2023年招标师项目管理与招标采购课件讲义

全国招标师职业水平考试项目管理与招标采购讲解人陆杰峰二○○九年七月第一章项目管理应用知识体系项目属性(了解）具有特定目的的唯一性具有临时的一次性具有渐进的不断完善的周期性具有资源需求的多样性具有不拟定性或风险具有业主或也许成为业主的发起人项目生命周期(熟悉）一般划分为四到六个阶段:开始阶段计划阶段执行和控制阶段结束阶段项目资源投入项目资源投入计划（开发规划）结束计划（开发规划）结束（收尾）开始（启动）执行和控制执行和控制完毕项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间完毕项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间可延续进行项目细节设计具体研究项目作出项目规划可延续进行项目细节设计具体研究项目作出项目规划制定项目目的提出项目概念进行项目界定成立基本组织阶段性任务阶段性任务对项目成果提出保证并进行必要改正完毕项目的生产对项目成果提出保证并进行必要改正完毕项目的生产可纳入由项目业主审定与论证可纳入由项目业主审定与论证图1－2项目生命周期项目利益相关方（熟悉）利益相关方一般涉及项目发起人和投资人、投资人指派的项目经理和管理团队、承担项目任务的执行者即承包商或供应商等；尚有另一类利益相关方,如政府机构、新闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果的用户等。项目的发起人和投资人，有权决定项目是否启动并连续进行，所以既是项目的重要决策方,也是项目总体目的的制定者。业主指派的项目经理及其领导的管理团队是项目管理的核心。项目目的管理注意事项（掌握）目的管理应明确和解决如下四个问题:拟定项目管理目的的范围与重点。项目设定什么管理目的并突出哪些重点要遵从如下考虑：①基于发起人的市场竞争因素是什么?②发起人决策项目启动的非市场竞争因素是什么?③各项指标参数如何拟定？项目管理目的的约束“四重约束”（范围、质量、时间、资源)项目管理目的的制定与贯彻。①制定管理目的需具有一定的技术基础和管理条件，管理目的的形成也将是由浅到深的②项目总体管理目的的制定只能由项目的发起人承担③项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要管理成果就是由浅到深对项目作出的整体制约性描述,是表述目的管理的最合适的载体。④区分管理项目的制定者与实现目的的执行者项目的绩效管理及考核项目绩效管理、考核内容(掌握）①绩效管理计划②绩效沟通③绩效考核和评价④薪酬管理项目管理任务(熟悉)①项目综合管理②项目范围管理③项目时间管理④项目成本管理⑤项目质量管理（产品项目质量:八个指标、服务项目质量：四个指标)⑥项目人力资源管理⑦项目沟通管理⑧项目风险管理⑨项目采购管理项目管理组织方式、特点（掌握）①项目式组织(也称直线式组织)特点:每个人只有一个上级，上级对下级的管理是直接即不通过职能部门的,是一种直线的关系。优点是关系单一，决策迅速。缺陷是管理水平取决于个人,相同岗位反复设立,导致资源浪费。②职能式组织特点:上级对下级的管理需通过职能机构完毕，优点是专业水平较高，缺陷是较难在专业间协调。特别适合用于公司承担专业强却单一的协议业务或任务。③矩阵式组织:是项目式组织与职能式组织结合的产物,按项目部主导还是由职能部门主导，矩阵式组织又可分为强矩阵和弱矩阵两种方式）1)强矩阵组织:项目经理对上级职能部门发出的是指令性计划任务，职能部门向项目部提供的是征询性意见。2)弱矩阵组织:项目部参与协调但不处在主导，而由上级组织的职能部门进行主导的组织方式。④组合式组织项目管理组织方式选择（掌握)①项目式组织适合内部未设立专业职能部门的企事业单位实行项目管理的情况,同时实行的是单一项目。②职能式组织适合企事业单位内部已设立专业职能性的支持体系,单位同一时期内往往执行多个专业性类似的项目。③矩阵式项目适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，项目实行期较长,内部协调工作量大且较为困难的项目。④组合式组织适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别规定，且采用上述单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。招标采购项目管理采购与招标采购概念（熟悉）采购是以各种不同的方式,涉及购买、租凭、借贷、互换等,取得货品及服务的所有权或使用权。招标采购是政府是政府和公司采购的基本方式之一。招标采购方式的优点:①能有效的实现物有所值的目的②能促进公平竞争③能促进投标人进行技术改造,提供管理水平④防止徇私舞弊问题的产生招标采购与项目管理的互相关系（熟悉）①采购管理是项目管理的重要组成部分②招标采购工作具有项目的特性和属性招标采购项目特点(熟悉）服务质量的特点：不拟定性、提供和使用同步性、复杂性。可以从三方面度量招标服务质量：功能性、经济性、时间性。②进度的特点：招标采购项目进度计划必须服从于生产经营需要或整体项目进度规定。③成本的特点：招标采购服务工作所发生的费用。④招标采购项目组织的特点：招标项目管理团队宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行管理。招标采购项目质量、进度、费用控制目的、方法、措施（掌握)表2-2招标采购项目控制目的、方法和措施序号工作内容控制目的重要方法重要措施1质量控制1.招标程序合理;２.价格合理低价；3.协议完善无歧义;4．中标、协议、结算价格基本一致1.责任分派矩阵；2.排列图；３.抽样调查记录；４.流程图１.严格执行法定程序；2．建设市场信息库并充足运用公共信息平台;3.采用事前预测,事中检查、纠正,事后总结、评价;4．招标文献系统严谨、逻辑合理,避免投诉2进度控制1.在规定的时间内完毕所有招标工作;2.满足建设项目(生产经营）整体进度的规定1.工作结构分解;２.里程牌计划；3.甘特图或网络图;4．项目管理软件1．准确、完整的理解委托人的意图，提供完整的备案资料,与行政监督管理部门充足沟通，及时反馈过程问题；2.掌握项目总体进度对招标采购项目计划时间的规定;３．有效的做好项目和子目的工作的时间顺序和搭接关系;４．对里程碑计划和重要招标工作环节设立检查点,并定期进行考核3费用控制在满足质量、进度规定的前提下，使采购成本和费用最低1.类比估计法；２.自上而下估计法;３.自下而上的估计法；4.费用计划曲线1．建立费用管理(申报、报销等）制度、标准及审核、审批程序;2．厉行节约,减少额外费用支出；3.合理安排人力资源,避免间歇式工作,采用招标项目群管理方式；充足运用信息和共享资源招标采购项目服务要素管理和考核指标(掌握)表2－3招标采购项目的服务要素管理和考核指标序号服务要素服务要素的重要内容考核指标１质量管理管理方案项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分派、进度计划、费用计划、质量控制措施等针对性、完整性、系统性、时效性质量保证质量保证体系、招标方式、招标组织形式、工作流程、项目机构人员、人员责任、管理制度符合性(法规、制度、流程）、合理性质量控制手段、措施和方法，质量控制程序,过程控制点设立有效性质量验收验收标准、中间、阶段验收及时性、符合性、规范性技术文献招标公告、招标文献及所附协议、澄清与修改、备案完整性、系统性、严谨性、及时性2进度管理工作分解进度目的细化、成果分解或流程分解合理性、逻辑性工作排序工作时间的相关性、工作顺序、工作搭接合理性、逻辑性进度安排进度编制、时间估计、成本估计、项目的开始和结束日期合理性、逻辑性3费用管理费用预算资源消耗、成本分类、资源分派准确性、合理性费用控制费用计划、变更控制、费用调整准确性、及时性4人力资源组织机构分派任务、明确职责、建立制度合理性团队建设人员配置、专业结构、沟通合理性、及时性、有效性绩效评价激励、约束、考核指标合理性、可操作性采购信息管理目的、方法、措施(掌握)目的:旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制,为项目采购提供增值服务。方法重要有:了解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理的手段;建立采购信息管理系统措施:①标准化措施②制度化措施采购信息技术应用（熟悉）1)计算机网络技术及其应用①计算机网络系统②Internet网络2)多媒体计算机技术3）专用软件的应用招标采购风险类型（了解）根据风险处置方式分类,可分为可转移风险和不可转移风险从采购市场需求和供应主体及互相影响的角度分类,分为招标方的风险、投标方的风险和供需市场的风险。招标采购风险分析及应对措施（了解）招标采购的风险分析:①招标采购的风险辨认②招标采购的风险估计③招标采购的风险评估应对措施：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险运用等,以及这些方法的组合招标采购项目计划编制内容（掌握)（1）招标采购项目背景描述(2)招标采购的组织方式与团队组建招标采购项目经理应有以下基本权限:项目团队组建权、财务决策权、项目实行控制权。（３）编制采购计划应考虑的问题(4）编制招标采购计划(５）制定招标采购的里程碑计划（6)招标采购项目的工作分解（７）招标采购的责任分派矩阵(8)招标采购的人力资源计划编制依据:招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源安排描述。（9）招标采购的费用估计重要依据:工作分解结构、资源需求计划、资源价格工作连续时间、历史信息。（10)招标采购工作先后关系的拟定(1１）招标采购项目的进度计划制定招标采购项目计划实行及检查（掌握）（1）检查范围(2）检查内容①招标采购工作的具体计划（项目管理方案）;②招标文献;③招标采购工作进度；④招标采购工作的人员组成；⑤招标采购项目进行过程中面临的风险和不拟定性的判别和控制工程建设项目管理功能策划及立项工程建设项目生命周期：功能策划及立项方案设计、可研及审定决策图例说明：方案设计、可研及审定决策图例说明：①①工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段②②1提出项目概念采购1提出项目概念采购③③2批复项目建议书施工2批复项目建议书施工移交用户及质量保障④移交用户及质量保障④3批复可行性研究报告3批复可行性研究报告⑤⑤4交付图纸，下达开工命令4交付图纸，下达开工命令⑥⑥5项目竣工5项目竣工6结束质量保修期6结束质量保修期654321654321工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表达方法（四阶段表达方式）工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表达方法（四阶段表达方式）移交使用施工项目决策移交使用施工项目决策 （三阶段表达方式）（三阶段表达方式）后期管理建设期管理前期管理后期管理建设期管理前期管理图3-1工程建设项目生命周期工程建设项目常见的管理模式(熟悉)传统管理模式（DＢB）业主业主建筑师/征询工程师建筑师/征询工程师（进行项目研究、设计及监理工作）施工承包商（总包）施工承包商（总包）分包商分包商供应商分包商分包商供应商图3－5传统管理模式业主２)建造管理模式业主建造管理公司建造管理公司（CM经理）建筑师专业工程师建筑师专业工程师供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商图3-6建造管理模式业主任命的CM经理与各个施工、设计、设备供应、安装等承包商之间则只是业务上的管理和协调关系。CM模式的最大优点是可以缩短工程从设计到竣工的周期，一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素导致的影响。CM模式下的协议方式多为平行发包,管理协调困难。3)管理承包模式（ＭＣ)业主业主管理承包商（MC）建筑师/征询工程师管理承包商（MC）建筑师/征询工程师（规划与预算）施工承包商供货施工承包商供货商施工承包商图３－７管理承包模式MC模式下的核心参与者不是一般意义上的ＣM经理,而是管理承包商。项目管理的风险承担关系由业主转移给管理承包商（MC），承包商与供货商均直接与MC（管理承包商）签约,而不是与业主签约。管理承包模式（ＭC）在国内较典型的运用就是目前广泛施行的政府工程代建制。政府政府稽查、审计单位项目使用单位政府稽查、审计单位项目使用单位政府“代建制”主管部门政府财政部门政府财政部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门代建人专门账户代建人专门账户监理监理设施供设施供工工政府其他建设与市政管理部门施工总承包计政府其他建设与市政管理部门施工总承包计设计总承包分货分货包分包包分包图3-8政府投资工程建设项目代建模式示意图４)设计采购建造模式（EPC)EPC协议通常应为总价包干协议,ＥPC模式虽然具有颇多优点，一般多限于大型工业与基础设施工程建设项目采用。业主业主征询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）征询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）设计采购建造承包商设计采购建造承包商（EPC/D+B工程总承包）包分货供工施计设包分货供工施计设图3-９设计采购建造模式5）设计+管理模式(Ｄ+M)业主业主设计+管理公司征询工程师设计+管理公司征询工程师（规划与预算）商包分商货供土建施工承包商商包分商货供土建施工承包商图3-10设计+管理模式6）自设管理机构平行发包模式业主业主（指挥部、基建办）监理公司建筑师（设计单位）监理公司建筑师（设计单位）征询机构（策划、销售、可研等）平行发包平行发包施工承包商供货商供货商施工承包商施工承包商供货商供货商施工承包商图3－1１自设管理机构平行发包项目管理征询公司7）委托代理式管理模式项目管理征询公司工程建设项目业主工程建设项目业主施工总包承担CM管理工作部分施工总包承担CM管理工作部分项目管理/监理部其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总业主/管理公司承担CM管理工作部分业主/管理公司承担CM管理工作部分工程建设项目投资管理程序（了解)目前的投资与建设管理程序重要是政府对项目的行政管理程序,形成了分级、分段、分类和分项管理的格局。４．可行性研究程序及重要作用（熟悉）约束条件约束条件投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运送条件；环境保护规定等投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运送条件；环境保护规定等需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测技术进步预测等机会研究机会研究评价规定方案备选评价规定方案备选否值得投资否值得投资产品方案原料也许的来源拟建规模厂址方案产品方案原料也许的来源拟建规模厂址方案工艺技术方案建设进度市场销售分析预计赚钱水平等资料数据市场研究资料项目总体平面简图项目地理位置资料初选设备一览表工艺流程简图建筑物大体结构成本价格资料其他有关资料是是初步可行性研究初步可行性研究方案初选方案初选否值得投资否值得投资是是评价规定评价规定市场分析生产能力和合理的规模拟定厂址选择生产大纲选定市场分析生产能力和合理的规模拟定厂址选择生产大纲选定工艺设备选择项目实行方案进度财务评价经济评价等具体可行性研究具体资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运送、能源及其他有关资料方案拟定具体资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运送、能源及其他有关资料方案拟定否应当选择否应当选择是是编写可行性研究报告编写可行性研究报告评价研究评价研究最终评估报告最终评估报告图3-1４可行性研究及其在项目决策体系中的地位作用:①决策的基本依据②编制投资项目规划设计及组织实行的依据③筹集资金的依据④审批项目的依据⑤签订有关项目各类协议或协议的依据⑥构成项目后评价的重要依据５．投资体制改革特性、原则、目的、管理方式（熟悉)投资体制改革的核心内容之一就是对投资项目审批制度的改革。特性：①实行自主决策、自我约束的公司投资制度②市场对投资资源配置起基础性作用③实行灵活有效的投资宏观调控原则:①效益原则，投资体制改革的核心目的就是要提高投资效益,效益原则是拟定我国投资体制改革目的模式的最高原则②市场取向原则③适度与国际接轨原则目的：投资体制改革的核心目的就是要提高投资效益管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度公司投资项目核准类型、核准条件、核准程序、核如期限（熟悉)核准类型:政府对公司投资项目的核准分为三类,内资公司在我国境内投资工程建设项目的核准，对内资公司在我国境外投资工程建设项目的核准,以及对外资公司在我国境内投资工程建设项目的核准。内资公司不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类项目，需经政府核准。外商投资项目和内资公司境外投资项目,均需政府核准。核准条件：符合国家法律法规;符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地运用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；重要产品未对国内市场形成垄断;未影响我国经济安全;合理开发并有效运用资源;生态环境和自然文化遗产得到有效保护;未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响等。核准程序:①编制项目申请报告②申报③受理④委托评估⑤行业主管部门审核⑥征求公众意见和专家评议⑦核如期限⑧核准决定⑨对核准决定异议的解决核如期限：受理申请报告后2０个工作日内公司投资项目备案程序(熟悉)公司投资项目的备案,按照属地原则,实行分级备案制。可行性研究可行性研究项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目是是项目备案申请项目备案申请相关资料报审政府合规性审查政府合规性审查准予备案？否准予备案？否是是项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段工程建设项目财务评价内容、参数、环节（了解）财务评价的内容:对于经营性项目，重要是评价项目的赚钱能力、偿债能力和财务生存能力；对于非经营性项目,可以只评价项目的财务生存能力。财务评价的环节：①预测、拟定项目的财务基础数据②选取合理的财务评价参数③估算钞票流量并编制各类辅助报表④编制各类财务评价报表,计算财务评价指标，进行项目的赚钱能力、偿债能力、财务生存能力分析。⑤对拟选方案进行不拟定性分析⑥给出项目财务评价结论，编写财务评价报告。表3-2财务评价报表及评价指标一览表评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈利能力项目投资钞票流量表财务内部收益率(FＩRR)项目在计算期内净钞票流量累计等于零时的折现率ＦIＲR≥财务基准收益率项目财务评价可行财务净现值（ＦＮPV）按照财务基准收益率计算得出的项目计算期内净钞票流量的现值和FNPＶ≥0项目财务评价可行项目投资回收期以项目的净收益回收投资所需要的时间回收期短,说明项目的抗风险能力强利润与利润分派表总投资收益率项目达产年份的息税前利润与项目总投资的比率项目财务评价可行时,总投资收益率一般应高于同行业参考值项目资本金净利润率项目达产年份的年净利润与项目资本金的比率偿债能力资产负债表资产负债率各期末负债总额与资产总额的比率适度的资产负债率说明公司生产经营活动的安全、稳健借款还本付息计划表利息备付率借款偿还期内各年息税前利润与该年应付利息的比值应大于１偿债备付率借款偿还期内各年用于还本付息的资金与改年应还本付息的比值应大于1财务生存能力财务计划钞票流量表计算期各年净钞票流量各年钞票流入与钞票流出的差额足够的净钞票流量是项目财务可连续的基本条件累计盈余资金各年净钞票流量的累计累计盈余资金大于等于零是项目财务生存的必要条件建设项目国民经济评价合用范围、环节(了解）合用范围：①政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；②政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目；③运用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项目;④法律、法规规定的其他政府投资项目；⑤需要政府核准的公司投资项目评价的环节：①拟定项目目的和评价范围;②辨认与计算项目涉及的经济效益与费用；③编制项目投资经济费用效益流量表；④计算国民经济评价指标，分析项目投资的经济效益(见表3-3)指标名称指标含义指标应用经济净现值（ENPV)按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和ENPV≥0国民经济评价可行经济内部收益率(EIＲR)计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率EＩＲR≥社会折现率项目具有满意的经济效益经济效益费用比（RＢC）计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值RBＣ≥１项目具有满意的经济效益⑤对拟选择的方案进行不拟定性分析⑥给出项目国民经济评价的结论工程建设项目不拟定性分析（了解）不拟定性分析涉及：盈亏平衡分析和敏感性分析工程建设项目社会评价重要内容及环节(了解）社会评价的重要内容：①社会影响分析②项目与所在地的互相适应性分析③社会风险分析社会评价的基本环节;①社会资料调查②辨认影响和风险因素③方案的改善与优化工程建设项目环境评价程序、评价文献报批（了解)环境评价程序：①环境条件调查②预测、分析环境影响因素③对环境影响效果进行定量分析④分析并制定环境保护及污染治理措施,比选环境治理方案⑤编制环境影响评价文献环境影响评价文献的报批：①实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完毕报批②实行核准制的项目,提交项目申请报告之前完毕报批③实行备案制的项目,项目开工前完毕报批工程建设项目全过程管理的阶段划分(熟悉)1)初步决策阶段2）设计准备阶段3）设计阶段4）施工阶段５）动用前准备阶段6）处在工程保修责任期的使用阶段交付施工图，下达开工令完毕（现代）完毕（传统）开始（现代）开始（传统）交付施工图，下达开工令完毕（现代）完毕（传统）开始（现代）开始（传统）开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策工程设计与计划方案设计工程方案工程设计与计划方案设计工程方案工艺设计功能论证（民用建筑）（工业建筑）决策阶段决策阶段使用阶段实施阶段使用阶段实施阶段（作出初步决策）（做出审定决策）（作出初步决策）（做出审定决策）PM=DM+PP+PC+RDPM=DM+PP+PC+RDDMDMPPPPPCPCRDRD图例：ＤM——项目决策(DecisionMａking)PＰ——工程计划（PｒojeｃtＰlanning）ＰＣ——项目操作控制(PｒojｅｃtＣontrolling)RD——项目保修期(RｅmｅｄyinｇDｅfects)项目管理各阶段业主方承担的重要项目管理工作内容（熟悉)1)初步决策阶段2）设计准备与审定决策阶段3)工程设计与计划阶段4)施工阶段５）试生产阶段６)保修阶段工程建设项目管理实行方式(熟悉）１）业主方自设管理机构实行管理的方式２）业主方委托专业管理征询单位代理管理３）业主方与管理征询单位的一体化项目管理4）由专业项目管理单位进行管理承包这种方式下,所有的设计与施工协议均由承包项目管理目的的管理征询单位与对方签署。５）BOT、PＰＰ等特殊的工程建设项目管理实行方式工程建设监理制度(熟悉)强制实行监理制的工程建设项目范围：①国家重点建设工程②大中型公用事业工程③成片开发建设的住宅社区工程④运用外国政府或者国家组织贷款、援助资金的工程⑤国家规定必须实行监理的其他工程建筑市场准入规定(熟悉)(1）市场准入的法律法规（①注册资本②具有法定职业资格的专业技术人员③技术装备④法律、行政法规规定的其他条件)（２）公司资质管理（3)建筑业从业人员职业资格管理项目进度计划体系组成（熟悉)１）建立项目业主与管理征询方的月/周计划体系，从项目启动到开始施工过程中，项目核心的进度管理工作就是由业主和管理征询方以向其他各参与方下达进度指令方式的进度管理。２)建立项目重要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系①第一级计划——项目进度总控制计划a.由业主或管理征询单位编制项目进度总控制计划的初始版本;b.项目进度总控制计划的正式版本;c.调改版本②第二级计划——各专业工程进度计划③第三级计划——项目短周期工程综合进度计划，是完全的执行性计划项目进度管理的核心角色(了解)业主及其聘用的管理征询单位所作的进度管理工作无疑处在核心的地位;项目管理部经理在项目进度管理中应发挥核心作用；项目进度管理应实行管理部的全员管理。项目进度计划编制环节及进度计划控制技术手段(了解)编制环节:①运用工作（工程)分解结构拟定管理任务和子项任务②运用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位③检查任务和子任务之间的逻辑关系④草拟进度计划⑤完善并优化进度计划进度计划控制的技术手段：①横道图②关键途径法③PERT图建设工程协议订立原则、依据(熟悉)建设工程协议订立的基本原则应涉及平等原则、自愿原则、公平、公正原则、诚实信用原则和守法原则。建设工程项目协议类型及合用范围（熟悉）1)按签约各方的关系分类2）按计价方式分类3）按协议范围大小分类4）按项目实行专业分类建设工程项目履行协议的担保形式(熟悉）1）定金。给付定金的一方不履行约定债务的，无权规定返还定金。收受定金的一方不履行约定债务的，应当双倍返还定金。勘察设计协议实行定金担保制定,勘察协议的定金应为勘察费的3０%，设计协议的定金应为设计费的20%。２)保证3)抵押4）留置5）质押投标保证金种类及区别、履约担保形式及区别（熟悉）投标保证金的形式有很多种，通常有：钞票、支票,银行汇票,不可撤消信用证，银行保函，由保险公司或者担保公司出具的投标保证书。履约担保一般有三种形式：银行保函、履约担保书和保存金。勘察设计协议示范文本、施工协议示范文本、委托监理协议示范文本重要内容（掌握)勘察、设计协议示范文本：①勘察协议示范文本②设计协议文献示范文本施工协议示范文本:①《协议书》②《通用条款》③《专用条款》④附件委托监理协议示范文本:由“工程建设委托监理协议”、“建设工程委托监理协议标准条件”、“建设工程委托监理协议专用条件”组成FIＤIC协议条件四个新范本合用范围、合用条件(熟悉）1）《施工协议条件》（新红皮书）,不仅可以用于土木工程,也可以用于房屋建筑工程;新红皮书的合用条件为：①各类大型复杂工程;②业主负责大部分或所有设计工作;③承包商的重要工作为施工，但也可承担部分设计工作,如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计；④由工程师监理施工和签发支付证书;⑤一般采用单价协议，按工程量表中的单价支付完毕的工程量;⑥业主乐意承担比较大的风险２)《生产设备与设计—建造协议条件》(新黄皮书)。新黄皮书被推荐用于电力或机械设备的提供和施工安装,以及房屋建筑或其他土木工程的设计和实行。新黄皮书的合用条件为:①该协议条件的支付管理程序与负责划分基于总价协议,因此一般合用于大型项目中的安装工程;②业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能规定,承包商负责所有设计工作和所有施工安装工作;③工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书;④风险分担较均衡，新黄皮书与新红皮书相比,最大区别在于新黄皮书的业主不再将协议的绝大部分风险由自己承担,而将一定风险转移至承包商。3）《设计采购施工(EＰC)／交钥匙工程协议条件》(银皮书）。合用条件:①私人投资项目,如BOT项目(地下工程太多的工程除外）②基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；③业主代表直接管理项目实行过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工实验和竣工后实验，以保证竣工项目的质量;④项目风险大部分由承包商承担，但业主乐意为此多付出一定的费用,由于承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。４)《简明协议格式》(绿皮书)。合用于投资规模相对较小的民用和土木工程。各种协议要点(掌握)勘察设计协议当事人重要责任义务（熟悉)１)勘察发包人应提供的勘察依据文献和资料①提供本工程批准文献,以及用地、施工勘察许可等批件②提供工程勘察任务委托书、工程勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标和标高资料；提供勘察工作范围地下已有埋藏物的资料及具体位置分布图③其他必要的相关资料。2）设计发包人应提供的文献和资料①设计依据文献和资料经批准的项目可行性研究报告或项目建议书城市规划许可文献工程勘察资料②项目设计规定Ａ.工程范围和规模B．限额设计规定C.设计依据的标准Ｄ．法律、法规规定应满足的其他条件３)勘察发包人的重要责任按规定提供勘察的相应资料，查清地下埋藏物的情况；提供必要的生产、生活条件；保护勘察人知识产权;按实际发生工作量支付勘察费。4）设计发包人的重要责任准时提供设计依据文献和基础资料，对资料的对的性负责；提供必要的设计现场工作条件;负责外部的协调工作,涉及设计的阶段成果完毕后，由发包人组织鉴定和验收，并完毕报批手续。5)勘察人的重要责任勘察人应按国家技术规范、标准、规程和发包人的任务委托书及技术规定进行勘察，按协议规定期间提交质量合格的勘察成果资料，并对质量负责。6)设计人重要责任保证设计项目质量，完毕初步设计、技术设计、施工图设计文献；对外部的设计资料进行审查；配合施工;保护发包人知识产权。建设工程施工协议（示范文本)合用范围、组成、通过招标订立协议程序（熟悉)该协议条件重要应用于按照传统的“设计—招标—建造”模式实行的项目，特别是那些规模大、复杂限度高、发包人提供设计的工程建设项目。施工协议重要由协议书、通用条款和专用条款及附件组成。招标是工程施工承包协议订立的最重要形式工程征询和监理协议的专用条件内容（熟悉）①协议合用的法律及监理依据②征询、监理范围和监理工作内容③外部条件涉及的内容④双方约定的委托人应提供的工程资料及提供时间⑤委托人对监理人书面提交并规定作出决定的事宜作出书面答复的时间⑥委托人免费向征询、监理机构提供的设施⑦在征询、监理期间，委托人免费向征询监理机构提供的工作人员数⑧委托人向征询监理人支付报酬的计算方法、支付时间、金额和奖励办法⑨支付报酬的币种和汇率⑩发生争议时,委托人与征询、监理人应及时协商解决，协商不成时，双方批准选择哪一个仲裁机构进行仲裁或向人民法院起诉工程建设项目协议管理工作程序(熟悉)准备投标者资质预审文献提纲准备投标者资质预审文献提纲准备具体资质预审文献报业主（发包人）准备具体资质预审文献报业主（发包人）批准后发送初步投标名单初步投标名单接受资质预审文献并评审接受资质预审文献并评审协议的制定协议的制定投保者调查投保者调查评价拟定的投标名单评价拟定的投标名单准备具体文献和进度计划准备具体文献和进度计划准备招标文献、经批准后发出准备招标文献、经批准后发出接受投标文献接受投标文献获得批准的承包商名单获得批准的承包商名单评标并选择承包商评标并选择承包商协议谈判及授标（签约）协议谈判及授标（签约）承包商准备具体工作计划承包商准备具体工作计划业主（发包人）审核批准业主（发包人）审核批准协议的实行协议的实行现场准备现场准备协议交底和履行协议协议交底和履行协议协议变更控制协议变更控制协议关闭协议关闭图3-２4工程建设项目协议管理基本过程协议管理依据和原则（熟悉）重要依据:协议、工作结果、变更申请基本原则：全面管理原则、防止为主原则、分类管理原则、流程管理原则协议分析内容协议合法性分析协议完备性分析协议公平性分析协议整体性分析和协议类型的选择协议条款的选用分析协议间的协调分析协议应变性分析协议文字唯一性和准确性分析协议订立的程序工程建设项目协议双方当事人采用要约、承诺的方式达成一致意见,订立协议。承诺以书面形式作出，招标人发出的中标告知书即为承诺。协议履行、违约责任协议履行：①实际履行,又叫实物履行；②全面履行，又叫适当履行；协议违约责任：①支付违约金;②支付补偿金;③采用补救措施;④继续履行协议；⑤解除协议承担违约责任的原则和条件要有不履行协议的行为行为人要有过错在关系到补偿金的确认时:①要有损害事实②违约行为和损害事实之间要有因果关系。协议变更因素、依据、范围协议变更的因素和依据:在协议变更指令中具体说明协议变更的范围:重要涉及工程数量、技术规范、协议条件、设计文献及图纸、施工进度及条件等协议争议与纠纷解决方法（熟悉）和谐协商、调解、仲裁和诉讼协议索赔分类、反索赔重要途径(熟悉)索赔的分类：按索赔发生的因素分类按索赔的目的分类按索赔的依据分类按索赔的有关当事人分类按索赔的业务性质分类按索赔的解决方式分类反索赔的重要途径:一是减少或防止也许产生的索赔；二是反索赔,对抗承包人的索赔规定。工程建设项目设计质量控制内容、控制方法（熟悉）控制内容：执行国家建设法律法规和各项技术标准;保证设计方案满足业主提出的各项功能规定；设计文献中选用的建筑材料、构配件和设备,应当注明规格、型号、性能等技术指标,其质量必须符合国家及行业规定的标准;设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定通过有效审图程序。控制方法:1）科学策划项目设计实行方案；2）组织设计招标;3)组织供方采购;4）协调设计过程;5)控制设计深度;６)组织施工图图纸会审;７）控制设计变更质量工程建设项目参与各方的施工质量控制目的序号参与方施工质量控制目的１建设单位运用施工全过程的质量监督管理和决策，保证竣工项目达成工程协议所拟定的质量标准2勘察、设计单位实行对施工质量的验收签证、设计变更控制及纠正施工中所发现的设计问题，采纳变更设计的合理化建议等,保证各项施工结果与勘察、设计文献所规定的标准相一致3施工单位应用各种方法通过施工全过程的质量自控,保证交付满足施工协议及设计文献所规定的质量标准的建设工程产品4监理单位通过审核施工质量文献,报告报表及现场旁站检查,平行检测，施工指令和结算支付控制等手段的应用，监控施工单位的质量行为，协调施工关系，履行工程质量的监督责任施工质量控制过程及其内容序号控制过程控制内容1施工准备开工前全面施工准备和施工过程中各分部分项工程施工作业前的施工准备2施工过程全过程施工生产及其中各分部分项工程的施工作业过程3施工验收隐蔽工程、检查批、分项工程、分部工程、单位工程、建设工程项目竣工验收等全过程工程保修基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程,为设计文献规定的该工程的合理使用年限;屋面防水工程、有防水规定的卫生间、房间和外墙面的防渗漏保修期为５年；供热与供冷系统保修期为两个采暖期和供热期；电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程保修期2年；其他项目的保修期限由承发包双方在协议中规定的。工程建设项目质量验收（熟悉）建设工程施工质量验收的规定涉及结构安全的材料及施工内容,应有按照规定对材料及施工内容进行见证取样检测的资料对涉及结构安全和使用功能的重要部分工程、专业工程应进行功能性抽样检测；工程外观质量应由验收人员通过现场检查后共同确认结果2)建设工程施工质量检查评估验收的基本内容及方法分部分项工程内容的抽样检查；施工质量保证资料的检查;工程外观质量的检查和确认。3)工程质量不符合规定的解决工程建设项目质量管理体系的建立、运营和改善（熟悉)１)工程建设项目质量管理体系的建立;2）工程建设项目质量管理体系的运营规定；３)工程建设项目的质量改善安全管理目的、程序、职业病目的:1）减少或消除人的不安全行为的目的2）减少或消除设备、材料的不安全状态的目的；3)作用现场安全控制的目的程序:1）辨认危险源,实行风险评价；2)拟定项目的安全管理目的;3）编制项目安全技术措施计划；４）施工安全技术措施计划的贯彻和实行；5)应急准备与响应6）施工安全检查职业病：法定职业病为１０大类共１15种。一体化管理体系的建立和运营(了解）构建规定：１)建立一体化的管理方针目的2)制定管理措施计划或管理方案3)调整组织结构,明确职责和权限4）编写体系文献管理体系认证程序（了解)目前质量管理体系、环境与职业健康、安全管理体系认证已经成为建筑公司进入市场的准入规定和投标入围的基本资格。监督审核一般每年一次，认证证书有效期为3年，３年后需重新进行认证和注册。现行工程建设项目投资构成(了解）工程建设项目投资的构成重要划分为建设投资、建设期利息和流动资金建安工程造价内容构成(了解)重要涉及四部分:直接费、间接费、利润和税金工程计价依据（了解)定额计价依据和工程量清单计价依据工程量清单计价依据和方法（了解）工程量清单进行计价,其本质上是由建设产品的买方和卖方在建设市场上根据供求状况、信息状况进行自由竞价，从而最终可以签订工程协议价格的方法。是编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、调整协议价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。建设项目各阶段造价表现形式(了解)1)投资估算2)设计概算(单位工程概算、单项工程综合概算和工程建设项目总概算三级)建筑工程概算的编制方法：概算定额法、概算指标法、类似工程预算法。设备及安装工程概算的编制方法:预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法、综合吨位指标法。对总概算投资超过批准投资估算10%以上的,应查明因素,重新上报审批。设计概算审查方法：对比分析法、查询核算法、联合会审法。3)施工图预算编制方法：有工料单价法、综合单价法。4）竣工结算：竣工财务决算说明书、竣工财务决算报表、工程竣工图和工程竣工造价对比分析组成。工程建设项目风险解决方法（熟悉)常用的风险处置工具有:1)风险回避2）风险转移设定保护性协议条款工程担保工程保险:建筑工程一切险、安装工程一切险、职工意外伤害保险等３）风险减轻4）风险自留工程建设项目风险分类(了解）按产生风险的因素的性质划分项目风险按工程建设项目阶段划分工程保险(熟悉）“建筑工程一切险”和“安装工程一切险”索赔及理赔：建筑安装工程保险中,被保险人的索赔时效自损失发生之日起,不超过2年。第四章货品生产和贸易管理生产管理的目的（了解）目的是建立一个高效率的生产制造系统,为公司制造有竞争力的产品，提供用户满意的产品。产品竞争力重要体现为产品的性能、质量和价格三大要素。开发研究概念(了解）开发研究指运用基础研究和应用研究的结果,为发明新产品、新方法、新技术、新材料或改变现有的产品、方法和技术而进行的研究。研究与开发的管理重要有研究费用的管理、研发组织管理和专利管理三大类。生产制造型公司重要采用开发研究的方法。环保节能标志(熟悉）有四类，除了能源效率标记为国家强制公司执行外，其余的标志都属公司的自选项目。“I型环境标志”又名“中国环境标志”,作为官方标志,不仅质量合格并且符合环境保护规定。“II型环境标志”是第三方评审体系。“节能标志”,表白该产品符合有关的质量、安全等方面的标准规定，效率或能耗指标相称于国际先进水平或接近国际水平的国内先进水平。“能源效率标记”表达用能产品的能源效率等级、能源消耗量等指标。库存管理概念(了解）库存是以支持生产、维护、操作和客户服务为目的而存储的各种物料。库存管理重要与库存物料的计划和控制有关。评价库存控制的标准(了解)①库存占用的资金额②库存资金周转次数③维持或者提高客户服务水平货品质量标准(熟悉）货品质量标准分为国家标准、部级标准(行业标准）、公司标准三级。部级标准、公司标准不得与国家标准抵触；公司标准不得与部级标准相抵触；凡没有国家标准、部级标准的产品,都应制定公司标准。货品售后服务(熟悉）货品的售后服务通常涉及产品的安装、维修、保养、质保期内免费服务、备配件供应和抱怨解决、紧急需求等。货品强制性质量监督手段(熟悉）对于货品的强制性质量监督手段重要为强制性产品认证（3Ｃ认证)和工业产品生产许可制度。质量认证制度和生产许可制度（了解)质量认证依其性质可分为强制性认证和非强制性认证,或者依其对象可以分为产品认证和管理体系认证；认证标志的名称为“中国强制认证”(英文名称为“ＣhiｎaComｐulsoryCｅrtification”；质量认证制度中,与产品质量认证相应的尚有质量管理体系的第三方认证制度，其核心是证实公司质量管理的基本能力。质量鉴定（了解）产品质量鉴定是在解决产品质量争议时鉴定产品质量状况的重要方式。申请人或者质量争议双方当事人任何一方对产品质量鉴定报告有异议的，应当在收到质量鉴定报告之日起15日内提出。国内贸易常见支付工具(熟悉）１)汇票2）本票3)支票4)电汇5)即期信用证6）银行保函国内贸易交付方式（熟悉)1）工厂交付２)用户现场交付国内贸易运送方式(熟悉)１)航空货运；局限性:a.运送费用较其他运送方式更高ｂ.舱容有限ｃ.容易受恶劣气候影响。2)公路运送:运送成本仅次于航空运送,连续性较低，平均运距最短，安全性较低。３)水路运送:五种方式中运送能力最大的一种，成本低。通行能力受自然条件影响较大,运送速度慢。4）铁路运送:运送的机动性较小,半途需要倒运、驳运,在途时间较长。5）管道运送：专用性强。国际贸易的特点(了解)1）国家干预,限制严格2)情况复杂、风险很大：政策变化风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运送风险、政治风险。３）强手如林、竞争剧烈4）地区制约、需求多样国际贸易合用的法律体系（了解)１)合用协议当事人所在国国内的有关法律2)合用有关的国际协定、条约或公约国际贸易合用惯例(了解)在下列情况中,国家贸易惯例对当事人有约束力:第一，当事人在协议中明确表达选用某项国际惯例；第二,当事人没有排除对其已知道或应当知道的某项惯例的合用，而该惯例在国际贸易中为同类协议的当事人所广泛知道并经常遵守,则应视为当事人已默示地批准采用该项惯例。国际贸易惯例的分类：国际贸易术语方面、交易结算方面、货品保险方面、货品运送方面等四大类。国际贸易术语概念、与协议性质关系、分类（了解）概念:用来表达国际货品买卖的交货条件和价格构成因素的专门用语关系：虽然贸易术语是拟定买卖协议性质的重要因素,但它并不是决定协议性质唯一的因素,拟定买卖协议的性质，还应看买卖协议中的其他条件是如何规定的。E组启运EXＷ（ＥxWｏｒkｓ）工厂交付F组重要运费未付FＣA（ＦreｅCarrier)货交承运人FＡS(FrｅeAlｏnｇｓideship)装运港船边交货ＦOB(ＦreeoｎBoard)装运港船上交货Ｃ组重要运费已付ＣFR（CｏｓtandFｒeight)成本加运费ＣIF（Cost，InsuranceandFｒｅｉgｈｔ）成本加保险费、运费CPT（CarｒｉagePａiｄto)运费付至CIＰ(ＣarｒiａgeaｎdInsurancｅPaiｄｔo)运费、保险费付至Ｄ组到达ＤAF(ＤelivｅｒedatFroｎtiｅｒ)边境交货DES（DelivｅredExSｈip）目的港船上交货DEＱ（ＤelivｅredExQuay）目的港码头交货DDＵ(Ｄeliverｅd