2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案单选题（共50题）1、金融市场按交割期限可划分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】A2、（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C3、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A4、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”【答案】C5、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】C7、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（）A.安全性B.实用性C.系统化D.特殊化【答案】D8、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月【答案】D9、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】C10、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D12、(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】B13、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】D14、商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国银保监会D.中国证监会和中国银保监会【答案】D15、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A16、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】D17、(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用D.B公司根据A公司章程委派董事【答案】D19、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C20、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A21、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C22、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】B23、(2017年)我国资产管理行业的现状为（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A24、基金宣传推介材料不包括（）。A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊【答案】D25、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】C26、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。A.持续学习B.持证上岗C.客户利益最大化D.审慎开展执业活动【答案】C27、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000万B.1亿C.9000万D.7000万【答案】B28、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】D29、关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单【答案】A30、关于督察长的工作，以下描述错误的是()。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】A31、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细【答案】C32、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）A.控制指导B.审批监督C.内部监控D.员工自律【答案】C33、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】A34、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】D35、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20【答案】A37、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】D38、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】C39、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C40、第一只ETF是在（）推出的。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】C41、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（）。A.建立凭证制度B.建立复核制度C.内外网分离制度D.成本控制和业绩和业绩考核制度【答案】C42、（）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务【答案】B43、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】B44、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】C45、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B46、以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于3亿元人民币【答案】D47、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】D48、（2018年真题）关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明