2023年江西省期货从业资格权益类期权考试试题

2023年江西省期货从业资格:权益类期权考试试题一、单项选择题（共２５题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了1５万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭA．10万元

B．14万元ﻭC.1５万元ﻭＤ.12万元2、美元较欧元贬值,此时最佳策略为＿_。ﻭA．卖出美元期货，同时卖出欧元期货

B．买入欧元期货，同时买入美元期货ﻭＣ．卖出美元期货,同时买入欧元期货

D.买入美元期货,同时卖出欧元期货3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。

A.张某专科毕业,从事期货业务10余年

B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久ﻭD.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格4、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A.非结算会员名单及其变化情况ﻭＢ.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况ﻭC．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（)。ﻭA．自然人ﻭＢ．国有公司

C．投机客户ﻭD.期货交易所会员6、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_＿。

A.双向指令ﻭＢ．止损指令

C．套利指令ﻭD．市价指令7、下列可以从事期货交易的是()。

A.国家机关和事业单位ﻭB.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员8、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（）个交易日。ﻭＡ．5

B.1０ﻭＣ.20ﻭD.3０9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是(）。

A．公司法人

B．自然人

C.会员

D.国有公司１0、1月１日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63２０0元／吨，5月份铜合约的价格是63０0０元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是＿_。ﻭA．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变ﻭC.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了17０元／吨，5月份铜合约的价格下跌了２5０元/吨

11、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约１0手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3０00元。次日，该白糖合约价格下跌至６00元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的30０0元归还。当天,丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（)承担。ﻭA．丁某ﻭB．小王ﻭC.期货公司

Ｄ．期货公司和丁某12、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在（）内向期货公司提出书面异议。ﻭA.交易完毕15日ﻭB．交易完毕30日

Ｃ．收到结算报告的当天

D.期货经纪协议约定的时间13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A.公开、公平、公信ﻭＢ．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信ﻭD．公开、公平、公正14、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%，6月30日是６月指数期货合约的交割日。４月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的０．5%,买卖股票的市场冲击成本为０．６%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的０.5%，则4月1日时的无套利区间是__。ﻭA.[16０6,1646]ﻭB．［1600，16４０]

C．［１616,165６]

D.[１620，１660］15、分立的说法，不对的的是（)。

A．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B.期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继１6、_＿表白在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率

B.市场资金集中度ﻭC．现价期价偏离率

D.期货价格变动率17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。ﻭA.中国证监会ﻭＢ．财政部ﻭC.期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者1８、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]ﻭ甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。

A.净资产不低于人民币1０0万元ﻭＢ．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有１５笔以上的商品期货交易成交记录19、世界上第一个有组织的金融期货市场是＿_。ﻭA．伦敦证券交易所ﻭB.芝加哥商品交易所ﻭC.阿姆斯特丹证券交易所ﻭD．法兰西证券交易所2０、下面关于投机说法错误的是__。ﻭA.投机者承担了价格风险ﻭB.投机的目的是获取较大的利润

C.投机者重要获取价差收益ﻭD.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作21、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为222０元/吨,当天结算价格为2２30元/吨,交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为＿_。

A.44600元

Ｂ.2２200元

C．４４40０元ﻭＤ.22300元22、关于开盘价与收盘价，对的的说法是__。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生ﻭＢ．开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生ﻭC.都由集合竞价产生ﻭD．都由连续竞价产生23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手１０00元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金３000元。次日，该白糖合约价格下跌至６00元,交易员小王自作主张卖出５手白糖合约,将透支的30０0元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。假如丁某要提起诉讼，应当以()为被告。

A．期货公司

Ｂ．期货公司营业部

Ｃ．小王ﻭＤ．期货公司和小王24、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的,解决方式为(）

Ａ.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出ﻭC．予以公开谴责

Ｄ．向公安部门举报25、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。

A.期货交易各方

Ｂ.中国期货业协会

C．中国证监会

Ｄ．所在期货经营机构二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是＿_。

A.买进看涨期权ﻭB．买进看跌期权ﻭC．卖出看涨期权ﻭD．卖出看跌期权２、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（)。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

Ｂ.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

Ｃ．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用3、下列关于成交量的说法，对的的是_＿。ﻭＡ．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、３０分钟、1小时、1日、1周１个月和１年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数ﻭC．在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算ﻭD.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高4、期货交易所会员享有的权利涉及（）。ﻭＡ．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权ﻭＢ.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC．联名建议召开会员大会ﻭD．按照规定转让会员资格5、下列关于波浪理论基本思想的说法,对的的是__。ﻭＡ．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出,在一个大周期之中也许存在一些小周期,而小的周期又可以再细提成更小的周期ﻭB．每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行

C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

Ｄ．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示，试图找出其上升和下降的规律6、下列关于期权合约最后交易日的说法,对的的是__。ﻭA.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况ﻭB．标如期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

Ｃ．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五ﻭD．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月7、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。

A．董事长ﻭＢ.经理层人员ﻭC.总经理ﻭD.监事会主席８、期货公司申请设立营业部,应当具有（)条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

Ｄ.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行９、转移外汇风险的手段重要有__。ﻭA．分散筹资ﻭB.外汇期货交易ﻭC．远期外汇交易ﻭD．外汇期权交易１0、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经运用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此,期货业协会应当（）。ﻭA．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任ﻭC.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关解决

11、下列哪些情况将有助于促使本国货币升值__ﻭＡ.本国顺差扩大ﻭB．减少本币利率

C．本国逆差扩大ﻭD．提高本币利率1２、下列关于期货交易所的说法,对的的有(）。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度ﻭC．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成ﻭD.期货交易所会员不能是个人１3、以下说法错误的有（)。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C.期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还ﻭD．期货从业人员在执业过程中应严格自律14、在我国,任何单位或者个人不得违规使用(）进行期货交易。

A.信贷资金

B．财政资金ﻭＣ.自有资金

Ｄ.银行资金15、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及(）。ﻭA.会员资格的取得条件

B.会员资格的终止条件

C.对会员的监督管理

D.会员资格的取得程序１６、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭA．财务负责人ﻭB.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事１７、下列表述中，对的的有()。ﻭA．期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商公司联合会

Ｃ.中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理１8、期货交易所章程中应当载明的事项涉及(）。ﻭA．设立目的和职责ﻭＢ．名称、住所和营业场合ﻭC．注册资本及其构成ﻭD．对会