模块七 非关税措施

模块七非关税措施非关税措施，又称非关税壁垒（non-tariffbarriers-NTBs），是指除关税以外的一切限制进口的措施，它和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。非关税措施概述1、含义20世纪60年代后期以来，关税措施逐渐降低，非关税措施的门槛却越来越高。

思考：为什么发达国家现在越来越倾向于运用非关税措施？2、非关税措施的特点（1）灵活性（2）有效性（3）隐蔽性（4）歧视性案例：中国茶叶出口遭遇非关税壁垒从2005年8月1日起，欧盟对硫丹在茶叶中的残留限量从30mg/kg调整为0.01mg/kg（硫丹是一种具有杀螨作用的有机氯类广谱杀虫剂，属于高毒农药，广泛应用于茶叶、棉花等作物）。欧盟这一新壁垒相当于将“检测标准严格了3000倍”，使中国茶叶出口欧盟全面受阻。以广东口岸为例，2005年8月份仅出口119吨，同比下降82.2%，比1-7月月平均出口量下降52.9%。2006年5月起,日本实施新的《食品中残留农业化学品肯定列表制度》，对茶叶农残限制作如下规定：设限农药残留由83种增加到约144种；设限以外的农药残留全部按“一律标准”即限量为0.01ppm；采用“干茶法”进行检测；设限外农残超标将被视为违法。日本实行《食品中残留农业化学品肯定列表制度》以来，我国对日本的茶叶出口贸易在逐年下降。进口配额“自动”出口配额进口许可证制外汇管制进出口国家垄断歧视性政府采购进口押金制国内税费最低限价制一、非关税措施的种类禁止进口专断的海关估价和通关环节壁垒保障措施制技术性贸易壁垒原产地壁垒（一）进口配额（ImportQuotas）一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或金额所规定的直接限制。在规定限额以内的商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。1、含义：如：1931年，法国首先对化肥的进口实行进口配额制，后来对农产品和燃料等的输入也采用相同的限制措施。此后，其他国家纷纷效仿。2、种类：加拿大规定，从1981年12月1日起，对除皮鞋以外的各种鞋实行为期3年的全球配额，第一年的配额为3560万双，以后每年进口量递增3%；加拿大外贸主管当局根据有关进口商1980年4月1日至1981年3月31日期间所进口的实际数量来分配配额，但对进口国家或地区不加以限制。绝对配额关税配额全球配额国别配额进口配额自主配额协议配额2005年5月23日美国对中国7类纺织品实施配额限制关税配额与绝对配额的比较共同点绝对配额：超过额度即不准进口(数量限制型)关税配额：超过额度部分在征收较高关税后允许进口(价格费用型)配额形式的数量限制不同点（二）“自动”出口配额制又称自愿出口限制（VoluntaryExportRestriction，VER），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般是3-5年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。1、含义自愿出口限制协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制(1)单方面非协定的“自动”出口配额

(2)双方有协定的“自动”出口配额(有秩序的销售安排)案例1：2005年6月11日，中国和欧盟贸易代表团达成协议，中国同意对10类纺织品（即棉布、桌布、胸衣、床单、亚麻衫、女连衣裙、T恤衫、女式衬衫、套头衫、裤子等）采取自愿限制出口增长幅度，保持每年8%至12.5%的出口增长率。案例2：1957年，美国纺织业因日本纺织品输入激增受损，要求日本限制其纺织品出口，签订了为期5年的“自动限制协定”，将棉纺织品限制在2.55亿平方码之内。2、形式案例1：在日本政府指导下，1975年日本6大钢铁企业将1976年对西欧的钢铁出口量“自动”限制在120万吨，1977年又限制在122万吨。案例2：由于中国焦炭出口一度在欧美等国受限，2004年，中国焦炭自限出口配额近1200万吨。事实上，出口国常常寻求各种方法抵消。如，1977-1981年，美国要求韩国自动限制非胶鞋的出口，同期韩国对美国的胶鞋出口增加115%。有些国家将工厂转移到不受限制的其他国家，增加出口。或者采取FDI的形式，减少进口。实际实施情况进口许可证与进口配额的关系有定额的许可证无定额的许可证进口商品有无限制公开的一般许可证(opengenerallicense)特种进口许可证（SpecificLicense）（1）进口许可证制度——进口国规定某些商品的进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。（2）分类（三）进口许可证制度

（Importlicensesystem）如：1933年，澳大利亚首先对工业制成品实行进口许可证制，接着法国、前捷克斯洛伐克、西班牙、比利时和瑞典等国也相继对许多商品实行进口许可证制。自中国加入WTO后，从2002年1月1日起，我国实行进口许可证管理的商品种类逐渐减少。2003年1月1日起，我国取消对摩托车及其关键配件、照相机及其机身、手表、汽车起重机及其底盘的进口配额许可证管理；取消部分税号汽车及其关键部件的进口配额许可证管理。2004年1月1日起，取消成品油、天然橡胶、汽车轮胎的进口配额许可证管理；2005年我国除按入世承诺取消汽车等机电产品、重要工业品的进口许可证管理外，还主动取消了天然橡胶、光盘生产设备的进口许可证管理，只保留了监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质三种总计83个8位编码的商品。2011年实行进口许可证管理的货物2种，为消耗臭氧层物质、重点旧机电产品，总计132个10位HS编码。资料：中国的进口许可证管理（四）外汇管制

（Foreignexchangecontrol）含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口和维护本币稳定的一种制度。要求：1、出口商必须将出口外汇收入按官定汇率卖给外汇管理机构；2、进口商必须按官定汇率申请购汇用于进口；3、对外汇的携出入国境严格限制；外汇管制的方式数量型外汇管制对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。如规定，进口商必须获得进口许可证后方可获得所需外汇成本型外汇管制实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。混合型外汇管制即同时采用成本型和数量型外汇管制优惠汇率国内需要但供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品的进口一般汇率国内可大量供应和非重要的原料和机器设备的进口最不利汇率奢侈品和非必需品的进口复汇率制是指一国货币的对外汇率有两个或两个以上。其目的是利用汇率差异达到限制进口和鼓励出口。各国实行复汇率制的一般原则是：复汇率制度缺乏国际竞争力但需扩大出口的出口商品其他出口商品资料：1994年1月1日的外汇管理体制改革

从1994年1月1日起，实现汇率并轨，取消人民币官方汇率，实行以市场供求为基础、单一的、有管理的浮动汇率制。从1994年4月1日起，开始实行银行结汇、售汇制：境内所有中资企业单位、机关和社会团体的外汇收入，都要按照当日的外汇牌价卖给外汇指定银行。一般贸易用汇，只要有进口合同和境外金融机构的支付通知，就可以到外汇指定银行购汇。2007年外管局宣布境内机构可以按照自身需要来保留经常项下外汇头寸，即意愿结售汇制度。（五）进出口的国家垄断

（StateMonopolyofImportsandExports）

含义：也称国营贸易，是指对外贸易中，对某些或全部商品的进出口由国家机构直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些垄断组织或专业贸易公司（国营贸易企业）。国家垄断的产品：烟酒、农产品、军火（武器）、石油等战略资源我国：粮食由中国粮油进出口公司独家进口、烟草由中国烟草进出口总公司独家进口、植物油由中粮等6家、食糖由中粮等5家公司进口。（六）歧视性的政府采购政策

（GovernmentProcurementPoliciesofDiscrimination）

含义：国家制定法令规定，政府机构在采购时要优先购买本国商品的做法，从而导致对外国商品的歧视，达到限制进口的目的。如：1933美《购买美国货法案》商品成分中50%以上国外生产是外国货在美国产量不够或价格过高或不买有损本国利益时才购买例美国2009年1月28日，美国国会众议院表决通过了7870亿美元经济刺激方案。其中规定，凡方案涉及工程、建筑用钢铁必须为美国生产。随后的参议院版方案更是强化了“国货”限制，要求工程“所用钢材和其他制成品全部由美国制造”。不仅如此，参议院还通过了一项“雇佣美国人议案”，要求接受政府救助的美国银行在增加雇员时，必须优先考虑雇用美国人；美国运输安全管理局所使用的任何制服和纺织品，都必须是真正的“美国制造”。

中国2012年5月23日，财政部出台了“关于加强中央预算单位政府采购管理有关事项的通知”，通知要求，中央单位要带头实施政府采购支持节能环保、采购正版软件以及采购本国产品等政府采购政策。要严格执行政府采购进口产品管理规定，原则上国内产业已经成熟的产品不得采购进口产品。(5月23日京华时报(微博))前提：1、外国出口商不愿意融通资金；2、利率水平较高。（七）进口押金制（AdvancedDeposit）又称进口存款制，是指进口商在进口商品时，必须预先按进口额的一定比例和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。1974-1975年，意大利规定，400种商品进口时需向中央银行交纳一半货值的现款押金，无息冻结半年，相当于征收5%以上的进口附加税；巴西规定，进口商需交纳与合同金额相等的为期360天的存款才能进口。（八）国内税费(InternalTax)

是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段。国内税费通常是不受贸易条件或多边协议限制的。国内税费的制定和执行是属于本国政府机构的权限，有时甚至是地方政府机构的权限。

国内税费的目的在于：增加进口商品的纳税负担,达到保护本国产品的竞争力,抵制进口商品的输入。例如，美国、日本和瑞士对进口酒精饮料的消费税都大于本国制品。

类型国内税费各国有不同的名称,诸如周转税、零售税、消费税、货物税、营业税、销售税等。

（九）最低进口限价（MinimumPrice）

1.最进口低限价：即一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。2005年,巴西对从阿根廷进口的葡萄酒采取最低限价，即每箱（12瓶，每瓶750毫升）不得低于8USD。2005年,哥伦比亚对原产于中国和巴拿马的鞋类产品实施2.75美元/双的最低限价；美国的钢铁“启动价格”、欧盟农产品的“入门价格”概念：直接颁布法令，公开禁止某些商品进特点：极端措施，见于贸易战或特殊状况2003年底和2005年6月，美国爆发“疯牛病”，50多个国家先后宣布禁止进口美国牛肉及其制品。2003年12月，韩国最先出现“禽流感”疫情，随即禽流感疫情席卷亚洲，使得全球高达几十亿美元的鸡肉市场与贸易受到冲击。

2009年，墨西哥和美国爆发甲型H1N1流感，世界卫生组织5月4日公布的文件显示，全球已有20个国家采取禁止生猪或猪肉制品进口措施，有些国家甚至宣布限制其他家畜、禽类，以及动物饲料的进口。2011年3月11日，日本地震后，质检总局要求禁止进口日本福岛县、枥木县、群马县、茨城县、千叶县的乳品、蔬菜及其制品、水果、水生动物及水产品。（十）禁止进口（ProhibitionofImports）

（十一）专断的海关估价和通关环节壁垒1、专断的海关估价：美国售价制（1981废除）表现：通过商品归类提高税率

2、通关环节壁垒：法国进口录像机表现：对表格和单证要求严格“美国售价制”某种煤焦油产品的进口税率为从价

20%，它的进口价格为每磅

0.50美元，应缴进口税每磅0.10美元。而这种商品的“美国售价”每磅为

1.00美元，按同样税率，每磅应缴进口税为

0.20美元，其结果是实际的进口税率不是

20%，而是

40%，即增加了一倍。这就有效地限制了外国货的进口。例海关程序20世纪80年代初期，日本录像机大量冲击法国市场。1981年头10个月，进入法国的录像机每月清关64，000台。为了阻拦录像机进口，1982年10月法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续。普瓦提埃是距离法国北部港口几百英里外的一个偏僻的内陆小镇，原来仅有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续：所有文件应为法文的，每一个集装箱必须开箱检查，每台录相机的原产地和序号要经过校对。该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足10000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER(自愿减排市场)。例动物福利壁垒2002年，几位乌克兰农场主向法国出口活猪，在经过60多个小时的长距离运输之后，他们却被法国有关部门拒之门外，原因是乌克兰农场主在长途运输中没有按照法国有关动物福利法规使活猪得到充分休息。2003年，欧盟颁布命令，要求农民必须在猪圈中给小猪“始终”提供“足够的东西以保证小猪能够玩耍或游戏，比如麦秸、干草、木头、锯末、蘑菇混合肥料或者这些东西的混合体等。”以分散小猪们的注意力，防止他们相互咬尾巴伤害对方。英国政府据此宣布，给英国的农民90天的时间准备好这些东西，否则，将被施以1000英镑的罚款，重则将要被监禁3个月。一些欧盟国家则据此垒起了贸易壁垒，如未能给家畜享受“动物福利”，就可阻止动物食品和动物原材料商品进口。例舆论壁垒2003年日本通过各种媒体大势宣传中国蔬菜农药残留超标，结果日本主要超市宣布暂停对中国蔬菜乃至所有中国农产品的采购。2004年，越南河内市媒体有意在报纸宣传报道中国果菜产品药残留不合格，水果有“毒”，使我国果菜产品几乎无人问津，无法在越南市场立足。2007年5月，《华盛顿邮报》引述FDA文件称，上月被美国当局退回的相当一部分来自中国的食品包括鱼和海鲜，譬如鲶鱼、虾、鳅鱼、非洲鲫鱼、鳗鱼和黄鳍金枪鱼等，以及表面染有非法杀虫剂的蘑菇。还有报道说，没能通过检验的其他中国进口货物包括含草药的茶叶、豆腐、糖果、苹果干、桃脯和花生奶，而非食品类的被拒绝入关产品包括导尿管和唇膏。

美国《芝加哥论坛》报道说，至少有137批来自中国的食品在沙门氏菌检测中呈阳性，或因含有违禁成分而被鉴定为不卫生并被拒绝入关。

（十二）保障措施制

（safeguardmeasures）一、什么是保障措施保障措施亦称保障条款，是指成员方在进口激增并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。保障措施实施的形式：提高关税、数量限制、关税配额等保障措施实施限制：非歧视性。采取保障措施应该对产品的所有出口方一视同仁。只区分产品，不区分来源。保障措施实施期限：一般4年，最长不超过10年。争端解决：适用WTO争端解决机制二、实施保障措施的条件1、进口产品大量增加2、进口大量增加是因“不可