2023年证券市场基础知识押题附答案

以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（)。A1５%B2５%C3５%D20%难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:我的答案： 参考答案：Ｃ ﻩ答案解释:常识题,见《公司法》。 证券按照()，可分为股票、债券和其他证券三大类。A募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码:第3页我的答案:ﻩ参考答案：C ﻩ答案解释：常识题。ﻩ证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。A市场的功能B市场参与主体C市场组织形式D市场范围难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第4页我的答案: 参考答案：A ﻩ答案解释：常识题。 目前我国证券投资基金重要投资于(）。A实业B未上市公司股权Ｃ国内依法公开发行上市的证券Ｄ商品期货难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码：第133页我的答案: 参考答案：C 答案解释：目前我国的基金重要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、公司债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（)分类。A联结的基础产品B发行方式Ｃ嵌入式衍生产品D收益保障性难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第182页我的答案： 参考答案：Ａﻩ 答案解释:常识题。 契约型基金反映的经济关系是(）。A产权关系B信托关系Ｃ债权债务关系D所有权关系难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第１12页我的答案：ﻩ参考答案：B ﻩ答案解释:常识题。 日经22５股价指数是()编制和公布的。A《日本经济新闻社》B道-琼斯公司C日本大藏省Ｄ东京证券交易所难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第22４页我的答案：ﻩ参考答案：Aﻩ 答案解释:常识题。ﻩ外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后３年不超过(）。A49%B3５%C33%D50％难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第34页我的答案：ﻩ参考答案：Ａ ﻩ答案解释：允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过４９%。 我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开５日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A股东身份证明B股票Ｃ资产证明D股东名册难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第4４页我的答案:ﻩ参考答案：B ﻩ答案解释：常识题。 ()按照基金协议的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金管理人B证券公司C证券登记公司D基金托管人难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：第12５页我的答案:ﻩ参考答案:Ｄﻩﻩ答案解释：常识题。这是基金托管人的职责之一。 下列证券投资基金中,风险最大的基金是(）。A债券基金B股票基金C指数基金D衍生证券投资基金难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第1１7页我的答案：ﻩ参考答案:Ｄﻩ 答案解释:衍生证券投资基金风险大，一般是高风险的投资品种。 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（)。A实际价值B账面价值C内在价值D清算资金难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码：第49页我的答案：ﻩ参考答案:Aﻩ 答案解释:常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。ﻩ我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。Ａ50０万元B3000万元C1００0万元Ｄ50０0万元难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：我的答案： 参考答案：Ａﻩﻩ答案解释:常识题。详见《公司法》。ﻩ我们通常所说的道琼斯指数是指（)。Ａ道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数Ｄ道琼斯运送业股价平均数难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第2２３页我的答案： 参考答案：A ﻩ答案解释：常识题。ﻩ股票的现值就是股票未来收益的(）。A盼望价格Ｂ盼望价值Ｃ当前价值D当前价格难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码:第５0页我的答案:ﻩ参考答案:Ｃ ﻩ答案解释：股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价。 基金托管费是支付给(）的费用。A证券监督管理机构Ｂ基金托管人Ｃ基金持有人D基金管理人难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:我的答案: 参考答案:B ﻩ答案解释:常识题。 以下有关实物债券的表述中对的的是()。A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券Ｂ一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C一种具有标准格式实物券面的债券D以某种商品实物为本位而发行的国债难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第77页我的答案：ﻩ参考答案：C ﻩ答案解释:常识题,考察实物债券的定义。ﻩ由于公司融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险属于（)。Ａ经营风险B违约风险C财务风险Ｄ政策风险难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第2３6页我的答案： 参考答案：Cﻩﻩ答案解释:财务风险是指公司财务结构不合理、融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险。ﻩ非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界,当年结清Ａ每个经营周期Ｂ每个分派年度Ｃ每个营业年度Ｄ每个生产周期难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第6３页我的答案：ﻩ参考答案：Cﻩﻩ答案解释:常识题。 财政政策对股票价格的影响重要表现在通过调节税率影响公司（）。A销售收入Ｂ产品价格C利润股息D资产总额难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码:第55页我的答案: 参考答案:C 答案解释:常识题。 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A投融资Ｂ公开市场C套期保值D赚钱性难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第5５页我的答案：ﻩ参考答案：Bﻩﻩ答案解释:常识题，考察公开市场业务的定义。ﻩ普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（)的基础。A虚拟资本B注册资本C货币资金Ｄ负债难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第58页我的答案:ﻩ参考答案:B 答案解释：常识题。ﻩ有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为１亿股、１.８亿股和１.9亿股,某计算日它们的收盘价为16.30、11.２0元和7.0０元。则该日这三种股票的简朴算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（)。A10.5９元和11.50元Ｂ11．５0元和1０.59元C1０．５元和１1．59元D11．59元和10.59元难易限度:易ﻩ本题题型:计算题ﻩ教材页码:第2０9页我的答案：ﻩ参考答案：B 答案解释:算术股价平均数=(1６.3+1１.２+７）/3=１1．５元,加权股价平均数为:（１6.3*１/４.7+１1.2*1.8/4．7+7*1.9/4.7)／4.７=１0．５9元ﻩ看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（)。A上涨B下跌C不变D难以判断难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第162页我的答案:ﻩ参考答案：A 答案解释:常识题。ﻩ商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。Ａ基金B短期国债C股票D高等级公司债券难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第9页我的答案: 参考答案:B ﻩ答案解释:常识题。ﻩ中国网络股进入NASDAQ的重要形式是()。A无担保ADRB一级ADRC二级AＤRD三级ADR难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码：第17４页我的答案:ﻩ参考答案：C ﻩ答案解释：常识题。 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（)。A附息债券B缓息债券C贴现债券Ｄ零息债券难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第7７页我的答案: 参考答案：Aﻩﻩ答案解释：常识题,考察附息债券的定义。 金融期权的卖方（)履行合约。A有权利而无义务B有权利也有义务C有义务而无权利D无义务也无权利难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第16０,162页我的答案:ﻩ参考答案:C 答案解释:期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定期间内履行该项合约的义务。ﻩ下列关于国际债券的表述不对的的有(）。A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B国际债券资金来源广、发行规模大C不存在汇率风险D国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家难易限度:易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第1０2页我的答案: 参考答案：Cﻩﻩ答案解释：国际债券存在汇率风险。ﻩ只有在公司有赚钱时才支付利息的公司债券是(）。A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券Ｄ保证公司债券难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第９5页我的答案: 参考答案:Cﻩﻩ答案解释:常识题。 股票投资风险的内涵是指预期收益的(）。A拟定性B永久性C不拟定性D可接受性难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第230页我的答案：ﻩ参考答案：Cﻩﻩ答案解释：常识题。 自律性组织涉及证券交易所和()。A证券业协会B证券公司Ｃ会计师事务所D证券信用评级机构难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码:第１５页我的答案:ﻩ参考答案:A 答案解释:常识题。ﻩ当市场利率下调时，国债基金的收益会()。A上升B不变Ｃ下降D不拟定难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第115页我的答案:ﻩ参考答案：Aﻩ 答案解释:两者呈反方向变化。ﻩ利率互换市场属于(）。A债券市场B基金市场C股票市场D衍生品市场难易限度:易ﻩ本题题型：常识题 教材页码：第15７页我的答案: 参考答案:D 答案解释:常识题。 债券的价格变动风险随着期限的增长而(）。Ａ增长B不变Ｃ减少D没有影响难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第2３２,233页我的答案:ﻩ参考答案:Aﻩ 答案解释:常识题。ﻩ证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金发起人B基金份额持有人Ｃ基金管理人D基金监管人难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第124页我的答案:ﻩ参考答案:Ｂ 答案解释:常识题。 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目的。Ａ最低成本B合理的成本C预计成本Ｄ最高成本难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第264页我的答案：ﻩ参考答案：Bﻩﻩ答案解释:这是完善内部控制机制合理性原则的体现。 封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分派。Ａ购买日期Ｂ购买价格C类型D出资比例难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第１14页我的答案: 参考答案：D 答案解释：常识题。ﻩ对股份有限公司而言,发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。Ａ短期B中期C中短期D长期稳定难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第62页我的答案：ﻩ参考答案:Dﻩ 答案解释：常识题。ﻩ美国存托凭证市场最突出的特点是（）。A市场容量大Ｂ市场容量较小Ｃ发行手续较复杂D参与者有限难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第173页我的答案: 参考答案：A ﻩ答案解释:常识题。 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采用一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C证券业协会Ｄ财政部难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第5８页我的答案:ﻩ参考答案：Bﻩ 答案解释：常识题。ﻩ契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A信托原理B公约原理Ｃ代理原理D委托原理难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第1１2页我的答案：ﻩ参考答案：Ａ 答案解释:常识题。ﻩ证券交易通常都必须遵循(）。A客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码：第2０0页我的答案: 参考答案：C ﻩ答案解释：常识题。ﻩ《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（)以下罚金。A3年,2万元，１0万元B３年,２万元，20万元C５年，2万元，20万元D5年，2万元,10万元难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第301页我的答案:ﻩ参考答案：Bﻩﻩ答案解释:常识题。ﻩ无记名股票与记名股票的差别重要表现在（)。A股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第4３页我的答案:ﻩ参考答案：B 答案解释:按是否记在股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票。 ＮASDAQ运用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。A场内主板市场B场外二级市场Ｃ场外主板市场D场内二级市场难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第225页我的答案:ﻩ参考答案：B 答案解释：常识题。 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。Ａ30日B15日Ｃ45日D1０日难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第34５页我的答案:ﻩ参考答案:Dﻩ 答案解释：常识题。ﻩ债券利息支出属于公司的()。A营销经费B利润Ｃ费用范围Ｄ直接成本难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第79页我的答案：ﻩ参考答案:Cﻩﻩ答案解释:常识题。ﻩ根据我国政府对WＴO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后３年内,允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过(）。A1／２B1/4Ｃ1／3D２/3难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第34页我的答案： 参考答案：Ｃﻩﻩ答案解释:常识题。ﻩ债券发行的定价方式以（)最典型。A溢价发行Ｂ折价发行C协商定价Ｄ公开招标难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码:第192页我的答案: 参考答案：Ｄ ﻩ答案解释：常识题。ﻩ(）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A２02３年B20２3年Ｃ2023年D202３年难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码：第1０3页我的答案: 参考答案：Cﻩ 答案解释:常识题。 狭义的有价证券是指()。A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码:第2页我的答案：ﻩ参考答案：Aﻩﻩ答案解释：常识题。广义的有价证券涉及商品证券、货币证券和资本证券。 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（)业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ｂ证券资产管理Ｃ证券自营D证券承销与保荐难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第２42页我的答案:ﻩ参考答案:A ﻩ答案解释：证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。ﻩ财政政策对股票价格的影响重要表现在通过调节税率影响公司（)。A销售收入B产品价格Ｃ利润股息D资产总额难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码:第55页我的答案：ﻩ参考答案：Cﻩﻩ答案解释:常识题。ﻩ１9９７年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（)A韩国政府被迫宣布货币贬值Ｂ俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行数年的固定汇率D日本泡沫经济破灭难易限度:易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第２3页我的答案： 参考答案:Ｃ ﻩ答案解释：常识题。ﻩ龙债券的投资者重要来自于()。Ａ北美洲B欧洲C亚洲D南美洲难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第１０４页我的答案:ﻩ参考答案：Cﻩﻩ答案解释:龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的重要国家。 以下哪种风险不属于系统风险()。A信用风险B利率风险Ｃ经济周期波动风险D政策风险难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码:第230页我的答案： 参考答案：A 答案解释：系统风险涉及政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险涉及信用风险、经营风险和财务风险。ﻩ在美国存托凭证的发行中,下列哪个环节不是必须的（)。A存券银行发出ADRＢ存券银行命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第171页我的答案：ﻩ参考答案：Bﻩ 答案解释:常识题。ﻩ我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A五亿元B五千万元Ｃ一亿元D三千万元难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第24２页我的答案: 参考答案：Ａ ﻩ答案解释：常识题。 各国对股票基金投资比例限制的重要目的是(）。A提高基金的变现性B保持基金的流动性Ｃ防止基金操纵股市D防止内部人控制难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码:第１1６页我的答案： 参考答案:Ｃ ﻩ答案解释：各国对股票基金投资比例限制的重要目的是防止基金过度投机和操纵股市。 政府发行债券所筹集的资金用途涉及（)。A战争期间填补战争费用的开支Ｂ兴建政府投资的大型基础性的建设项目C填补财政赤字Ｄ为了某种特殊政策难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：第８2页我的答案：ﻩ参考答案:ABCD ﻩ答案解释：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 在期货交易中的()是减少市场风险,防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。A限仓制度B大户报告制度C保证金制度D标准化期货合约难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第149页我的答案: 参考答案:AB ﻩ答案解释：常识题。ﻩ凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()A债权记录方式不同B付息方式不同C申请购买手续不同D到期前变现收益预知限度不同难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第85页我的答案：ﻩ参考答案:AＢC ﻩ答案解释：“到期前变现收益预知限度不同”是储蓄国债和记账式国债的区别。ﻩ证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得()的制度。A担任上市公司监事B担任上市公司董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码：第３１3页我的答案: 参考答案:AＢCD ﻩ答案解释:证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。ﻩ根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（）属于基金投资的严禁行为。A从事国家债券的投资业务B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:我的答案:ﻩ参考答案：BCＤ ﻩ答案解释：证券投资基金的投资不得有下列情形：(一)承销证券;（二)向别人贷款或者提供担保；（三)从事承担无限责任的投资；(四）买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;（六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不合法的证券交易活动;(八）依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定严禁的其他活动。 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有(）。Ａ股票股息B钞票股息C负债股息D建业股息难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：第226页我的答案： 参考答案:AＢCD 答案解释:常识题，考察股息的形式。股息涉及钞票股息、股票股息、财产股息、负债股息和建业股息。 开放式基金的特点有（)。A没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码：第1１4页我的答案： 参考答案:ＡＣＤﻩ 答案解释：常识题,封闭式基金常出现溢价或折价现象。 根据规定,我国证券市场信息披露的基本规定是()。A真实性B公正性C时效性D全面性难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第325页我的答案:ﻩ参考答案:ACDﻩﻩ答案解释:信息披露的基本规定是全面性、真实性和时效性。 存托凭证一般可以代表外国()。A票据Ｂ权证Ｃ公司债券D公司股票难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第1６9页我的答案: 参考答案：CＤ ﻩ答案解释:存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。 证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议做出专项说明。A人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况难易限度:易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第262页我的答案： 参考答案：BＣ ﻩ答案解释：监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东年度会议作出专项说明。 关于欧洲债券,以下说法对的的有()。Ａ欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B欧洲债券是在20世纪３0年代出现的C欧洲债券是国际债券的一种Ｄ欧洲债券市场以众多创新品种而著称难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码：第103页我的答案：ﻩ参考答案：ACDﻩﻩ答案解释:欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。ﻩ赋予公司老股东优先认股权的目的是()。A公司资产的增值B保护原普通股股东的利益Ｃ保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例Ｄ公司权益的增长难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第６1页我的答案：ﻩ参考答案:ＢC 答案解释:常识题。ﻩ证券的场外交易市场具有以下功能（)。A是证券交易所的必要补充B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场合Ｃ是证券发行的重要场合D是分散的有形市场难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码：第204页我的答案： 参考答案:ABC ﻩ答案解释:场外交易市场是一个分散的无形市场。 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是（）。A筹资成本相同Ｂ都是直接融资的手段C都是间接融资的手段D都是经济主体筹措资金的手段难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第78页我的答案：ﻩ参考答案：ＢＤ ﻩ答案解释:常识题。股票和债券的筹资成本不同，两者都属于直接融资。 货币期权也可以称为（)。A外汇期权Ｂ本币期权C外币期权D资金期权难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第1６3页我的答案：ﻩ参考答案：AC ﻩ答案解释:货币期权又称外币期权、外汇期权。 不同的标准进行分类,有价证券可分为(）。A上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、公司证券Ｃ公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第２页我的答案: 参考答案：ＡBＣＤ ﻩ答案解释:常识题。ﻩ根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为涉及（)等A不得与发行公司或相关人员间有获取不妥得益的约定B不得以获取投机利益为目的，运用职务之便从事证券买卖活动C不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托D不得接受分享利益的委托难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：第35１页我的答案:ﻩ参考答案：ABCD ﻩ答案解释:常识题。ﻩ我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。Ａ公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损难易限度:中 本题题型：常识题 教材页码:第19６页我的答案： 参考答案：AＢＣDﻩﻩ答案解释:公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一）公司有重大违法行为;（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用;（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述第（一)项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的,或者有上述第（二)项、第（三)项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。 证券交易所的组织形式重要有(）。A联合制Ｂ公司制C合作人制Ｄ会员制难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第１93页我的答案：ﻩ参考答案：BD ﻩ答案解释：常识题。 债券票面金额定得较小，将会(）。A印刷费用较高Ｂ持有者分布较广C发行工作量大D有助于小额投资者购买难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第7２页我的答案： 参考答案:ABCD 答案解释:常识题。 以下属于货币证券的是(）。A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第２页我的答案: 参考答案:AＢCD ﻩ答案解释:货币证券是自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券重要涉及两大类：一类是商业证券，重要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，重要是银行汇票、银行本票和支票。 通常情况下,关于债券，以下说法中对的的是（)。A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿Ｂ在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券Ｃ同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高Ｄ利率风险是债券的重要风险难易限度：易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第238页我的答案： 参考答案：ＢＣＤ ﻩ答案解释:不同发债主体的债券利率不同,这是对信用风险的补偿。ﻩ期货市场上的投机者运用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，(）。A预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第１53页我的答案： 参考答案：ＢCﻩ 答案解释:常识题，预计价格下跌建立期货空头可以先卖出后买进获利,预计价格上涨可以建立多头先买进后卖出获利。 从内容上看,中国证券市场对外开放可分为（)等不同层次。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内公司投资境外资本市场D在国际资金市场借贷难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第32页我的答案: 参考答案：ＡBCﻩﻩ答案解释：常识题。 证券服务机构重要涉及(）等。A证券业协会Ｂ证券投资征询公司Ｃ律师事务所D证券信用评级机构难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第１4页我的答案： 参考答案：BCDﻩ 答案解释:证券业协会和证券交易所属于自律性组织。ﻩ证券市场的产生和发展，重要归因于()A股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第15页我的答案： 参考答案：ＡBCＤﻩﻩ答案解释：常识题。ﻩ以下对外国债券的描述对的的是(）。A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C在日本发行的外国债券称为武士债券Ｄ在美国发行的外国债券称为扬基债券难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第102页我的答案：ﻩ参考答案:BCＤ 答案解释:外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。ﻩ证券公司会计系统的内部控制内容涉及（)。A强化会计监督B提高会计信息质量C加强会计基础工作Ｄ建立健全会计核算办法难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第26６页我的答案：ﻩ参考答案:ABCＤﻩﻩ答案解释：常识题，考察证券公司会计系统的内部控制。 根据投资目的划分，证券投资基金可以分为（）。A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡型基金难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第117页我的答案:ﻩ参考答案：ＡＣD ﻩ答案解释:常识题。 契约型基金的当事人有()。A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金份额持有人难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第121页我的答案： 参考答案:ＡCDﻩ 答案解释:常识题。ﻩ金融机构积极参与金融衍生工具业务的重要因素是（)。A金融衍生工具业务能带来手续费收入B金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源D逃避监管难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第14２页我的答案:ﻩ参考答案:ABＣﻩ 答案解释：常识题。 中国证监会是国务院直属机构,是全国()的主管部门。A期货市场B证券市场Ｃ货币市场D外汇市场难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第320页我的答案：ﻩ参考答案:ＡＢ ﻩ答案解释:中国证监会是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。ﻩ在我国,基金性质机构投资者涉及（)。Ａ证券投资基金B社保基金C社会公益基金D公司年金难易限度:易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第1１页我的答案: 参考答案:ＡBＣDﻩ 答案解释：常识题。ﻩ在境外发行一级存托凭证的国内公司重要分两类()。Ａ含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第1７4页我的答案:ﻩ参考答案：BD ﻩ答案解释:常识题。 记名股票的特点涉及（)。Ａ可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次交纳出资D股东权利归属于记名股东难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第42页我的答案： 参考答案:ABCＤ ﻩ答案解释:常识题。 根据我国《基金法》的规定,基金托管人的职责是（)。Ａ对基金财务会计报告出具意见Ｂ安全保管基金财产C计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值D按照规定召集基金份额持有人大会难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码:第125页我的答案： 参考答案：ABD ﻩ答案解释:计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值是基金管理人的职责之一。 一般意义的收益公司债的特点有（）。A清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有赚钱时才付息难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码:第９５页我的答案:ﻩ参考答案：ＡBＣDﻩﻩ答案解释：本题考察收益公司债的特点。ﻩ以下导致上市公司经营风险的内部因素有（)A技术更新迟缓B市场调查不充足Ｃ项目投资决策失误D销售决策失误难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码:第23５页我的答案：ﻩ参考答案:ABCDﻩ 答案解释：常识题。 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A交易费用不同Ｂ基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第１1４页我的答案: 参考答案：ABC 答案解释:常识题。ﻩ我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责涉及（)。A证券交易所上市证券交易的清算和交收B证券持有人名册登记C为证券发行出具法律意见书D证券的存管和过户难易限度:易ﻩ本题题型：常识题 教材页码：第278页我的答案： 参考答案:AＢDﻩﻩ答案解释：常识题。ﻩ在我国曾发行的国债种类中,无记名国债是一种实物债券。A对的Ｂ错误难易限度:中 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第77页我的答案： 参考答案：Aﻩ 答案解释：常识题。ﻩ为了应付投资者赎回资金的规定,封闭式基金和开放式基金一般都要保存一部分钞票资产。A对的Ｂ错误难易限度：中ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第114页我的答案:ﻩ参考答案:B 答案解释：为了应付投资者赎回资金的规定，开放式基金一般都要保存一部分钞票资产。封闭式基金在封闭期内不能赎回因而没有这个规定。ﻩ封闭式基金的封闭期通常在2０23以上。A对的B错误难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第１14页我的答案:ﻩ参考答案：Bﻩﻩ答案解释：封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为2023或2023。ﻩ与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的互换A对的Ｂ错误难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第1６0页我的答案: 参考答案:Aﻩ 答案解释:与金融期货相比,金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换。 认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产。A对的B错误难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第１64页我的答案：ﻩ参考答案：A ﻩ答案解释：按照持有人权利的不同,可将权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产。ﻩ债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增长而增大。A对的B错误难易限度:易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第233页我的答案: 参考答案:A 答案解释：常识题。ﻩ金融期货具有发现价格的功能，但出于各种因素，期货价格与未来的现货价格之间也许存在一定偏离。A对的B错误难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第155页我的答案: 参考答案:Aﻩﻩ答案解释：常识题。 目前,我国证券市场监管的手段重要有法律手段、经济手段和行政手段。Ａ对的B错误难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第3１9页我的答案： 参考答案：Aﻩ 答案解释:常识题。ﻩ私募证券一般不采用公示制度。Ａ对的B错误难易限度:易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第2页我的答案:ﻩ参考答案：Aﻩ 答案解释：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券,其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采用公示制度。ﻩ无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。A对的B错误难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第43页我的答案: 参考答案：Ａ ﻩ答案解释:这是无记名股票的定义。ﻩ在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。A对的B错误难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第14８页我的答案: 参考答案：Ｂ 答案解释:在期货交易中，双方都需要缴纳保证金。ﻩ目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：我的答案: 参考答案：Aﻩﻩ答案解释:《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。ﻩ我国《公司法》规定,公司股东滥用股东权利给公司导致损失的,应依法承担补偿责任。A对的B错误难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案：ﻩ参考答案：Aﻩ 答案解释:《中华人民共和国公司法》第二十条规定,"公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东导致损失的,应当依法承担补偿责任。 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。A对的Ｂ错误难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第235页我的答案:ﻩ参考答案:B 答案解释:非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。ﻩ债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率A对的Ｂ错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第73页我的答案：ﻩ参考答案：B ﻩ答案解释：债券票面利率是债券利息与债券票面价值的比率,票面价值与发行价格是不同的。ﻩ证券交易的场内交易市场是没有固定场合的无形市场。A对的B错误难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码：第６页我的答案:ﻩ参考答案:Bﻩﻩ答案解释:场内交易市场是有固定场合的有形市场。 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。A对的Ｂ错误难易限度：难 本题题型:常识题ﻩ教材页码：我的答案： 参考答案:Bﻩﻩ答案解释：我国２023年《证券法》修改时也明确将证券衍生品种纳入了调整范围。ﻩ由于债券具有安全性,所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。A对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第75页我的答案:ﻩ参考答案:Bﻩﻩ答案解释:由于市场利率会不断变化，债券在市场上的转让价格将随市场利率的升降而上下波动。ﻩ世界上第一个股票交易所是1８63年成立的美国纽约交易所Ａ对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第17页我的答案: 参考答案:Bﻩﻩ答案解释：162０23在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 上证国债指数以在上海证券交易所上市的,剩余期限在３年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算。Ａ对的Ｂ错误难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码:第2２0页我的答案：ﻩ参考答案：Ｂ 答案解释:上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算。ﻩ证券交易中操纵证券交易价格以获取不合法利益,属欺诈发行股票债券罪。Ａ对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第３0３页我的答案：ﻩ参考答案：Bﻩ 答案解释：证券交易中操纵证券交易价格以获取不合法利益,属操纵证券市场罪。ﻩ在场外交易市场中,做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利A对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第204页我的答案：ﻩ参考答案:B ﻩ答案解释:在场外交易市场中,做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价,但其加价幅度一般受到限制。 我国股票市场融资国际化是以Ａ股、Ｂ股、N股等股权融资作为突破口的。A对的Ｂ错误难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码:第3３页我的答案：ﻩ参考答案：Ｂ ﻩ答案解释：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。ﻩ收入型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。A对的B错误难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第1１7页我的答案：ﻩ参考答案:Bﻩ 答案解释:收入型基金一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金；平衡型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。 在场外交易市场中,由证券商决定每种证券的交易价格。A对的B错误难易限度:易 本题题型:常识题 教材页码：第204页我的答案: 参考答案:B 答案解释：在场外交易市场中，价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。 政府债券的信誉虽高,但市场流动性较差。A对的Ｂ错误难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第８０页我的答案:ﻩ参考答案：B 答案解释：政府债券的信用好,流动性强。ﻩ我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。A对的B错误难易限度：易 本题题型：常识题 教材页码：第10页我的答案: 参考答案：A ﻩ答案解释:我国现行法规规定，保险公司除投资于国债外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。ﻩ证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码：第27９页我的答案:ﻩ参考答案:Aﻩﻩ答案解释:常识题。ﻩ公开披露基金信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉。A对的Ｂ错误难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码:第1３3页我的答案:ﻩ参考答案:Aﻩﻩ答案解释：常识题。 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。Ａ对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第２80页我的答案：ﻩ参考答案：A ﻩ答案解释：常识题。ﻩ一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。A对的B错误难易限度：易 本题题型:常识题 教材页码：第76页我的答案: 参考答案:Aﻩ 答案解释:一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政府保证债券。 证券市场是证券买卖的场合，也是资金供求中心。A对的B错误难易限度：易ﻩ本题题型：常识题 教材页码:第18６页我的答案：ﻩ参考答案：A 答案解释:常识题。 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当天的收盘价,也不纳入指数计算A对的Ｂ错误难易限度:易ﻩ本题题型:常识题 教材页码：第198页我的答案:ﻩ参考答案:Aﻩ 答案解释：我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当天的收盘价，也不纳入指数计算,不计入当天行情,成交量在收盘后计入该证券的成交总量。ﻩ我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。Ａ对的B错误难易限度：难ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第１7４页我的答案: 参考答案：Bﻩ 答案解释:我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证有一级、二级及三级存托凭证。 证券信用评级的重要对象为公司普通股股票和公司债券。A对的B错误难易限度:易 本题题型：常识题ﻩ教材页码:第285页我的答案: 参考答案：Ｂﻩﻩ答案解释：证券信用评级的重要对象为各类公司债券和地方债券，有时也涉及国际债券和优先股票，普通股股票一般不作评级。 由于证券投资基金实行组合投资,因而能成功地回避各种市场风险。A对的B错误难易限度:难 本题题型：常识题ﻩ教材页码：我的答案: 参考答案：Ｂ ﻩ答案解释：组合投资能分散非系统风险，但不能避免系统风险,因而这个说法是错误的。 债券的债务人即为债券的发行人。A对的Ｂ错误难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码：第72页我的答案: 参考答案：Ａ 答案解释：债券的持有人是债权人，债券的债务人是债券的发行人。ﻩ基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。Ａ对的B错误难易限度:易ﻩ本题题型:常识题ﻩ教材页码:第128页我的答案： 参考答案:Ａ 答案解释：常识题。ﻩ我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。Ａ对的B错误难易限度：易 本题题型：常识题ﻩ教材页码：第1０页我的答案: 参考答案:Ａﻩ 答案解释：我国现行法规规定，保险公司除投资于国债外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务A对的B错误难易限度:易ﻩ本题题型：常识题ﻩ教材页码:第26２页我的答案:ﻩ参考答案：Bﻩﻩ答案解释：证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。ﻩ严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。A对的Ｂ错误难易限度:易 本题题型：常识题 教材页码:第264页我的答案： 参考答案：Ｂ ﻩ答案解释：应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度,控制自营业务运作风险。ﻩ只有股份公司才可以发行证券A对的B错误难易限度:易 本题题型:常识题ﻩ教材页码：第7页我的答案:ﻩ参考答案：B ﻩ答案解释：只有股份公司才可以发行股票。ﻩ我国公司债券发行主体所有是大型国有公