第七章 工程索赔

第一章工程索赔教学目的和要求：1、熟悉建筑工程索赔概念、索赔的分类和施工索赔的起因2、掌握施工索赔的程序与计算3、熟悉索赔的管理任务和原则、对索赔的审查、对索赔的反驳、对索赔的预防与减少与索赔的解决的方式第七章工程索赔

第一节概述

一、概念是合同履行中，对于并非自己的过错（不属于自己风险），而是应由对方承担责任的情况下造成的实际损失向对方提出的经济补偿要求。注1：（1）并非自己的过错（2）是对方或客观原因造成（3）一定要有实际损失（4）规定时间、规定程序向对方提出（5）是经济补偿而不是惩罚注2：索赔的条件：客观、合法、合理第七章工程索赔

第一节概述

二、作用1、有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；2、有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；3、有助于双方更快熟悉国际惯例；4、有助于对外开放和对外工程承包的开展；5、有助于政府转变职能。第七章工程索赔

第一节概述

三、索赔的起因1、当事人违约2、不可抗力或意外风险3、合同缺陷4、合同变更5、工程师指令6、其他原因（检查和验收、业主提前占用工程等）第七章工程索赔

第一节概述

四、索赔的分类1、按索赔的目的分：工期索赔、经济索赔2、按索赔的处理方式分：单项索赔、一揽子索赔3、按索赔发生的原因分：施工延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔、不利现场条件索赔4、按索赔的依据分：合同内索赔、合同外索赔、道义索赔5、按索赔的对象分：索赔、反索赔第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序

一、基本程序《建设工程施工合同文本》规定：1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料；3、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据；4、工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该索赔已经认可。5、当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。（3、4步）第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序

二、索赔证据1、要求：真实、全面、关联、及时、具有法律证明效力2、种类：招标文件；施工的各类文件；国家、当地有关政策法规等三、索赔文件：1、索赔信2、索赔报告报告标题、事实与理由、损失计算与要求赔偿金额与工期3、附件证明文件、详细计算书第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序

四、索赔的内容与处理原则（一）施工条件变化：1、招标文件描述失误；2、招标文件根本没有提到。处理原则：一般均是承包商无法预见，承包商可得到经济和工期补偿。（二）工程延误1、业主原因；2、工程师原因；3、客观原因；4、承包商原因。处理原则：

1、2、3为可原谅的延误，承包商可得到经济和工期补偿

4为不可原谅的延误，承包商不能得到经济和工期补偿第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序

注：共同延误：处理原则：1、共同延误应判定最先发生的，既找出“初始延误者”，应对延误负责。2、如果业主是初始延误者，且延误是在关键路线上没，则承包商不仅可得到工期延长，还可得到经济补偿。3、如果工期拖延的原因不是业主，又不是承包商，而是客观原因时，承包商可得到工期延长，但不能得到经济补偿。第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序

（三）业主要求加速施工处理原则：1、一般由业主支付一次性费用（合同约定）2、加速施工的持续天数计算实际工期=计划工期×【1+（原定效率-实际效率）/原定效率】（四）物价上涨处理原则：按合同约定（五）政府法令变更处理原则：是业主承担的风险，承包商有权提出索赔。（六）不可抗力：承包商的人员伤亡自行负责，现场的机械设备自行负责，其余由发包人负责。第七章工程索赔

第二节施工索赔的程序五、工期索赔的分析流程原因分析由于承包人自身原因造成的，不可索赔，反之则可。网络计划分析在关键线路上发生的，可以索赔工期延误，反之则不可。业主责任分析关键线路上的延误是由业主造成，可以索赔工期和额外费用；关键线路上的延误非承包人和非业主原因造成，可以索赔工期。非关键线路上发生的延误，是业主造成的，可以索赔费用。索赔结果分析如果不能改变竣工日期，构成隐含指令加速施工，业主应补偿加速费用。【案例】业主拖欠工程款的索赔

某承包商与业主签订了解一座办公大楼的施工合同。可是，在施工过程中，业主拖期支付四个月的工程款达400万元。承包商按照合同规定，向业主发出暂停施工的通知，承包商向业主提出工期延长的索赔和由此造成的工人窝工费、机械闲置费、以及增加的工地管理费和总管理费等费用补偿的索赔。

该索赔应支持：承包商可得到经济和工期补偿【案例】设计变更导致索赔

施工单位通过投标与某建设单位于2002年4月按照我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了某大厦的施工合同。在施工过程中，由于土建工程部分设计变更，使雨水斗位置发生变更。工程师签发变更指令，将5处雨水斗位置平移600mm。因此，承包商不得不将已安装完的排水管拆除8m，增加铸铁管3m，屋面打楼板眼5个。为此，施工单位按照合同第36款规定的时间，就此项变理向监理工程师提出索赔。该索赔应支持：承包商可得到经济和工期补偿【案例】施工缺陷的索赔

某建设单位与施工单位按我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了某高层住宅的施工合同。施工过程中，监理工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝土楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，监理工程发现裂缝处已用水泥砂浆抹上。监理工程师向施工单位发出监理指令，指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理，可是，施工单位拒不执行指示。经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。对于此缺陷带来的鉴定和补强处理费用，建设单位向施工单位提出索赔，从支付给施工单位的进度款中扣回。

【案例】竣工时间延误的业主索赔

某建设单位与施工单位按我国《建设工程施工合同（示范本）》签订了施工承包合同，合同总金额12000000元人民币，合同工期为1年。合同约定竣工时间延误每天罚50000元/天，但罚款总额不得超过合同价的10%。结果工程托期1.5个月，其中监理工程师按照合同规定批准的工顺延时间0.5个月。工程竣工时，业主向承包商索赔竣工时间延误的费用：按每天罚款额计算为：

50000×30=1500000（元）按合同总额计算的罚款限额为：

12000000×10%=1200000（元）索赔额为：1200000元

【案例】不可抗力引起的索赔某承包商与业签订某高屋建筑的施工合同，采用FIDIC《施工合同条件》。在施工到4屋楼板时发生地震，造成施工完的模板需重新支模和工地临时办公室等临时建筑物的破坏，并且工地停工10天。由于地震是属于不可抗力的一种，因此，承包商就地震造成的损失根据合同19.4款向业主提出工期延长和费用补偿的索赔。

【案例】不可预见的物质条件引起索赔

某工程项目业主与承包商按照我国《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工承包合同。在进行人工挖孔桩施工时，其中因为遇到地下障碍物，使得已挖的A桩孔作废（挖土深度为3.6m，直径为0.8m），原土回填，并增挖一个桩孔B（深5m、直径0.8m）。就此事，承包商向业主提出经济索赔，要求补偿挖A桩孔和B桩的人工费，以及填A桩孔的人工费。

第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

一、可索赔的费用（一）、直接费：1、人工费：停工造成人工损失：按窝工费计算增加工作量：按人工单价计算以下情况承包人提出人工费的索赔：A.因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成的工程延误，导致承包人人工单价上涨和工作时间的延长。B.工程所在国法律、法规、政策变化导致承包人人工费用方面的额外增加，如提高当地雇工的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。C.由于业主或工程师原因造成延误或不合理干扰而打乱施工计划，导致工人劳动生产率降低，施工时增加的损失。【案例】工人法定工资增加的索赔

某承包商与业主签订了5层砖混结构教学楼的施工合同后，总用工数2742.78工日，当地政府颁布工程造价文件规定工人的法令性工资标准从每工日15.6元增加到20.5元，此时，承包商就此向业主提出人工费增加的索赔。索赔金额

=（20.5-15.6）×2742.78=13439.62（元）

第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

2、材料费：按实际计算在以下两种情况下，承包人可提出材料费的索赔。（1）由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包人的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。（2）在工程变更或业主延误时，可能会造成承包人材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。可索赔的材料费主要包括：

（1）由于索赔事项导致材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。（2）由于客观原因导致的材料价格大幅度上涨。（3）由于非承包人责任工程延误导致的材料价格上涨。（4）由于非承包人原因致使材料运杂费、采购与保管费用的上涨。（5）由于非承包人原因致使额外低值易耗品使用等。

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第三节施工索赔的计算方法【案例16】工程变更索赔情况

某施工企业通过投标，与建设单位按照我国现行《建设工程施工合同（示范本）》签订了某办公大楼的施工承包合同。在地下室施工时，设计单位修改设计，将地下室入口处的外楼梯采光井上增设一道370mm×180mm的钢筋混凝土梁，主筋上、下各4Φ10，箍筋Φ8@200。监理工程师签发了工程变更指令，施工单位按照指示施工完此钢筋混凝土梁，并于接到变更指令的5天后向监理工程师提出了费用索赔的报告。

第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

3、机械费：停工造成机械损失：自有机械：按折旧费计算租赁机械：按租赁费计算增加工作量：按机械台班单价计算可索赔的机械设备费主要包括：（1）由于完成额外工作增加的机械设备使用费。（2）非承包人责任致使工效降低而增加的机械设备闲置、折旧和修理费分摊、租赁费用。（3）由于业主或工程师原因造成的机械设备停工的窝工费。

（4）非承包人原因增加的设备保险费、运费及进口关税等。

第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

（二）间接费：1、工地管理费：可按日计算，也可按直接成本的百分比计算。工地管理费一般包括现场管理人员的费用、办公室、通讯费、差旅费、固定资产使用费、工具用具使用费、保险费、工程排污费、供热供水及照明费等。它一般约占工程总成本的5%—10%。索赔费用中的现场管理费是指承包人完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费。第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

2、分包费：按分包商向总包索赔的费用计算。索赔费用中的分包费用是指分包商的索赔款项，一般也包括人工费、材料费、施工机械设备使用费等。因业主或工程师原因造成分包商的额外损失，分包商首先应向承包人提出索赔要求和索赔报告，然后以承包人的名义向业主提出分包工程增加费及相应管理费用索赔。

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第三节施工索赔的计算方法

3、保函手续费：按银行规定计算。4、保险费：按保险公司保险费率计算。5、临时设施费、咨询费、交通设施费、代理费等：按实计算。6、利息：按合同约定利率计算

利息又称融资成本或资金成本，主要有两种：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。利息的索赔通常发生于下列情况：（1）业主拖延支付预付款、工程进度款或索赔款等，给承包人造成较严重的经济损失承包人因而提出拖欠付款的利息索赔。（2）施工过程中业主错误扣款的利息。第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

7、总部管理费：（1）索赔款总数×合同中总部管理费比率（2）公司管理费比率×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额）（3）该工程的每日管理费×工程延误的天数总部管理费是承包人企业总部发生的为整个企业的经营运作提供支持和服务所发生的管理费用。一般包括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通费、办公费、通讯费、固定资产折旧费、修理费、职工教育培训费用、保险费、税金等。它一般约占企业总营业额的3%—10%。索赔费用中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

（三）利润一般在：工程变更和不利施工条件变化；工程由于业主原因延误；业主单方面终止合同等可索赔利润。通常按原报价单中的利润百分比计算在以下几种情况下，承包人一般可以提出利润索赔：（1）因设计变更等引起的工程量增加。（2）施工条件变化导致的索赔。（3）施工范围变更导致的索赔。（4）合同延期导致机会利润损失。（5）由于业主的原因终止或放弃合同带来的预期利润损失等。第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

二、计算方法（一）工期计算方法1、网络分析法：实例2、比例分析法：实例工期索赔值=（受干扰部分工程合同价/原合同价）×该受干扰部分工程工期拖延时间3、直接法通过查看施工日志、变更指令等资料，直接将资料上记载的延误时间作为工期索赔值。4、工时分析法按延误后实际施工的程序统计出所用的工时数，然后按延误期间承担该分项工程各工种的全部人员投入来计算要延长的工期。第七章工程索赔

第三节施工索赔的计算方法

（二）总费用计算方法1、实际费用法2、总费用法

总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包人的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至