湖北省2017年证券从业资格考试：证券与证券市场试题

湖北省2017年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行4、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C内幕交易罪D.操纵市场罪5、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制6、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.委托代理C债权债务D.所有权7、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金8、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．12009、股息的来源是公司的（）。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高11、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票12、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40B．30C．25D．1513、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%14、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一15、以下不属于面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据16、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效17、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价19、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型20、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、现代股份制公司主要采取__形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司22、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所23、证券市场的自律性组织包括__。A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协会D.证券信用评级机构24、公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B.法定公积金和任意公积金C.资产重估增值部分D.公司从外部取得的赠与资产25、有价证券是__的统一表现形式。A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求26、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构27、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险29、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件30、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量31、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额32、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人33、股息的分配可以采用__。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式34