风控管理(草案)

湖北中首投资控股证券期货风险掌握治理方法总则第一条 为了提高证券、期货投资的质量，防范和降低投资的治理风险，切实保障控股〔以下简称“公司〕利益，制定本方法。其次条 公司设立投资部门负责公司证券期货投资工作。公司成立投资决策工作组，负责从整体上掌握证券期货投资资金运作中的风险。第一章 风险掌握制度第三条 公司制定内部风险掌握制度。应当包括：１、严格依据法律法规和证券、期货有关规定进展投资，不违法违规操作；２、坚持独立原则，公司投资业务特地人员操作、建立财务账套单独治理；3实行集中交易制度每笔交易都须有书面记录并依照交易挨次注明时间；4、加强内部信息掌握，实行必要措施，严防重要内部信息泄露。第四条投资部门应当依据自己所治理的资金规模范大盘风险。其次章 风险内部掌握原则第五条 有效性原则通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序维护内掌握度的有效执行。第六条 独立性原则。投资部门岗位职责应当明确并保持相对独立。第七条 相互制约原则。投资部门和岗位的设置权责清楚、相互制衡。第三章内部风险掌握架构第八条内部风险掌握架构的三道监控防线。身具体状况制定本部门的作业流程及风险掌握措施责的制度。的投资风险状况进展全面监视并准时制定相应对策和实施掌握措施。3、第三道监控防线：公司总裁办公会把握公司整体风险状况。定期批阅公与业务进展同步进展。第九条第十条第十一条第十二条

内部掌握规章它主要包括：风险掌握、岗位分别、空间分别、作业流程、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计掌握、保密、授权制度等一系列具体制度，由公司投资部门起草、修改，总裁办公会批准实施，投资决策工作组负责监视投资风险掌握措施1、设立投资决策工作组，定期召开会议，争论宏观经济形势及市场状况，审核投资组合方案，打算投资原则，掌握基金投资风险；2、由投资决策工作组确定投资部门的投资权限，即投资部门对单一证券、期货的投资规模超过肯定金额时，需经过投资决策工作组批准前方可实施；3、投资部门对有价证券、期货的投资，要在遵照投资决策工作组打算的投盘走势等进展跟踪、争论。附则本方法由公司投资部门负责起草、解释和修订。本方法自公布之日起实施。附件１：证券、期货投资业务工作流程〔一〕业务流程构成修正争论决策操作总结修正争论决策操作总结反响〔二〕１、争论证券、期货投资以争论为根底，各相关部门负责收集整理市场信息，为投资决策供给个股争论、行业争论、金融市场创争论和市场分析的报告和资料在切实调研的根底上，提交投资报告，使决策建立在科学的根底上。２、决策证券、期货投资业务分一般投资工程和重大投资工程。以本公司而言，一般投资工程是指对单只股票所用资金不超过50万元人民币；期指投资不超过3手的工程。超过上述投资金额的，视为重大工程。重大投资工程由集体决策确定，决策遵循以下程序：〔１〕投资部门供给争论分析报告和重大投资工程建议书；〔２〕提交风险评估报告；〔３〕由投资部门负责人组织相关人员召开投资决策会议，争论争论报告和风险评估报告，对工程的价值和风险进展评估，初步做出投资决策和核定投资规模；〔４〕投资决策工作组拟定重大投资工程实施方案和资金使用打算，报集团总裁审批后实施。一般投资工程在集团总裁授权及核准的规模及范围内进展工程选择并担当责任。〔5〕一般投资工程决策程序如下：投资部门在切实研讨的根底上提出投资意向；投资决策工作组核准后实施。3、操作投资部门及操作人承受并执行投资决策及投资部门负责人下达的各项投资操作任务，依据投资方案和指令中明确的投资量和投资价格区间执行投资，在权限范围内执行操作。遇到以下状况需进展报告：操作前报告50请示，经批准前方可进一步实施。投资工程操作前需向总裁报告。持续报告一般投资工程对单只股票投资金额已达50事先向总裁汇报，经争论同意后，方可连续实施投资。重大投资工程，单只股票金额已达审批的标准，投资部门认为有必要增持的，必需事先向总裁汇报，经批准后，方可连续实施。特别状况报告当所投资股票或基金达涨跌幅限制或当日波幅达15%时；或市场发生对所投资产品有影响的重要状况时，投资部门必需向总裁准时汇报，商定对策。4、反响反响有三方面构成：投资部门反响投资部门每日向总裁提交当日操作状况报告，对工程操作进展状况向总裁做连续、准时的汇报并提出相应的建议。风险评估组反响公司投资决策工作组，依据设定的比例、指标，每日跟踪变化的投资状况，量化、动态的地评估投资风险和个股风险，对具体工程提出持仓、增仓、减仓的建议和打算。财务报表反响财务部门每日向总裁和投资决策工作组成员供给持仓、本钱等变动状况报表。5、修正总裁依据每日操作状况、信息反响和报告状况，结合市场条件的变化，对工程投资方案做出连续实施、方案微调或调整方案的推断，并发出指令。６、总结工程总结报告，评估工程成果，总结操作方案和实际操作中的得失阅历，并以此积存业务案例，供以后投资参考。附件２：投资控股季度投资风险分析报告分析员： 时间： 年 季度〔总括描述本部门存在的主要风险及掌握效果〕具体分析：第一局部风险识别一、业务与治理中面临的主要风险分析〔结合部门职责，描述本部门在日常工作中面临的主要风险〕二、报告期内消灭的风险大事分析〔如没有，请写无〕其次局部风险掌握一、对主要风险所实行的掌握措施二、主要风险的掌握效果三、预备实行的的风险掌握措施第三局部风险掌握建议一、对公司风险治理体系建设、整体风险治理