第6课 西方的文官制度 课件 【知识精讲+拓展提升】 统编版（2019）高中历史选择性必修一

近代西方人则认为：“科举制度为所有西方国家以考试录用人员的文官考试制度提供了一个遥远的榜样”。第6课西方的文官制度选择性必修1国家制度与社会治理第二单元官员的选拔与管理

文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。

文官制度：又称“公务员制度”是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。概念解析文官与文官制度目录壹西方文官制度出现的背景西方文官制度的建立西方文官制度的特点和影响贰叁第6课西方的文官制度选择性必修1国家制度与社会治理第二单元官员的选拔与管理第6课西方的文官制度壹重要名词恩赐官爵制、个人赡徇制、政党分肥制、政务官、事务官、《关于建立常任文官制度的报告》、《美国文官法》贰课程标准了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点。本课重点第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景政党分肥制19世纪后资产阶级政党制度日益成熟，执政党把政府职位分配给党内同僚个人赡徇（恩惠）制17-18世纪重要官员由议会任免，一般官员由国王和贵族控制的枢密院任免恩赐官爵制14-17世纪民族国家兴起，国王任命亲信担任政府官员，西方文官制度的萌芽。无专门政府官员5-13世纪庄园是基本治理单位，管理主要依靠教士和封建领主，封建主直接统治人民。在现代意义上的文官及文官制度形成之前,西方国家文职官员的演进大体上都经历了三个阶段,即君主专制的恩赐制时期,早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期,资产阶级政党政治的政党分肥制时期。以后,随着社会环境功能发生的新变化,文职官员阶层也发生了巨大的变化。19世纪中期以后,在西方各国才陆续形成了现代意义的文官系统。——孙刚《西方文官制度浅析》君主专制时代早期资产阶级革命工业革命后A.恩赐官爵制（14-17世纪）（1）原因：国王权力扩大，需要处理的事务越来越多。（2）选拔方式：国王挑选自己的亲信，并赐予他们官职，官员只为国王和权贵服务，类似于仆从。（17世纪以前）英国政府的高级职位大多掌握在贵族手里，政府行政官员的任用基本沿袭了封建制度中的“恩赐官爵制”。这一制度重门阀、家世、出身和社会地位等，把公职人员的职位划分严格的等级，彼此不能流动和晋升，并强调个人对当权者的绝对忠诚。当时，王室、枢密院、议会议员以及政府要员经常将政府职位授予自己的亲友、子女和党羽。——袁晖、曹现强《当代西方行政管理体制》由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5-6小时，众人懒散，浮游度日。

——阎照祥《英国政治制度史》第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景恩赐制度本身特点导致政治乱象频发选官用人制度的弊端第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景B.个人赡徇制与政党分肥制（17-18世纪）（1）个人赡徇（恩惠）制：资本主义制度建立后，少数人或集团掌握官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品，私相授受。（2）政党分肥制：内阁制和政党政治形成后，出现“政党分肥制”。入主白宫后，杰克逊做了一件破天荒的事情：他强制要求联邦党官员、以及一些旧官员必须辞职，让出职位给那些曾经帮助他当上总统的人。一个国家设置官员的目的是为了公众的利益，没有任何人具有与生俱来获得公职的特权……共和主义的领导原则就是促进轮换任职，这样可以使我们的政府体系更加健康。——杰克逊总统就职演（1829年）杰克逊的拥护者、纽约州参议员威廉·马西说：“在政治上要像在爱情和战争上一样公平，肥缺属于胜利者所有。”◎美国第七任总统杰克逊弊端：导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发弊端：造成腐败泛滥，降低了行政效率。1.传统选官制度的弊端时期社会特征选官方式特点或弊端中古时期17世纪19世纪以来封君封臣、王权与教权并立恩赐制官员只是为国王和权贵服务，类似于仆从逐渐建立起资本主义制度个人恩惠制导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发西方内阁制和政党政治形成政党分肥制腐败泛滥，影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。小结5-18世纪的西欧官员任用制度的演变5-13世纪14世纪后17世纪官员选用方式政治发展特征封建制度民族国家发展资本主义制度建立无需职业官员国王挑选亲信恩赐官职少数人或集团掌握官员任免权忠于个人18世纪政党政治发展“政党分肥制”忠于政党恩赐官职制政党分肥制工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。

——鲍红信《英国近代文官制度的建立》

2.经济因素：工业革命的推动第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景（1）行政需求：资本主义国家的生产水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。（2）思想变化：随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。3.思想因素：启蒙思想的影响第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利……联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。——卢梭《社会契约论》启蒙思想的传播和教育程度的提高，导致人们平等参与政府工作的愿望强烈。于是向社会开放政府公职、改革官员录用制度以及建立廉洁高效政府的呼声日益高涨4.外来因素：中国古代科举制的影响第6课西方的文官制度壹西方文官制度出现的背景1983年，美国卡特总统任内的人事署长艾仑•坎贝尔（AlanCampbell）来华讲学。他直言不讳地说：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”总结——文官制度出现的背景1.历史因素：西方传统选官制度的弊端2.经济因素：工业革命的推动3.思想因素：启蒙思想的影响4.外来因素：中国古代科举制提供借鉴5.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系根本原因【思考】：通过西方文官制度确立的背景，谈一下你的认识西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的，是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。第6课西方的文官制度贰西方文官制度的建立18世纪初19世纪初1854年1855年1870年1883年初步建立英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员，议会开始限制国王任命官员权力。两官分途为保证政府工作不受政党更替的影响，开始设置常务次官的职位，从而形成政务官和事务官两类官员。实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性1.英国文官制度的建立

贰西方文官制度的建立第6课西方的文官制度18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年形式探索英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。◎东印度公司◎剑桥大学确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。书面考试在英国的出现1702年，英国剑桥大学首次使用试卷对学生进行考试。后来，牛津大学也开始实行书面考试。1853年，英国东印度公司在职员任用方面采用了书面考试录用的方法。不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。历史纵横1.英国文官制度的建立初步建立两官分途贰西方文官制度的建立第6课西方的文官制度1.英国文官制度的建立18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年导火线由于政府机构混乱，官员昏庸无能，导致英军在克里米亚战争中伤亡惨重。◎克里米亚战争英军营地克里米亚战争直到1854年10月，英国的克里米亚战争失败成为英国近代文官制度确立的催化剂。克里米亚战败的一个重要原因是政府用人不当，行政机构和吏治的腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。最主要的原因不是敌军的攻击，而是官员们腐败无能。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。历史纵横初步建立两官分途形式探索西方文官制度的建立第6课西方的文官制度贰18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年正式建立英国政府接受《关于建立常任文官制度的报告》的建议，颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。1.英国文官制度的建立◎《关于建立常任文官制度的报告》《关于建立常任文官制度的报告》（诺斯科特-屈威廉报告）1854年，英国财政部两名官员在对英国政府的官吏状况进行全调查后，提出该报告。他们尖锐批评在英国，很多官员进入政府是凭借个人关系而非工作能力，提议应实行公开考试竞争，择优录取，建立以人的才能为标准的文官制度，提升文官素质。这份报告奠定了后来英国文官制度的基础。初步建立两官分途形式探索导火线1855年5月12日，帕麦斯顿颁布了《录用英国政府文官的枢密院令，是英国历史上第一份改革文官的正式法令。根据规定，通过考试和审查的方式甄选文官。但考试对象仅仅限于低级职务的年轻人，占比很小，也没有统一的考试标准，并未根本改变任人唯亲的现象。西方文官制度的建立第6课西方的文官制度贰1.英国文官制度的建立18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年最终形成英国规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件，最终确立了文官制度。◎格拉斯顿1870年6月4日，格拉斯顿颁布了第二个关于文官体制改革的枢密院命令。它规定∶①通过公开竞争考试录用文官（少数最高级文官除外）;②将文官分为高低两级，高级文官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务;③考试合格者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。它是英国近代文官制度最终确立的标志，使上层建筑适应了工业资产阶级的要求和工业化社会的需要。世界上第一个完整的文官制度最先在英国确立。初步建立两官分途形式探索导火线正式建立英国——西方最早建立文官制度的国家（19C中后期）18C初19C初18551870185419C末-20C初时间发展情况除大臣外官员不得当选下院议员设常务次官建议报告奠基文官委员会颁布法令初步形成完善考试录用制度最终确立文官退休等级制度初步建立两官分途形式探索导火线正式建立最终形成西方文官制度的建立第6课西方的文官制度贰2.西方文官制度的扩展1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案《美国文官法》（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。1946年，法国颁布统一公务员法，开始将文官管理纳入法治化轨道。1947年，日本通过《国家公务员法》，文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。1949年，联邦德国制定《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行改革，1950年又颁布公务员法，形成比较完整的现代文官制度。西方文官制度的建立第6课西方的文官制度贰第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。西方文官制度的特点和影响第6课西方的文官制度叁结合材料归纳总结现代文官制度的特点1.西方文官制度的共同特点材料1：各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣,择优录用。—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》特征一：公开考试和择优录用材料2：5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。—《美国文官法》（1883年1月）特征二：政治中立和工作隐名材料3：《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团——职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。——PendletonActof1883[R].BasicDocumentsofAmericanPublicAdministration:1776-1950[M].材料4:2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。—《关于建立常任文官制度的报告》“无过失不受免职处分”激励机制特征三：职务常任和论功晋升材料4：文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。特征四：官纪严明，职务常任西方文官制度的特点和影响第6课西方的文官制度叁1.西方文官制度的共同特点西方文官制度的特点完整性在长期的实践中，西方国家在文官的选用、职责、晋升及退休等各个方面，形成了一套相对完整的制度。奖惩性文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。终身性和政务官的任期制不同，文官只要没有严重过错，便可任职到退休。普遍性凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。中立性文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动。忠实性在西方国家政府中，政府部长等政务官负责制定政策，对政策的正确与否负政治责任，文官必须忠实执行政策，在政务官的领导下完成自己的本职工作。010605020304共同特点认真备考阿谀奉承公开支持A党不站队不参与咸鱼混日子勤奋努力高级文官公开考试择优录用政治中立官纪严明职务常任小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。论功晋升【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？西方文官制度的特点和影响第6课西方的文官制度叁2.西方文官制度的影响材料一英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。——［英］玛格丽特•撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》文官制度的建立，实现了政治与管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持久性材料二资产阶级议会制的国家的全部历史表明，资产阶级立宪国家的历史也在相当大的程度上表明，更换部长意义极小，因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些“公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。——《列宁全集》第三十二卷文官制度的建立，也容易滋生官僚和僵化现象，一定程度上影响了政府的工作效率材料三英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。—［英］玛格丽特•撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》促进了国家治理水平的提高，为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴西方文官制度的特点和影响第6课西方的文官制度叁2.西方文官制度的影响材料：英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》历史理解：通过英国文官制度确立及发展的进程，谈谈对制度改革的认识？制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。积极：（1）规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；（2）实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性；（3）促进了国家治理水平的提高。（4）为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴。消极：（1）容易滋生官僚习气和僵化现象；（2）文官人数增多，加大国家财政负担；（3）官员层次增加，影响政府工作效率。西方文官制度的特点和影响第6课西方的文官制度叁2.西方文官制度的影响合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度？（1）考试的某些原则：（2）考绩奖惩制度：（3）考试科目与报考标准：科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。西方各国的文官制度和科举制度一样基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。公开公平竞争、择优录取国家重视，有严格法律保障利于国