海南省2017年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题

元0元0价、执行价格为149点0的0恒指看跌期权。当恒指为_时_，可以获得最大赢利。A148点00．B149点00．C150点00．D152点50．23、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会中国证监会D所在期货经营机构24、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。.拟设立营业部的决议文件B申请日前个月月末的风险监管报表营业部的管理制度文本.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件25、手续费等费用）A元吨B元吨元吨D元吨二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A证券交易委员会B全国证券商协会全国期货业协会D商品期货交易委员会2、对基差作用的理解不正确的有__。A基差的存在为人们的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功与否的关键基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在3、反向市场牛市套利的市场特征有__。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利获利潜力巨大，风险有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小4、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A形B双重顶底三重顶底D矩形5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。.代理客户从事期货交易B收取客户手续费为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益6、套期保值者大多是_。_A生产商B加工商和库存商投机商D金融机构7、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母配偶D子女8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。.信贷资金B财政资金自有资金D银行资金9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得Y具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定11、下列关于基差的说法，正确的有__。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差期货价格现货价格.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值12、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业金融机构D事业单位13、一个完整的期货交易流程应包括__A开户与下单B竞价结算D交割4甲期货公司共有家营业部，现有净资产万元，资产调整值为万元，负债调整值为20万0元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到100万0元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。.净资本最低限额净资本占客户权益总额的比例净资本与净资产的比例净资本按照营业部数量平均结算额15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会期货交易所D中国证监会16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算交割价格17、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单可流通国债D支票18、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识职业道德D专业技能19、期货交易所不得从事（）。.信托投资B股票投资非自用不动产投资D间接参与期货交易20、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构21、期货合约的价格形成方式有_。_A公开喊价方式B配对交易方式连续竞价方式.计算机撮合成交方式22、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的23、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划控股股东净资产不低于人民币万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定24、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进