2023年海南省期货从业资格基础知识试题

海南省２023年期货从业资格《基础知识》试题一、单项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、某投资者在４月1日买入燃料油期货合约4０手建仓，成交价为4790元/吨,当天结算价为４7７0元/吨,当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为47８0元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当天交易保证金为＿_。

A．763２0元ﻭB．76４８0元

C.152640元ﻭD.15２９60元2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为()

Ａ．予以当面批评

B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出ﻭC.予以公开谴责

D.向公安部门举报3、下面关于投机说法错误的是__。ﻭA．投机者承担了价格风险ﻭＢ．投机的目的是获取较大的利润ﻭC.投机者重要获取价差收益ﻭD.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作4、中国期货业协会是（)。

A．事业单位

Ｂ．公司法人

C.社会团队法人

Ｄ．从事期货经营的机构5、下列关于期货交易所理事长的说法,不对的的是()。ﻭA.理事长的任免,由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理ﻭC．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。ﻭＡ．价差ﻭB．基差ﻭC.差价ﻭD．套价7、()对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭＡ．中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构８、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。

A.公司承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失YﻭC.公司承担费用X,期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y9、管理和使用的具体办法由(）制定。ﻭA．国务院期货监督管理机构ﻭＢ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会１0、下列可以从事期货交易的是(）。ﻭＡ.国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员ﻫ11、下列关于中国期货业协会的说法,不对的的是（）。ﻭA.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭD.中国期货业协会理事会成员通过选举产生12、会员制期货交易所要在６月25日召开会员大会，则应当在()前告知所有会员。

A.６月15日

B.6月18日

C.６月20日ﻭD．6月２2日１3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1．５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定，甲的任职资格还要通过（）的批准。

A.中国证监会

B.期货业协会ﻭC．中国证监会派出机构

D.期货交易所14、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1０00元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金３000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的30００元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（)承担。

A.丁某ﻭB.小王ﻭC.期货公司

D．期货公司和丁某15、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由（)决定。ﻭA.中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

Ｄ.中国期货业协会1６、以下关于期货的结算说法，错误的是＿_。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前,客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果ﻭＢ．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出ﻭＣ.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓

Ｄ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差1７、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭＡ．１０万元ﻭB．１４万元

C.15万元ﻭD．１2万元１8、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。ﻭA．公司法人ﻭB．自然人ﻭＣ．会员ﻭD.国有公司19、_＿是在图中准时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图ﻭB．K线图ﻭC．分时图

D.竹线图2０、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价)的算术平均。ﻭA．移动平均线

Ｂ.几何平均线ﻭC.支撑线

D．压力线21、我国期货交易所会员必须是(）。

A.自然人ﻭB．事业单位

C.境内公司法人ﻭD.境外公司法人22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（)。ﻭA.15%ﻭB．２0％ﻭC.30%

D.5０%2３、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

A.资产

B.营业成本ﻭC.资本金ﻭD．负债24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（)。ﻭＡ．自然人

B．国有公司

Ｃ．投机客户

Ｄ．期货交易所会员２5、世界上第一个有组织的金融期货市场是_＿。ﻭＡ.伦敦证券交易所

Ｂ．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹证券交易所

Ｄ.法兰西证券交易所二、多项选择题(共2５题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、保证金可以以()方式支付。ﻭA．钞票ﻭB．标准仓单ﻭＣ.可流通国债ﻭD．支票2、期货交易所不得从事(）。

A．信托投资

B．股票投资ﻭC.非自用不动产投资ﻭD．间接参与期货交易3、下列属于期货经纪协议无效的情形有（)。

Ａ．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务ﻭB.不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的ﻭＣ.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的ﻭD．违反法律、法规严禁性规定的4、期货从业人员受到（)的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。ﻭＡ．训诫ﻭB.公开谴责

C.暂停从业资格

Ｄ.撤消从业资格5、期货交易所总经理的职权有(）。ﻭA．拟定风险准备金的使用方案

B．决定结算担保金的使用ﻭC．组织协调专门委员会的工作

D．决定期货交易所机构设立方案6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本规定和规定有（）。ﻭA．执业纪律ﻭB．专业胜任能力ﻭC.职业品德ﻭD.职业创新能力7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（)。

A.诚实守信，恪尽职守,促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益ﻭC．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险,不得作出不妥承诺或者保证ﻭD.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则8、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_＿。ﻭA.债券价格上升

Ｂ．债券价格下跌ﻭＣ．市场利率上升ﻭD.市场利率下跌9、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1０万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

Ｂ.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的10、下列对系统风险的描述对的的是__。ﻭA．这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制ﻭＤ.是根据风险发生的普通限度划分的ﻫ11、期货交易所的职责涉及（）。

Ａ．提供交易的场合ﻭＢ.设计期货合约

C．监督期货交易ﻭD.按照章程和交易规则对会员进行监督管理1２、股票指数期货交易的特点有__。

A．以钞票交收和结算

B.以小博大

C.套期保值ﻭD．投机13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成１．5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当（)。ﻭA．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭＢ.请求中国证监会公告声明作废ﻭＣ．持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领１4、期货公司风险监管指标涉及（)。ﻭA．净资本与净资产的比例ﻭB．流动资产与流动负债的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金规定１5、未决仲裁等或有负债的()。ﻭＡ．性质ﻭB．涉及金额

C．也许发生的损失ﻭD．预计损失的会计解决情况16、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为（)。

A.对当天所有持仓的确认ﻭB.对该日之前所有持仓的确认ﻭC.对当天交易结算结果的确认ﻭＤ．对该日之前交易结算结果的确认17、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务ﻭB.参与会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施

D.按规定转让会员资格18、转移外汇风险的手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易ﻭC．远期外汇交易

D．外汇期权交易19、期货期权合约中可变的合约要素是＿＿。

A.执行价格

B．权利金ﻭC．到期时间

D.期权的价格20、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有(）。ﻭA．与会员资格相应的会员资格费ﻭＢ.与会员资格相应的会员交易席位ﻭC．应当依法裁定不得转让该会员资格

D.不得停止该会员交易席位的使用21、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。ﻭA．期货市场充足发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要ﻭC.适应世界经济自由化和国际化发展的需要

D.保护投资者利益免受损失的需求22、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列(）职责。ﻭA.研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B.研究制定风险管理、内部控制制度ﻭC．审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

Ｄ．审议并决定风险管理、内部控制制度23、甲期货公司共有l０家营业部，现有净资产5000万元,资产调整值为10０万元，负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。