第九章 非关税壁垒

九章非关税壁垒非关税壁垒的概念及特点非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应9.1非关税壁垒的概念及特点1、非关税壁垒（NontariffBarriers）概念：是指除关税措施以外一切限制进口的措施。

可以分为直接的和间接的两大类：直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。间接的非关税壁垒措施是对进口商品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如进口押金制、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准等。2、特点：有效性隐蔽性歧视性灵活性广泛性合理性争议性9.2非关税壁垒的主要种类：1、进口配额制：是指一国在一定时期内（通常为一年）对进口的某些商品的数量或金额加以直接限制，在规定的限额内，货物可以进口，超过配额则不准进口，或征收高关税后才能进口。分：绝对配额（全球配额、国别或地区配额、进口商配额）关税配额传统的非关税壁垒2、自动”出口配额制：是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对进口国的出口限额，在限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。非协定的自动出口配额协定的自动出口配额3、进口许可证制：是指一国政府规定某些商品的进口必须申请许可证，否则一律不准进口的制度。有定额的进口许可证无定额的进口许可证公开一般许可证特种商品进口许可证4、外汇管制：也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。5、进口押金制：是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在规定的银行无息存储一笔现金的制度。因为加重了进口商的资金负担，从而起到限制进口的作用。6、最低限价：是指一国政府规定某些进口商品的最低价格，凡是进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。7、进出口国家垄断：也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。8、歧视性政府采购政策：是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。9、海关估价制

进口国海关通过对进口货物的价格进行审核，确定或估定其完税价格，从而实现对本国市场保护的一种法律制度。海关估价的标准各国不一。10、技术性贸易壁垒：是指一国以维护生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。技术性贸易壁垒的表现形式：通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定严格的技术、卫生检验检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。技术性贸易壁垒框架体系主要表现为技术法规与技术标准、包装和标签要求、商品检验检疫规定、环境壁垒和信息技术壁垒等。11、社会标准——劳工标准一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。社会壁垒是指以改善劳动者的劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。12、环境壁垒也称为绿色壁垒是各国基于保护生态环境而采取的各种规定演变而成的贸易壁垒措施。它主要有以下几种形式：绿色技术标准绿色环境标志绿色包装制度绿色卫生检疫制度绿色补贴9.3非关税壁垒的经济效应（进口配额）：1、进口配额对小国的经济效应S’图9—1进口配额对贸易“小国”的影响SfD实行配额前：Sd和Dd分别为该国的国内供给曲线和需求曲线，Sf为国际出口该商品的供给曲线，在自由贸易下，国内价格等于国际价格Pw，进口量为S0D0；若进口配额为S1D1，则该国国内购买者面临的供给曲线不再是Sf，而是S+配额，此时的均衡点是D，国内价格为Pd，综合效应=生产者剩余的变化+进口商配额利润-消费者剩余变化=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d)C为配额租金：是指配额的市场价值，它等于配额实施后国内价格与国际价格的差额乘以配额的数量。配额实施后的福利效应关键取决于配额的分配方式。配额的分配一般有下述几种方式：①政府将许可证直接颁发给进口商

从整体上说，进口国的利益变动与关税一样，只不过征收关税时的关税收入以配额租金的形式转移到了国内的进口商手中。②政府根据进口商的申请颁发进口许可证

这种方式与上一种方式略由不同的是，其申请过程必然要付出一定的代价。最后归于获得进口许可证的进口商的利益，减去所用的花费，会小于c，因此，整个国民的福利比关税时低。需要说明的是，这一配额的分配方式往往伴随着寻租和腐败行为。③政府公开拍卖进口许可证（配额）谁愿出高价，谁就可以获得许可证。作为进口商，愿出的最高价当然不会超过进口所能获得的利润，即不超过c，但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的，配额租金由政府和进口商共同分享。

在这种情况下各集团间的利益分配与关税极其相似，进口国国民福利的净影响与关税完全相同。④“自愿”出口限制

政府在设置进口配额后，将权限交给出口国，由出口国“自愿”限制出口。这种情况相当于将进口许可证免费交给了国外出口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售从而获得了本来属于进口国政府或进口商的利益。这样，c到了外国出口商的手中，对进口国来说是一种额外损失，国民福利的净损失上升为b+d+c，比关税时还坏（征收等效进口关税时的损失仅为b+d）。

由此可见，进口配额无论以什么方式在国内分配对国民福利的净影响都与关税基本相同，但如果实行出口国的“自愿”出口限制，则其对国民福利造成的净损失比等效关税还大。2、进口配额对大国的经济效应图9—2进口配额对贸易“大国”的影响从福利效益来看，生产者剩余增加了a，消费者损失了a+b+c+d，归属于配额获得者的租金为c+e。总福利效益变化=e-(b+d)3、配额与关税政策影响比较分析—国内需求扩大Q2Q3Q2’Q3’Q2Q3图9—3配额与关税政策影响比较分析Q3’Q2’分析：1、需求增加前：征收关税时，进口量为Q2Q3（如左图）.采取配额时，进口量也为Q2Q3（如右图）。2、需求增加后（1）实施配额下的情况：需求曲线右移，但是由于配额对数量做了限制，因此进口量为Q2’Q3’,此时Q2’Q3’等于Q2Q3吗？（2）征收关税时的情况：Ptariff线不会移动，那么当需求增加时（表现为需求曲线右移），进口量会发生变化，为Q2’Q3’（Q2’和Q2重合），此时Q2’Q3’大于Q2Q3.3、根据上述知识，你认为可以得出什么结论。对于政策制定者有什么启示？在需求增加时，配额和关税的区别1、给定配额，当D增加时，配额比关税有更高的国内价格和更多的国内产量？（问：从哪里可以看得出？）2、给定关税，当D增加时，关税比配额有更高的消费量和进口量。4、保护进口产业的产业政策产业政策对进口工业的支持主要是直接和间接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴、税收优惠、提供研究与开发基金、优惠性贷款。另外，政府也可以通过使用直接采购和区域支持的方法来帮助国内的进口替代。对国内进口工业进行补贴的目的在于降低成本，提高与国外同类产品的竞争能力

产业政策的影响主要在于生产部门，贸易仍然是自由的，消费者仍然支付与国际价格相同的价格，消费量不会减少，因而不会出现使用关税、配额等国境保护措施时必然出现的消费扭曲。1）小国进口替代产业生产补贴的经济效