海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题

海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的

基本功能模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A.公开发行方式；信息备忘录 B.私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 ；D.私募方式；招股章程2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A.主营业务收入增长率B.股息发放率C利息支付倍数D.销售净利率3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。A.带说明事项段的有保留B.带强调事项段的无保留C否定D.带强调事项段的有保留4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A.股权融资B.债务融资C内部融资D.向金融机构借款5、行业经济活动是__的主要对象之一。A.微观经济分析B.中观经济分析C宏观经济分析D.技术分析6、董事会会议应由以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的通过。__A．1/22/3B．2/31/2C．2/3过半数D.过半数过半数7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/38、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。A.1年定期利率B.活期存款利率C.5年定期利率D.活期贷款利率9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C.公开披露的基金信息内容D.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序11、下列说法错误的有（）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体12、基金管理公司的核心业务是__。A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理13、目前道琼斯股价指数是采用__。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法14、基金管理公司交易部的主要职能有__。A.负责基金交易席位的安排、交易量管理B.记录并保存每日投资交易情况C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D.执行投资部的交易指令15、查尔斯•道是道氏理论的创始人。A.德国人B.英国人C.法国人D.美国人16、股票市场资金量的供给是指__A.能够进入股市购买股票的资金总量B.能够进入股市的资金总量C.二级市场的资金总量D.一级市场的资金总量17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOF基金C.开放式基金D.ETF基金18、中央银行票据本质上属于特殊的__。A.国债B.政府债券C.公司债券D.金融债券19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.2/3C.3/5D.4/520、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A.技术优势B.规模经济C.成本优势D.规模效益21、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。A.10B.15C.20D.3022、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。30日40个工作日60日3个月23、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移25、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。A.道―琼斯工业平均数B.标准普尔500指数C.金融时报指数D.日经指数2、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。A.正回购方的义务B.逆回购方的义务C.正回购方的权利D.逆回购方的权利3、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销4、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%5、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A.存管部B.股份结算部C.资金交收部D.投资咨询部6、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是_。A.货币市场工具B.政府债券C.不动产D.远期合约7、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20B．30C．40D．508、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险9、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A.[（购回价-100）/100]X100%B.[（购回价-100）/100]X[（一年的天数/回购天数）X100%]C.成交年收益率X100X回购天数/360D.100+成交年收益率X100X回购天数/36010、关于时间数列，下列论述正确的有__。A.趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列B.季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列C.随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列D.平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动11、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B.保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年12、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。A.标准小5号字B.标准5号字C.标准小4号字D.标准4号字13、目前道琼斯股价指数是采用__。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法14、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。__A．21B．22C．31D．3215、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是__。A.久期已成为市场普遍接受的风险控制指标B.针对固定收益类产品设定“久期义凸性”指标进行控制，有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用C.可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好D.可以用来控制持仓债券的利率风险16、股票应载明的主要事项有__。A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号17、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A.被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B.如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C.被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制D.被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性18、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期19、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C.与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产20、不同技术投资策略的区别包括__。A.各技术分析对市场有效性的判定不同B.各技术分析的分析基础不同C.各技术分析的分析工具不同D.各自的假设不同21、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。A.《货币市场基金信息披露特别规定》B.《基金合同的内容与格式》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》22、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A.证券投资基金的收益要低于债券B.债券的收益波动性较大C.股票投资的风险小于基金D.基金投资的风险大于债券23、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有()。A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束B.受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必