2023年天津基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题

天津2023年基金从业资格:债券的久期和凸度模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分1０0分，60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。ﻭA．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益

Ｃ.计算并公告基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格ﻭD.防范、减少基金会计核算中的差错ﻭ2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。ﻭＡ.证券公司的资产管理产品ﻭB.基金管理公司的专户理财产品ﻭC.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券ﻭD．上市公司采用定向增发方式发行的有价证券

3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的＿＿。ﻭA.票面价值ﻭB.账面价值

Ｃ．清算价值ﻭD．内在价值４.假如基金募集期限后满而募集结果不满足募集规定的,基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。ﻭA．5

B．15

C．30

D．455．债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。ﻭA．证券发行主体的不同

B.是否在证券交易所挂牌上市交易ﻭC.募集方式的不同ﻭD.证券所代表权利性质的不同6．初次公开发行股票的定价方式是__。

A.询价方式ﻭB．协商定价方式

Ｃ．上网竞价方式ﻭD．市价折扣方式7.基金信息披露义务人的信息披露活动存在＿_的现象时，将被责令改正，警告,并处罚款。

A.信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定ﻭB.信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定ﻭC．未按规定履行信息披露文献备案、置备义务ﻭD．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8．基金销售监管中的公平原则规定_＿。

Ａ.公开监管机构所有业务活动内容ﻭB．基金市场具有充足的透明度,实现市场信息的公开化ﻭC.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇9．基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不涉及__。

A．以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平ﻭB.申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ｄ．通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准1０.开放式基金的基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。ﻭA．5００0万

Ｂ.1亿ﻭC．2亿

D.5亿１1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为＿_。ﻭＡ．机构证券ﻭB．商业票据

C．金融证券ﻭＤ.货币证券1２.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。ﻭＡ．基金投资人ﻭＢ．基金管理人

C．基金托管人ﻭD．基金监管机构13.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述对的的有_＿。ﻭA.流通市场是发行市场的前提ﻭＢ．发行价格受交易价格影响ﻭC．发行市场是流通市场的延续ﻭD.发行市场是流通市场的基础1４.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文献是_＿。ﻭA．基金协议ﻭB．基金代销协议ﻭC.基金托管协议ﻭD．基金招募说明书15．有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。ﻭA．主板市场

B．创业板市场ﻭＣ．现货交易市场ﻭD.中小公司板市场16．《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

Ａ.１0%ﻭB.30％

C．5０%ﻭD.60%17.关于上市开放式基金（LOF)的上市交易，下列说法错误的是＿_。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请ﻭB．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

Ｃ．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0．001元人民币

D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行18.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭA．T＋1

B．T+2ﻭＣ．T+3

D．T+419.甲公司与乙公司签订建设工程协议，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；协议签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度的规定,下列说法对的的是__。

A.乙公司有权规定甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程协议ﻭB．甲公司有权告知乙公司解除协议，但应当向乙公司承担违约责任ﻭC．只有经乙公司批准,甲公司才干解除协议ﻭＤ．甲公司有权告知乙公司解除协议,且无须承担任何违约责任20．按照拟定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为＿＿。ﻭA．清算ﻭB．结算

C.交收ﻭD.结账２1．通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并解决有关违规事件，保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的（）。ﻭA.市场准入监管

Ｂ．平常连续监管ﻭC.现场检查ﻭＤ．非现场检查22.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。ﻭA.股票

B.债券ﻭC.开放式基金

D．封闭式基金23．基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。ﻭA．基金资产总值Ｂ．基金资产净值Ｃ．基金公允价值D.基金资产估值２４.关于基金管理人，下列结识错误的是__。ﻭA.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担ﻭＢ.设立基金管理公司必须经国务院批准

Ｃ．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责

D.基金管理人是基金的募集者和管理者25.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。ﻭA．主板市场ﻭＢ．创业板市场ﻭＣ.现货交易市场

D.中小公司板市场

26．目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。

Ａ．0．5%ﻭＢ.１％

Ｃ.1.5％ﻭD.2%

二、多项选择题（共３4题,每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意)２７．根据中国证监会的有关规定,基金认（申)购费率将按__为基础收取。ﻭA.认(申）购份额

B．净认(申）购份额ﻭC.认(申)购金额ﻭD.净认(申)购金额28．对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。ﻭＡ．人员推销ﻭＢ.连续营销ﻭＣ．营业推广ﻭD．公共关系２9.投资者投资１0000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1.000０元，申购费率为1．00%,则最后申购到的份额约为__份。ﻭA．9900

B．990１

C.99９0

Ｄ.1０000３0.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_＿。

A.债券持有期限ﻭB．债券发行期限

C．利息转让期限

D.债券有效期限3１.__也许导致交易型开放式指数基金（ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。ﻭＡ.抽样复制

B．钞票留存

Ｃ．完全复制

Ｄ．基金费用32.上市公司公积金的来源有＿＿。ﻭA．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金ﻭB.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金ﻭD．公司通过若干年经营以后资产重估增值部分33.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。ﻭA.经营风险

B.管理水平风险

Ｃ.职业道德风险ﻭD．合规风险３4.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重ﻭＢ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

Ｃ.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重3５.基金产品风险等级应当至少涉及__。ﻭA．低风险等级ﻭB．中风险等级

C．无风险等级ﻭD．高风险等级ﻭ36.下列关于国家股的说法,错误的是__。ﻭA．国家股是国有股权的一个组成部分

B.国家股可由国务院授权投资的机构持有ﻭC.国有股权原则上不可以转让

D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构ﻭ３7.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是__。ﻭA．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当天进行披露ﻭC.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、７日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和７日年化收益率ﻭ3８.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

Ａ.及时更新原有的客户记录ﻭB．定期向客户提供有用的信息服务ﻭＣ.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品ﻭ3９.根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的_＿以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

Ａ．６０%

B.70%

Ｃ．80%

D．90%ﻭ40.在基金营销组合的四大要素中，__的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供连续服务。ﻭA．产品ﻭB．费率

C.渠道ﻭD．促销

４１．__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中，＿_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。ﻭA．基金销售服务费;印花税ﻭB.基金交易费;印花税

C．基金销售服务费；佣金

D．基金交易费;佣金

４２．封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的（)。

Ａ.5０%ﻭB．60%ﻭＣ．8０%

D.90%ﻭ４3．从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。ﻭA.《证券市场基础知识》

B.《证券投资基金》

C.《证券发行与承销》

Ｄ.《证券投资基金销售基础知识》

４4.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费ﻭＣ．过户费ﻭD.经手费ﻭ4５.下列关于基金的信息披露,说法不对的的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度ﻭB．有助于防止利益冲突与利益输送ﻭC．在我国具有自愿性的特点

D.有助于提高证券市场的效率ﻭ46.份额净值保持在１元人民币不变的是__。ﻭA．股票基金ﻭB．债券基金ﻭC.混合基金

D.货币市场基金

４7.根据运作方式的不同,基金可以分为__。ﻭA．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金ﻭC.公募基金和私募基金

D．积极型基金和被动型基金ﻭ48.赎回重要原则涉及__。ﻭＡ．“拟定价”原则ﻭＢ．“未知价”交易原则ﻭC.“金额申购、份额赎回”原则ﻭD．“份