业者转而受雇于教授团体。——政府增设副教授席位——大学之外的研究院的出现

科学活动的专门职业化——美国美国大学的系和研究生院19世纪中叶，美国大学教育相当落后，只有学士学位（包括哈佛，只需交5美元就可以拿到硕士学位）向德国大学创造性地学习系:由教授、副教授等有学术水平的的学者组成团队，组织教学、安排课程、负责学生的考核等。教授因开设课程获得教席、获得薪酬。教学和科研属于两个范畴。并不因为研究而给报酬，但是聘为教授的资格是因为有研究成果。——各种途径获得资助——以课题为核心的研究组织

科学活动的专门职业化——美国19世纪末20是基础建立研究生院研究生院是教师和学生从事科学研究的主要组织以课题为中心：可以来自不同的系和学科课程方式：高级研讨班，研究式教学学生以各种方式获得资助：奖学金、助教工资、助研工资。工业实验室与政府机构中的科学家德国化学工业为企业中的实验室（19世纪后半叶）美国工业实验室（19世纪末）

贝尔实验室、通用电气实验室、杜邦实验室、IBM政府机构：美国农业研究中心、

原子能委员会下设5个研究基地

国家标准局、海军研究署等

——从“小科学”到“大科学”第2节科学技术的社会组织

科学共同体科学技术工作者的规范贝尔实验室科学共同体体制化的含义与科学共同体交流方式奖励机制科学共同体的分层马太效应精神气质（或规范）1、社会体制与科学共同体马林诺夫斯基：有目的活动的有组织的体系。

宪章规范人员班底物质装备活动功能社会体制的一般含义宪章：是一套价值系统，行为的目的。人员班底：有结构的，人员在功能上是分化的，有不同的责任和权利。规范即规则：支配活动的原则，包括：

技术——技巧与习惯；合法的规范与道德要求。物质装备：必须的物质手段有组织的活动：根据一定的目标组织起来，根据具体的岗位使用与支配物质手段，并按照规范进行活动。功能：有组织活动的总和

科学共同体概念由来波兰尼：

“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。一个化学家成为研究化学的专门职业的一个成员；一个动物学家、一个数学家或这一个心理学家，每一个人都属于一个专门化了的科学家集团。科学家的这些不同的集团共同组成了科学共同体”。

科学共同体“这个共同体的意见对于每一个科学家个人的研究过程产生深刻的影响。大体说来，课题的选择和研究工作的实际进行完全是个别科学家的责任；但是对科学发现的权利的承认，受科学家的整体所表现出来的科学意见的支配。这种科学意见主要是非正式地发挥它的力量，但也部分地使用有组织的渠道。”

——《科学的自治》（1951）

波兰尼关于科学共同体概念的要点：从事学术研究的科学家的天职是通过个人的研究作出发现，更新科学的标准。这些从事科学研究的人员，现在都是职业科学家，有各自的社会职业，但他们按照学科划分为不同的专业集团，并组织成为更大范围的科学共同体。在这个科学共同体中，每个科学家仍然进行独立地进行研究，但是科学共同体作为一个整体所表达的出来的意见对个别科学家发挥很大的作用——对发现的承认。

波兰尼关于科学共同体概念的要点：

由专业科学家组成的科学共同体虽然是社会中的少数人，但他们是科学的权威，因为只有他们才实践科学发明的艺术，并且发展科学传统，任何把科学以外的标准强加于科学家的做法都是毁灭科学的。

希尔斯对科学共同体解释：1953年在汉堡举行“科学自由”讨论会（19个国家，119名科学家参加）——《论知识分子、权利及其他》“一个科学共同体的图景开始浮现出来——有自己的组织机构，有自己的规则，有自己的权威，这些权威通过他们自己的成就按照普遍承认与接受的标准而发生作用，并不需要强迫。”——科学共同体的规则、权威作用、自主性实现的途径

库恩对科学共同体研究与发展：1962《科学革命的结构》常规科学与科学共同体的形成相关联，从而，“范式”与“科学共同体”联系起来。——“范式”主要是认知标准，如世界观、概念、方法、实验仪器和实验程序等。库恩（1922～1996）

Kuhn，Thoms

Samual

库恩对科学共同体概念的要点：科学共同体是由从事实际工作的科学家组成科学共同体是划分层次的（根据专业，因而不易被外行人识别）科学共同体组成的最基本的基础是专业一致，及所受专业教育相同，对专业问题的看法相同，也读共同的文献等。——“专业基体”，包括共同的符号概括、模型范例。科学共同体有共同的社会联系：如相同的师承关系、共同培养接班人、阅读和引用相同或类似的文献，参加同一个会议，共同接收文章的未定稿。

科学共同体

“由共同的信念，共同的价值观念，共同的规范组成的科学家群体。”2.科学共同体交流方式

正式交流

—书信、书籍、期刊非正式交流

—会议、论坛科技期刊1750年10种左右，1800年100种左右，19世纪中1000种，20世纪就达到了10000种之多，20世纪后几十年增长的幅度更大，几乎是以几何级数规律增长。2002年，中国科技学术期达到7000余种，居世界第三位。世界上最著名的科技文献索引，如《科学引文索引》（SCI）、工程引文索引（EI）、美国《剑桥科学文摘》（CSA）、会议引文索引（ISTP）

“无形学院”

介于一般科学共同体与科学实体研究组织之间的，以学术思想的沟通为基础的组织形式。

人们通过互送未定稿、通信、交流信息，或者进行教学和科研上的互访或合作来加强联系。在科学的前沿，往往是由无形学院通过少数人的非正式交流系统创造出新知识，然后由大范围的正式交流系统来评价、承认和传播。

——普赖斯

“无形学院”克兰的经验研究和概念发展：

“无形学院”的力量是在科学交流的过程中产生的。现代科学发展的两种趋势其一：把某一个学科的共同体引向一定程度的封闭（如默顿所言的范式不可通约）其二：学科际的无形学院所代表的易变的、复杂的研究交流。——无形学院的开放性——新学科发展的起点。

3.科学共同体的奖励制度问题：

科学史中为什么会频繁出现优先权的争论？光学：对光的本质认识的粒子说和波动说的争论；生物学：物种固定不变论与进化论的争论；地质学：大陆漂移说与大陆固定说的争论；物理学：爱因斯坦与哥本哈根学派关于量子力学的几率诠释的争论。

3.科学共同体的奖励制度莱布尼兹和牛顿各自独立地发展了叫做微积分的数学分支，它是大部分近代物理的基础。虽然现在我们知道，牛顿发现微积分要比莱布尼兹早若干年，可是他很晚才出版他的著作。随着关于谁是第一个发现者的严重争吵的发生，科学家们激烈地为双方作辩护。然而值得注意的是，大多数为牛顿辩护的文章均出自牛顿本人之手，只不过仅仅用朋友的名义出版而已！霍金《时间简史》

3.科学共同体的奖励制度解释：某些人的自我中心癖好科学家生性好斗

迪尔凯姆

3.科学共同体的奖励制度自我中心主义是人类的一种天性，科学家也是人，因而也具有这种特点，他们有时会通过夸大自己对优先权的权利而表现出他们的自我中心主义。

3.科学共同体的奖励制度优先权之争的实质——承认

“承认是科学王国的通货。”

—

默顿

3.科学共同体的奖励制度科尔兄弟：

科学的价值体系强调科学知识的公有性质。在科学中，虽然没有我们通常意义下的财产字样，但科学家确实拥有财产的一种代理形式——承认。在科学中，承认是财产的功能等价物，要求得到“承认”确实是科学家不可剥夺的权利。承认，确实是这样一种所有物，是人们追求的珍贵资源；没有它，科学的整个社会结构可能就倒塌。

——科学是一个“信息——承认”的交流系统3.科学共同体的奖励机制精心设计的奖励系统：—命名（荣誉性的）—引证非正式承认

4.科学共同体的分层

不是根据科学工作者所掌握的权力和财产来界定，而是根据社会承认度的不同形成自身的等级体系。

4.分层文化资本的三种状态：身体化的状态：心智和肉体的相对稳定的性情倾向，言辞的流利、审美趣味、教养——耳濡目染获得客体化的状态：图书、工具、机器——理论的印记可以通过物质媒介传递制度化的状态：社会对资格的认可——教育文凭系统所提供的学术资格。布尔迪厄：《科学的社会用途——写给科学场的临床社会学》美国科学家的社会分层分层结构

科学革命的大师诺贝尔奖得主院士（或科学顾问）学科最高奖得主博士学位获得者权威结构权威的行使和对权威的信仰、服从、完全是建立在受动者自愿的基础之上的。伽罗华泊松柯西权威结构—精英治理知识权威权威的导师

—著名的导师拥有著名的学生，并且拥有一系列著名的学生！能斯特奥斯瓦尔德T·

W·理查兹米利肯兰米尔O·w·理查森J·J.汤姆森戴维森安德森格拉塞马利肯康普顿劳伦斯阿尔瓦雷斯利比麦克米伦西博格物理学和物理化学诺贝尔奖得主之间的师徒关系波利斯特恩奇曼拉比库什施温格赛格雷费米拉瑟福德博恩钱柏林李政道杨振宁贝蒂迈耶尤里海森伯格博尔施罗丁格德拜波林翁赛格布洛克物理学和物理化学诺贝尔奖得主之间的师徒关系雷利J·J·汤姆生G·P·汤姆生阿斯顿卢瑟福博恩把克拉戴维森O·W·理查森鲍威尔赫西德索迪查德威克博尔阿普尔顿可克罗夫特沃尔顿布莱克特贝蒂哈恩与J·J·汤姆森和卢瑟福有关的获奖师徒权威结—精英治理构“家族”倾向的原因：

1、精英倾向于知名的大学或研究机构

2、导师的作用

什么样的导师是好导师？剑桥大学权威结构—精英治理学生对导师的追随——社会化的过程学术眼界规范与标准价值与态度知识、技能和行为模式j.j.汤姆生诺贝尔物理学获奖者感言：“很多同学选择教授的方式很可笑，他们根本不知道哪些教授有真才实学。他们很无知。我绝不是无知的，所以我作出了自己正确的判断”。“我仰慕他的名字。我有足够的物理学知识使我能够欣赏他和他的工作方式。”费米马太效应—科学中的不平等

“因为凡有的，还要加给他，叫他多余。没有的，连他所有的也要剥夺。”

某些科学家一旦具有一定优势后，就有了更多的机会进一步去获得成果和承认，获得评价他人成果的权力以及压制“小人物”的机会。

优势积累（美国的统计）论文：

一般的科学家在其整个科学生涯中仅发表3-6篇

1%的科学家发表论文超过10篇最多产的科学家1年发表40篇（平均每周1篇）引证：1960—1980年间在得到引证的科学家中：

62%的科学家仅获得5次以下引证

6%的科学家获得100次引证

1%的科学家被引证500次（平均每年25次）

优势积累（美国的统计）获奖：11%的物理学家获得所有奖励的70%基金：1979—1980年度提供给美国大学的所有基金

21%由前10所大学获得前20所占43%

其余3000多所大学只得到36%诺贝尔奖得主分布：5所大学雇用了50%

50%以上诺贝尔奖得主的博士学位来自5所大学院士分布：10所大学拥有全美院士的50%优势积累

参与合作研究的科学家之间，声望由已经有名望的科学家获得；独立多重发现，荣誉给予最著名的发现者。优势积累——马太效应的具体表现

光环效应—引证倾向回溯效应—追认棘轮效应—不可还原普朗克效应—老权威的作用波敦克效应—机构分层普朗克现象

一项重要的科学发明创造，很少是逐渐地争取和转变他的对手而获得成功的，扫罗变成保罗的事是罕见的。而一般的情况是，对手们逐渐死去，成长中的一代从一开始就熟悉这种观念。

普朗克默顿的优势积累理论早期接近资源对于造就特定的个人具有独一无二的重要性——发展越早、跑得越快。在一个系统中运行，奖励可以转换成获得进一步成绩的资源。这使成就和奖励形成上升的螺旋。在其科学生涯的接续阶段上，科学家面临的机会结构在集中程度上取决于其过去的业绩，正如现在的业绩型构了未来的机会结构一样。默顿的优势积累理论优势积累的结果：科学中的角色表现，存在着鲜明的差异，在获取资源和奖励方面也存在着鲜明的差异。而且这种差异随着科学职业生涯的展开而不断加大。换言之，科学家之间的最初微小差异，几十年以后就会转化成绩效水平的巨大鸿沟。2.科学的社会规范默顿，《科学的规范结构》1942-普遍主义-公有主义-无私利性-独创性-有条理的怀疑主义

2.科学的社会规范

普遍主义（universalism）科学向一切有能力的人开放；科学知