2023年安徽省基金从业资格资产负债表模拟试题

20２3年安徽省基金从业资格：资产负债表模拟试题本卷共分为1大题５0小题,作答时间为18０分钟，总分10０分,60分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.当前我国QＤＩI基金的募集程序重要涉及__等环节。

Ａ.合格境内机构投资者资格的申请及审核ﻭB．QDII基金产品的申请及核准ﻭＣ．经营外汇业务资格申请,ﻭＤ．基金份额发售

２.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

Ｂ.是否在证券交易所挂牌交易ﻭC．募集方式ﻭD．证券所代表的权利性质ﻭ3．下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是＿＿。ﻭA.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户ﻭB.已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户ﻭC．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易ﻭＤ．每个投资者凭个人身份证可以开设２个基金账户4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指＿_。ﻭA．债券持有期限

Ｂ．债券发行期限ﻭＣ．利息转让期限ﻭD．债券有效期限５.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。ﻭＡ.期权交易ﻭB．回购交易ﻭC．现券买卖ﻭD.信用交易6.下列关于基金销售流程的说法,不对的的是＿_。ﻭA．基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务ﻭB.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性ﻭD．基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议7．通过强制性信息披露，可以消除＿_等问题带来的低效无序状况。ﻭA.道德风险ﻭB．逆向选择ﻭＣ.基金投资风险

Ｄ．基金价格波动性8.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购ﻭB.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则ﻭD．基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文献，其中涉及＿_。ﻭA.基金申请报告ﻭB.基金协议草案ﻭC．基金托管协议草案

D.招募说明书草案１0.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的＿_。

Ａ．票面价值ﻭＢ.账面价值ﻭC．清算价值

D.内在价值11.关于上市开放式基金（LOF)的上市交易，下列说法错误的是_＿。

Ａ．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

Ｂ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为０.０01元人民币ﻭD.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为1０%,自上市日第二个交易日起执行12.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为８%,则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．3２ﻭB.４0

C．5０

D．８01３.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_＿。

A．股票

B．债券

C．开放式基金ﻭＤ.封闭式基金14．假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（)元。ﻭA．1ﻭB.1.0５

C．1.１３ﻭD.1.2415．基金托管人是(）权益的代表。ﻭＡ.基金管理人

B．基金公司ﻭＣ.基金份额持有人

D.证券公司16.初次公开发行的股票以__方式拟定股票发行价格。ﻭＡ.询价ﻭB．协商定价ﻭC．网上竞价

D．资产核算定价17.封闭式基金要上市交易需要满足的条件涉及__。

Ａ.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定ﻭB.基金协议期限不超过5年ﻭC．基金募集金额不低于２亿元人民币

D．基金份额持有人不少于100０人1８.由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定犯错误的投资策略，由此引发的风险是__。ﻭＡ.投资管理风险ﻭＢ.通货膨胀风险

Ｃ.职业道德风险

D.公司治理风险1９.备兑权证通常由__发行。ﻭA．证券交易所ﻭB.投资银行ﻭC．上市公司ﻭD.中国证监会20.下列各项中,__不是基金营销特殊性的重要体现。

A.服务性

B．专业性ﻭC.连续性ﻭＤ.广泛性２1．从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。ﻭA．《证券市场基础知识》ﻭＢ.《证券投资基金》ﻭＣ.《证券发行与承销》ﻭD．《证券投资基金销售基础知识》2２.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。ﻭＡ．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

Ｄ.独立董事的检查、监督、控制和指导２3．投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭA.T+1

B．Ｔ+2

C.T＋3

D．T+424.下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是__。

Ａ．总资本和资本充足率符合有关规定ﻭＢ．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达成法定人数ﻭC.有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度２5.基金托管人是（）权益的代表。

Ａ．基金管理人ﻭB.基金公司

C．基金份额持有人ﻭD.证券公司ﻭ26．基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A.批准别人以其本人的名义从事基金销售业务ﻭＢ.承诺运用基金资产进行利益输送ﻭC.直接代理客户进行基金认购

D.与投资者以口头约定亏损分担２7．公司补充流动资金的重要手段是__。ﻭA.发行股票ﻭB.发行短期债券

Ｃ.发行长期债券

D．购买政府债券28.基金管理公司的股东均应具有的条件有__。ﻭＡ.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

Ｂ.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币ﻭC．连续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚29．基金销售监管中的公平原则规定_＿。

Ａ．公开监管机构所有业务活动内容

Ｂ．基金市场具有充足的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利ﻭD．监管部门对被监管对象给予公正待遇３0.足额向＿_支付基金收益。

A．基金自律组织ﻭB．基金监管部门ﻭＣ．基金托管人ﻭD.基金份额持有人３1.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文献是__。

Ａ.基金协议ﻭB.基金代销协议

Ｃ.基金托管协议ﻭD.基金招募说明书３2．基金信息披露的内容不涉及__。ﻭＡ．募集信息披露

B.预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露33.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

Ａ.钞票比例变化法

Ｂ.成功概率法

C．二次项法

Ｄ.夏普指数法34.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。ﻭＡ．10%ﻭＢ．3０%ﻭC.50%

Ｄ．６0％3５.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人ﻭＢ.基金管理人ﻭC.基金托管人ﻭD.基金监管机构ﻭ3６.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A.人员推销

B.连续营销ﻭＣ.营业推广

Ｄ．公共关系ﻭ37.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_＿。

A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全ﻭB.促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益

Ｃ．计算并公告基金资产净值,拟定基金份额申购、赎回价格ﻭＤ．防范、减少基金会计核算中的差错ﻭ３8.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C.偿债资产

D．债务池

39．封闭式基金买卖申报数量应当为__＿_＿_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于____＿_万份。＿＿ﻭA．100;100ﻭＢ．1000;500

C.500；100Ｄ．5００；10０0ﻭ４0．基金运作费用涉及__。ﻭＡ.申购费ﻭB.审计费

Ｃ．信息披露费

D.分红手续费

41.基金销售市场细分中，重要的人口因素变量不涉及＿_。ﻭA．家庭规模ﻭＢ．社会阶层

C.家庭生命周期D.交通通信条件ﻭ42．在基金募集期间，最重要的信息披露文献有_＿。ﻭA.基金协议ﻭB.基金招募说明书

C．基金托管协议ﻭD.基金年度审计报告

４３.下列各项中,基金信息披露不涉及__。ﻭA．登记信息披露

Ｂ.募集信息披露ﻭC.运作信息披露

D.临时信息披露ﻭ44．关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是＿_。ﻭＡ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露ﻭB．开放日的收益公告,应在当天进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、７日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的７日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

45．从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系,契约型基金反映的是_＿关系。ﻭA．债权债务；信托；所有权

B．所有权;债权债务;所有权ﻭC.所有权;债权债务;信托

D．债权债务；所有权；信托ﻭ46.＿_也许导致交易型开放式指数基金(ETＦ)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。ﻭA.抽样复制

B．钞票留存

C．完全复制

Ｄ．基金费用

47.制定和执行交易计划。ﻭＡ.研究部

B．投资部ﻭC.交易部ﻭD．法律部

4８.上市公司公积金的来源有＿_。

A.股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金ﻭＢ．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金ﻭC．股东大会决议后提取的任意公积金