2023年金融股指期货开户测试题库

金融股指期货培训资料一单项选择题某投资者欲在上证５0股指期货2月合约上买入开仓５手,却误买入3月合约,该风险属于(B）A信用风险B操作风险C流动性风险Ｄ市场风险投资者参与金融期货交易,应当遵循（C）原则,不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。A买进看涨B风险共担Ｃ买卖自负D卖出看跌除最后交易日外，中金所5年期、2023期国债期货交易时间为交易日（B)Ａ９：１５－１５:１3B9:1５－1１:30；13:00－１5:１5C9:15-15:３０D９：15-11:30；13:00-15:3０自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B)万元Ａ3０B50C10Ｄ1０0参与金融期货交易的投资者应当与(Ａ)签订期货经纪协议。A期货公司B商业银行Ｃ期货交易所Ｄ证券公司中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（)A最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日Ｃ最后交易日后第一个交易日Ｄ最后交易日后第五个交易日以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是()A日内撤单次数过多Ｂ委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具有直接与中国金融期货交易所进行结算的资格A全面结算会员Ｂ交易结算会员Ｃ交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A)“名义标准债券”作为交易标的A中期Ｂ超长期Ｃ长期D短期中金所５年国债期货的当天结算价为最后(）成交价格按照成交量的加权平均值A两小时B一小时C一分钟Ｄ半小时国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得(A)的交易行为A风险收益B平稳收益Ｃ无风险收益D盼望收益以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是(C)A成交量ＢK线图C居民物价消费指数D持仓量国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前,(B）A买方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割B卖方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割Ｃ买方可以积极提出交割申请,买卖双方在规定期间内自行商议完毕交割D买方可以积极提出交割申请,买卖双方在规定期间内自行商议完毕交割中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B)数量A当周B单边C当天Ｄ双边开通金融期货交易权限,(A)应通过金融期货知识测试A自然人Ｂ证券公司C商业银行D期货公司中金所国债期货合约可交割国债的种类是(D)A公司债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债某投资者欲在3个月后买入价值为100０万元的股票组合,紧张3个月后股市上涨增长投资成本,可采用的策略是（C）Ａ卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利投资者申请开通金融期货交易权限,其保证金账户可用资金余额以（Ａ）收取的保证金标准作为计算依据。A期货公司Ｂ做市商C存管银行D特殊单位客户运用上证5０和沪深300股指期货进行价差交易，属于(）Ａ跨市场套利B期现套利Ｃ跨品种套利D套期保值股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数(D)A全天的算术平均价B最后两小时成交量的加权平均价Ｃ收盘价Ｄ最后两小时的算数平均价判断题从事股指期货交易的客户持仓超过交易所规定的持仓限额标准,且未能在下一交易日第一节结束前平仓的,交易所有权对其持仓实行强行平仓。√证券公司可认为从事期货交易的客户提供融资服务。×中金所5年期、20２3期国债期货自交割月份之前的一个交易日起，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》相关规定,对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√影响国债期货价格的重要因素是利率。√期货交易中满仓操作的风险很大。√国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。√期货公司向客户收取的保证金率不低于交易所规定的比率。√C4类客户只能购买风险指数为Ｒ4类的产品。×上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币１00元。×二单项选择题以下关于中金所2０２３期国债期货合约投机客户持仓限额的规定，对的的是（B）=1\*ALPＨABETICA随着合约剩余期限的缩短,交易所会上调整持仓限额＝2\*ALPHABETICB随着合约剩余期限的缩短,交易所会下调持仓限额=3＼*ALPHＡBETＩCＣ持仓限额不随合约剩余期限改变而调整=4\*ALＰＨＡBETICD对新上市合约不规定持仓限额假如投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约,这种操作属于（C)=1＼*ALPHAＢＥＴＩCA空头投机=2＼*AＬPHＡBＥTICＢ跨期套利=3\*ALPHABＥTICＣ多头投机=4\＊ALPHABETICD期现套利一般单位客户申请开户前连续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币(Ａ）万元=1\*ＡLPHABＥTICA5０＝２\＊ＡLPHABETＩCB10=3\*ALPＨABＥTIＣＣ100=4\＊ALPHABETＩCD30国债期货价格重要基于对（B)变动的预期=1＼*ＡLPＨABＥTIＣA利率和汇率＝2\*ALＰHＡBＥＴIＣB利率＝3\*ＡLPＨＡBETＩＣC远期汇率=4\*ALＰHABETICD即期汇率以下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值的是（A）＝1＼*AＬPHＡＢEＴIＣA计划三个月后买入国债=２\＊AＬＰHABETICＢ计划，三个月后卖出国债=3＼*ALPHＡBEＴＩCC紧张未来国债价格下跌=４\*ALPHＡBETICD持有国债期货投资者参与金融期货交易应当遵循()原则，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任（A)＝1\*ALPＨAＢEＴICＡ买卖自负=2\*AＬＰHABETＩCB风险共担＝3\*ALPＨＡＢETICＣ买进看涨＝4\*ＡＬPHABＥTICＤ卖出看跌某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点３０0元，当天该合约结算价为3５６０点，不考虑手续费,当天结算后该笔持仓浮动（Ｂ)=1\*ALＰＨABETＩＣＡ亏损１５000元=2＼*ＡＬPHABETICB亏损18000元=3\*ＡLPHAＢＥTICC赚钱15000元=４＼*ALPHAＢEＴIＣD亏损18000元以下不属于交易所规定的异常交易行为的是(C）＝１\*ALPＨＡBETIＣA以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付=2\*ALＰHＡＢETICB日内撤单次数过多=３\*ALPHABＥTIＣC同一客户在多家期货公司开户=4\*ALＰHAＢETIＣD托授权给同一机构勾或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易中金所国债期货交割流程中以一般模式进行交割的买方缴款日（D)＝1\*ALPＨABＥTICA第四交割日=2\*ＡLPHＡBEＴICＢ第三交割日=3\*ALPHＡBETICC第一交割日=4\*AＬPHABＥTICＤ第二交割日国债期货投机交易面临的风险通常不涉及(D）=１\＊ＡLPＨAＢETIＣＡ市场风险=2\＊ＡLＰHAＢＥTICB钞票流风险=3\＊ＡLPＨABEＴＩＣC流动性风险=４＼＊ＡＬPHＡBETICD违约风险股指期货交易的对象是(B）=1\＊ALPHAＢETICA标的指数＝2＼＊AＬPHAＢＥＴＩCB股指期货合约=３\＊AＬＰHABEＴICC标的指数股票组合=4\*ALPHAＢＥＴICD标的指数EＴF份额投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以(B)收取的保证金作为依据=1＼＊ＡLPHABETIＣA存管银行=2\*ＡLPHＡBＥＴICB期货公司＝3\*ＡLＰHABETICC做市商＝4＼＊ALPＨAＢETICD特殊单位客户股指期货是（A）规避股票市场系统性风险的工具＝1\＊ＡLPHＡBＥTICＡ套期保值＝2\*ALPHABＥTICB跨期套利=3＼*ALPＨＡＢＥTIＣC投机交易=4＼*ＡLPＨABETICD期现套利以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是(C）＝1\*ALPＨＡBETICA合约的交割单位为面值１０0万元人名币的国债＝2＼＊AＬＰHAＢETIＣB中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算=3\*ALPHABETIＣC每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债=4\＊ALＰHABＥTICD每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构的同一国债中金所５年期国债期货合约的当天结算价为最后成交价格按照成交量的加权平均值(Ａ)=1\*ＡLPHABETICA一小时=２\＊ＡLPHＡBETＩCB两小时=3\*ALPＨABＥTICC一分钟=４\*ALPHABETICD半小时开通金融期货交易权限,(Ｂ)应通过金融期货知识测试=1\*ALPHABETICA商业银行=2\*ＡLPHABETIＣB自然人=3\*ＡＬPＨAＢEＴICC期货公司=４\*ＡＬPHABETＩCＤ证券公司中金所五年期国债期货合约的报价方式为（C)＝１\＊ALPHABETICＡ千元净价报价=２\*ALPHＡBＥＴICB收益率报价=3＼＊ALPHＡBETICC百元净价报价=4＼*ALPＨAＢETICD指数点报价以下影响股指期货价格的重要因素是（C）=1＼*ＡLPHABETIＣA交易所增长新的股指期货品种=2\＊ＡLPHABEＴICＢ交易所新合约挂牌=3\*ＡLＰHABEＴICC利率下降=4＼*ＡＬPHＡＢETＩCD交易所旧合约摘牌目前金融期货合约在（B）交易＝1\＊ALPＨABETＩCA大连商品交易所=２\＊ALPHABETIＣＢ中国金融期货交易所=3\*AＬＰHAＢETICＣ郑州商品交易所=4\*ALPＨABETICＤ上海期货交易所若中证5０0指数期货９月合约上一日的结算价为6000点,涨跌停板幅度为1０％,则下一交易日的跌停板价格为（A)点=1\*ALＰHABETＩCA５4００=2＼*ALＰＨABＥＴICＢ5７00=3\＊AＬＰHＡBETICC6600＝４\*ALＰHABETICD6300判断题证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。√国债期货交割时，卖方可选择交易所规定的，可交割券进行交割。√中金所５年期、2023期国债期货交割的交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户交易所划转成功后视为卖方完毕交券。√国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益的交易行为。√C1类投资者（含风险承受能力最低类别)可购买或接受Ｒ１风险等级的产品或服务。√ＩＨ1７０７合约表达的是2023年7月到期的上证50股指期货合约。√中金所5年期、2０23期国债期货合约，最后交易日连续竞价时间为9:15-11：3０；1３:00—15:1５。×股指期货合约，最后交易日,如遇国家法定假日则以下一交易日为最后交易日。√股指期货市价指令未成交的部分自动撤消。√投资者可以通过中国期货市场监控中心网站查询自己的期货结算账单。√三单项选择题国债期货投机交易面临的风险通常不涉及（c)。A钞票流风险Ｂ流动性风险C违约风险 D市场风险目前,金融期货合约在（c）交易。

A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、中国金融期货交易所D、上海期货交易所一下不属于国债期货合约重要条款的是(c）ﻫA、合约标的Ｂ、交易时间C、保证金存款银行D、报价单位期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所规定的保证金基础上(ｃ)。

Ａ、加收费用B、保持一致C、上浮一定比率D、下浮一定比率自然人投资者申请开立金融期货交易编码,应当连续５个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(c)万元。ﻫＡ、30B、1００C、5０Ｄ、１０中金所2０23期国债期货的可交割券为（B)的记账式附息国债。

Ａ、合约到期月份首日剩余期限为202３B、合约到期月份首日剩余期限为6.５－10.2５年

C、交易日剩余期限为6.５-10.２5年D、交易日剩余期限为２0２3以下选项关于中金所5年期，20２3期国债期货国债托管账户的描述错误的是（Ａ)

Ａ、参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户ﻫＢ、客户国债托管账户信息发生变更的,客户应当及时通过会员向交易所申报

C、同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户

D、参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A、卖出看跌B、买卖自负C、风险共担D、买进看涨中金所5年期国债期货的交割结算价为(A）。

A、最后交易日全天成交量加权平均价B、最后交易日前一日结算价

C、最后交易日收盘价D、最后交易日的开盘价证券公司收期货公司委托从事中间介绍业务，不提供下列(c)服务。

A、提供期货相关培训B、提供期货行情信息、交易设施C、运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、协助办理开户手续关于中金所5年期、20２3期国债期货交割流程描述对的的是(A)。

A、最后交易日进入交割的,以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债ﻫＢ、均采用交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

C、最后交易日前进入交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

D、最后交易日前申请交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损(Ａ)。也许会超过初始投资本金B、不也许超过初始保证金C、不也许超过初始投资本金D、不也许超过再次追加的保证金13、(A)属于普通投资者享有的特别保护。

Ａ信息告知、风险警示、适当性匹配B信息告知、风险共担、适当性匹配

C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、适当性匹配、风险共担以下不属于交易所规定的异常交易行为的是(c)。

A、日内频繁进行回转交易 Ｂ、大量或者多次进行高买低卖交易ﻫＣ、进行跨期套利交易D、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖中金所5年期国债期货交易采用（Ａ)“名义标准债券”作为交易标的ﻫA、中期B、长期C、短期Ｄ、中长期中国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度,客户申请套期保值额度的,应当一方面向()提交材料。ﻫA、中国金融期货交易所B、客户开户的期货公司Ｃ、中国证监会Ｄ、中国期货业协会开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充足揭示金融期货的(D)。ﻫＡ、汇兑风险B、通胀风险C、利率风险D、交易风险18、期货公司可以接受客户（Ａ）发出的交易指令ﻫＡ、指令下达人Ｂ、资金调拨人Ｃ、结算单确认人D、开户代理人19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约,该合约乘数每点200元，当天该合约的结算价为3０00点，假设保证金率为20%，则当天该笔持仓需保证金(120230)元。20、中金所国债期货合约临近交割月份时,（D)合约的交易保证金标准。

A、交易所不会调整B、交易所将分时间段逐步减少ﻫC、交易所不会调整或会减少D、交易所将分时间段逐步提高

判断题21、和投机交易相比，股指期货的套利交易具有高风险、高收益、高成本的特点。×2２、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。×２３、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。√24、中金所实行会员分级结算制度。√25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点,这对股指期货市场是利多消息。×26、沪深30０股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。×27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。√28、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低档别),C2,C3，C4,C5类。√29、沪深３00股指期货某一合约的当天结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。√３0、IC1６１1合约表达的是２0２3年11月到期的沪深300股指期货合约。×

四单项选择题金融期货交易具有杠杆性。既放大赚钱也放大亏损。是由于实行了（A)A保证金制度。B双向交易制度。C当天无负债结算制度中金所上市的5年期国债期货属于(A)Ａ中期国债期货。B超长期国债期货合约。C长期国债期货。D短期国债期货金融期货投资者不得采用(A)下达交易指令。A全权委托期货公司。B互联网委托。C书面委托。Ｄ电话委托中金所五年期国债期货合约的最后交易日为（C）。A合约到期月份第三个周五。Ｂ合约到期月份第一个周五。Ｃ合约到期月份第二个周五。D合约到期月份第四个周五建立空头持仓应当下达指令(B)。A买入平仓。B卖出开仓。C卖出平仓。D买入开仓中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。A3%Ｂ3．5％C4%D２.5%中金所五年期国债期货合约的最小变动价位为（A)A０.0０5元B０.０015元C0.００12元Ｄ0．0０1元某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深３00指数期货合约多单。该合约收盘价为3660点,结算价为3６５0点。不进行任何操作。该合约的收盘价为3６0０点。结算价为3610。解散后,该笔持仓的当天亏损为（Ｃ)Ａ１5000元Ｂ１80０0元Ｃ１202３元金融期货交易的杠杆性决定了收益也许成倍放大，损失也也许(C）。Ａ成倍缩小B不变C成倍放大客户在金融期货交易中发生保证金局限性。且未能按照经纪协议中的约定，及时追加保证金，或者积极减仓。该客户部分或所有持仓将被(Ｂ)。A协议平仓B强行平仓C强制减仓中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。Ａ实物交割Ｂ钞票交割期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户后。B交易亏损时。C投资者开户前在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(B)。A不也许超过投资本金。B也许会超过投资本金沪深３00指数合约的合约标的是（A)。Ａ沪深３00指数。Ｂ深圳成分指数。C上证综合指数中金所五年期国债期货合约相应的可交割国债是（C)。A其他三项都不对。B浮动利率国债。Ｃ固定利率国债。Ｄ固定或浮动利率国债中金所五年期国债期货合约相应的可交割国债的剩余期限为(B)。Ａ距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。B距离合约交割月首日剩余期限为４至５．2５年。Ｃ距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年１7、沪深300股指期货交易中,单边市是指某一合约收市前(A)分钟内出现，只有停板价格的买入（卖出）申报。没有停板价格的卖出（买入）申报。或者一有卖出(买入)申报就成交，但未打开停板价格的情形Ａ５Ｂ1Ｃ１0中金所5年期国债期货的交易代码为(C)ＡIEBＩＦCTＦＤTE中金所5年期国债期货的面值为(B）元人民币A150万Ｂ10０万C12０万D200万中金所5年期国债期货的最低交易保证金为(C）Ａ合约价值2.5%B合约价值1.5%C合约价值1%D合约价值2%判断题中金所五年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年的国债(√)沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格（√)中金所５年期国债期货的最低交易保证金为4%(×）中金所5年期国债期货交易标的为票面利率3.5%的中期国债（×）中金所5年期国债期货合约面值为1０0万元人民币(√）沪深30０股指期货采用T+0交易制度(√)中国金融期货交易所上市的沪深３00股指期货合约的标的是上证综合指数（×)中金所五年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3％（×)沪深3０0股指期货市价指令未成交部分自动转化为限价指令(×)股指期货某合约的价格与其所相应的标的指数走势无关(×）五单项选择题一般单位客户申请开户连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币(5０）万元。买进国债现货，同时卖出国债期货属于(B）交易。Ａ套期保值B期现套利C跨期套利D多头投机投资者参与金融期货交易,应当遵循（B)原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承担交易结果与履约责任。ﻫA卖出看跌Ｂ买卖自负C买进看涨D风险共担以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（A）。ﻫA每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债ﻫB中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算

C合约的交割单位为面值为一百万元人民币的国债ﻫD每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债(C）属于中金所规定的国债期货交易指令。ﻫA最高价成交指令B平均价成交指令C市价指令D最低价成交指令通常情况下,货币供应量减少，国债期货价格将(B)ﻫＡ无规律变化B下跌C上涨D不变股指期货（D)是规避股票市场系统性风险的工具。A跨期套利Ｂ投机交易C期现套利D套期保值开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充足揭示金融期货的（Ａ）。ﻫA交易风险B利率风险Ｃ汇兑风险D通胀风险某沪深3０0指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元,则该合约的成交价为（40００)点。(A)属于