第二章 国际法上的国家31

第二章国际法上的国家【教学目的和要求】学习国际法的主体，需要了解国家在国际法上的权利能力和行为能力。要求熟悉国家的基本特点、基本权利和关于承认、继承和国家责任方面的原则和制度【本章重点】国家的要素、主权和基本权利；国家承认；国际法上的继承【本章难点】国家承认的原则和规则第二章国际法上的国家第一节国家概说第二节国际法上的承认第三节国际法上的继承领土政权组织永久性人口。国家主权第一节国家概说

国家的概念国家是指定居在特定的领土之上，并结合在一个独立自主的权力之下的人的集合体，有四个要素第一节国家概说

国家类型

第一节国家概说

一、按国家类型

（一）单一制单一国对内是中央集权的国家；对外由统一的中央机关代表国家；全体人民具有统一的国籍。全国只有一个中央政权，一部宪法，一种法律体系，是国际交往中的国际关系主体，它的公民只有一个国籍。指由若干不享有独立主权的一般行政区域单位组成统一主权国家的制度。中华人民共和国是单一制国家，世界上大部分国家的结构形式也都采用单一制，如法国、日本、意大利、韩国、朝鲜等都是单一制国家。（二）复合国1、联邦主要有：⑴联邦国家由两个以上邦员组成，如美国的州和前苏联的加盟共和国。代表国家：美国。阿根廷23省、1联邦地区澳大利亚联邦 6省、2地区、1联邦地区特点：(一)国家具有最高立法、行政和司法机关，行使国家最高权力，各联邦组成单位也有自己的立法、行政和司法机关，这些机关与中央机关之间没有隶属关系;(三)国民既有联邦国籍又有联邦成员的国籍;(二)国家有统一的宪法和基本法律，在此前提下和范围内，各联邦组成单位有自己的宪法和法律;(四)联邦是国际政治的主体，外交权属于中央政府，但在宪法的范围内，联邦成员也可以有一定的对外交往独立性。联邦特点2.邦联邦联是由两个以上国家通过条约而建立的联合体LOREMIPSUMDOLOR目前最为著名的邦联即为欧盟。但是，今天的欧盟已经超出了邦联的范围，比如说欧盟的法律凌驾于各国法律之上，统一的货币政策，并且在外交农业等各个领域形成了统一政策。邦联是两个或两个以上的国家为了达到军事、贸易或其他共同目的而形成的一种国家联合，如现代的欧盟、东盟等实际上就是邦联。第一，二者的含义不同。联邦也称“联盟国家”。是由若干成员单位（共和国、州、邦等）组成的统一国家，如现在的美国、德国、印度等。联邦和邦联的区别LOREMIPSUMDOLOR第二，两者的范围不同。联邦的范围小，邦联的范围大，邦联之中有联邦，但联邦之中无邦联。欧盟中就包含了一些联邦国家，如德国。

LOREMIPSUMDOLOR第三，两者的机构不同。联邦有自己的立法机关和中央政府，邦联无联邦的最高立法、行政机关，其主要机构是邦联的议会或成员国首脑会议。

LOREMIPSUMDOLOR第四，两者的职权不同。联邦有自己的宪法和法律，联邦的地位高于组成单位，一切重大权力均属于联邦中央政府，联邦法律为国家的最高法律，各州法律不得与它相抵触，联邦法院的判决，其效力适用于全国，各州政府、法院和公民均有遵守的义务；参加联邦的各州，可以根据联邦宪法制定本州宪法和法律，可以建立本州的立法、行政和司法机关，并在自己的管辖区内行使权力，领导下属各级政府。

LOREMIPSUMDOLOR邦联的活动只限于特定方面，其首脑会议的决议必须经过成员国认可才能生效，但无法律效力，各成员国仍是有主权的独立国家，各自拥有立法、行政、外交、军事、财政等方面的权力。邦联不是国际交往的主要主体，其成员国各自保持内政和外交上的独立，具有主权实体性质的仍是成员国。第五、两者的国际交往不同。联邦是国际交往的主体，不过有的联邦国家也允许成员国有某些外交权。LOREMIPSUMDOLOR永久中立国主要是战争法上的概念。瑞士和奥地利先后根据1815年、1955年的国际条约成为永久中立国；瑞典是根据国际承认的事实上的永久中立国，与瑞士一样200年没有卷入战争二、主权特殊限制国家附属国附庸国被保护国梵蒂冈市国是特殊的国际法主体，但其国际交往能力和权利能力有限独立权自保权平等权管辖权第一节国家概说

三、国家的基本权利第一节国家概说

(一)属地管辖权它是指国家对其领土内的一切人、物和事情，按照本国法律进行管辖的权利是各国行使管辖权的基本原则，它以领土主权为根据，具有优越性，所以又称属地管辖优越权但受国际法的特定限制：⑴不适用于依法享有特权与豁免的外国人，也不适用本国境内的外国国家财产和外国国家行为；⑵其他限制，它是指国家对境外本国公民/实体实施的管辖权；甚至可延伸至本国航空器、船舶、外空发射器它受属地管辖的制约。比如某人在外国犯罪，同时受属地/属人双重刑事管辖。第一节国家概说

（二）属人管辖权国家行使保护刑事管辖权要受到属地刑事管辖权的限制：⑴适用于严重犯罪和适用双重认定犯罪标准。如中国《刑法》第8条规定：外国人在中国领域外对中国国家或者公民犯罪，而按本法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外。⑵只有在该外国人进入本国领土内才可以行使，有时通过引渡也可以实现刑事管辖权它是指国家为了保护本国的安全、独立和利益及其国民的人身安全和财产利益，而对在境外严重侵害该国及国民利益的外国人进行管辖的权利第一节国家概说

（三）保护管辖权它是指各国都有权对严重危害国际社会普遍利益的国际犯罪实施的管辖权目前只有针对海盗犯罪才可行使普遍管辖权就普遍管辖权的含义、法律地位、适用的罪行范围及条件等，各国存在明显分歧条约涉及到合作惩治侵略、破坏和平、反人道、种族歧视和灭绝、海盗、贩奴、贩毒、实施酷刑、劫持航空器、恐怖主义、侵害受国际保护人员等罪行。第一节国家概说

（四）普遍管辖权一般认为，凡是一国的权利，也就是相应他国的义务国家基本义务的核心内容是尊重他国主权引申出来的义务，如不对他国使用武力、不干涉他国内政、和平解决国际争端、善意履行国际义务等第一节国家概说

三、国家的基本义务又称国家豁免/主权豁免，指国家行为和财产不受他国立法/司法/行政管辖，但常指豁免司法管辖：国家豁免是从国家主权平等原则引伸出来的，即平等者之间无管辖权。联大《国家及其财产管辖豁免公约》采限制/相对豁免主义。中国签署公约。公约至今未生效⑴不对他国的国家行为和财产进行管辖；⑵国内法院非经外国同意，不受理以外国作为被告的诉讼，也不对外国代表或其财产采取司法执行措施可明示/默示放弃；放弃管辖豁免不意味着放弃执行豁免第一节国家概说

四、国家管辖豁免第二节国际法上的承认

国家的承认对国家的承认是指既存国家或政府间国际组织对新国家以一定方式给予认可，并表明愿意与之正常交往的行为。国家承认的特征：⑴承认的主体是国家、政府间国际组织；⑵承认的客体是新国家；⑶承认是单方行为，承认者对是否承认新国家有自由裁量权；⑷承认引起的法律关系是有限的，只有在建交后，才能产生全面的权利义务关系。LOREMIPSUMDOLOR引起国家的承认的主要情况：⑴国家独立；⑵国家合并；⑶国家分离（母国仍然存在）；⑷国家分立（母国已不存在）国家的承认的条件：对新国家的承认并非国家可绝对自由裁量，而要符合一定法律条件：⑴新国家具备国家四要素；⑵新国家的产生符合国际法原则。现代国际法禁止承认用武力制造出来的傀儡国家，如满洲国、南罗得西亚等例子按照承认的法律效果可分为法律上/事实上的承认。⑴前者通常通过明示承认确立，是正式/明确/完全/永久性的承认，是两国进行全面正常交往的基础；⑵后者通常通过默示承认确立，是非正式/不稳定/不完全的承认，一般是承认国有与被承认国交往的必要，但不愿与其建立全面正常关系按照承认的表示形式可分为明示/默示承认。⑴前者是承认国以照会/声明等方式表示承认；⑵后者是承认国通过某种行为表示的承认，如缔约、建立领事关系等间接表示承认第二节国际法上的承认

国家承认的方式第二节国际法上的承认

国家承认的效果法律上的承认产生全面和广泛的法律效果：如双方可建交；双方可缔结政治、经济、文化、科技等所有方面的条约；承认被承认国立法、司法、行政的权力与效力；承认被承认国的国家豁免权事实上承认的效果主要有：承认被承认国立法、司法、行政的权力与效力；承认被承认国的豁免权；可建立经贸关系，缔结通商或其他非政治性协定；接受被承认国的领事和商务代表承认具有溯及效果，即承认新国家被承认前的法律和法律行为具有法律效力政府的承认发生于两种场合：⑴在承认新国家的场合，承认该国家即意味着承认它的政府，承认新国家与承认新政府是同时发生的，其效果与承认新国家一致；⑵但在既存国家因为社会革命或者政变发生政府更迭的情况下，则只发生对新政府的承认。如对中华人民共和国的承认即属于政府承认。⑶并不是一切政府变更都引起政府的承认。凡是正常情形下的政府变更，如选举换届、王位继承，就不发生政府承认问题它是指承认他国新政府为一国的正式代表，而表示愿意与之交往的并由此引起权利和义务的国家或国际组织的行为第二节国际法上的承认

政府的承认第二节国际法上的承认

民族解放组织的承认它是指既存国家对正在争取解放和民族独立的这类组织的认可。典型的例子是巴勒斯坦解放组织二战以后至70年代的国际格局的一个特征是人民解放、民族独立、非殖民化运动。现在的100多个国家的独立就是这样来的《联合国宪章》及其此后的一系列国际文件宣告和确认了民族自决原则，对民族解放组织的承认反映了国际潮流，意义重大既存国家主要出于保护本国的商务和侨民利益，可能对叛乱团体予以承认：本国保持中立和不干涉的立场；对交战团体的承认：⑴交战团体具有战争法上的权利义务；⑵承认国具有中立国的地位；⑶交战团体对其国际不法行为负责，它所反对的政府在交战团体控制的地区免责叛乱团体和交战团体的共同点与不同点：两者的共同点是：正在与本国政府进行武装斗争；具有政治目的；有统一的领导或组织机构；实际控制着本国的一定地域。两者的不同点是：“交战”是“叛乱”的“高级/激烈/猛烈”阶段第二节国际法上的承认

叛乱团体和交战团体的承认它是指由于某种具有国际法律意义的事实或情势的出现，使国际法上的权力和义务由一个承受者转给另一个承受者所引起的法律关系的改变引起国家继承的原因—领土变更的事实有五类：国家独立/合并/分离（母国仍存在）/分立（母国不存在）/部分领土转移（如割让/交换领土）按主体：国家/政府/国际组织的继承；按继承对象：国际条约/国家财产/国家债务/国家档案继承国家继承的条件：⑴合法性即国家继承必须符合国际法；⑵领土性即国家继承的权利和义务必须与所涉领土有关联，否则不属国家继承的范围第三节国际法上的继承

国家继承一般原则：⑴与国际法主体资格相关联的所谓“人身条约”如参加国际组织的条约、政治条约，前者随着继承国国际人格的消灭而自动失效；后者由于情势变迁，一般不继承；⑵处理与所涉领土如划界、边境、资源（如跨界水域的使用）有关事务的“非人身条约”（处分性条约），中立条约，非军事化条约，一般是应继承的；⑶经济性条约可酌情继承它指继承国继承被继承国有效条约所规定权利和义务，即被继承国的有效条约对继承国是否有效第三节国际法上的继承

条约的继承LOREMIPSUMDOLOR在领土变更不同情况下的条约继承的主要规则：⑴独立：“白板规则”指新独立国家有权自由决定是否继承原殖民地或宗主国的条约，但不适用于有关国界等领土制度的条约。⑵合并：任何有效的条约继续分别适用于原国家的领土部分而不是合并后的新国家的全部领土。⑶分离：任何有效的条约仅对母国剩余领土有效。⑷分立：原来对其全部领土有效的任何条约，对所有继承国有效；而只对部分领土有效的任何条约，仍只对该部分领土有效；⑸部分领土转移：被继承国的条约对该领土失效；继承国的条约，对该领土生效第三节国际法上的继承

国家财产的继承国家财产是指国家继承发生时依被继承国国内法为该国所拥有的财产和利益国家财产继承是指被继承国的国家财产转归继承国所有国家财产继承的“一个标准两个原则”：⑴一个标准是：被转属的国家财产与领土之间有关联；⑵两个原则是：一是随领土转移原则，即一国的国家财产随着领土的转移而由被继承国转移给继承国；二是实际生存并兼顾公平原则，即国家财产的转移应考虑到该领土居民的实际情况，维持其起码的生存条件.它指一国对他国或国际组织所负的任何财政义务其继承是指被继承国对他国或国际组织所负的任何财政义务转移给继承国第三节国际法上的继承

国家债务的继承分类：⑴按债权人、债务人关系分为内债、外债；按债使用的范围分为国债/地方化/地方债务；按债的性质分为善意/恶意之债。⑵国家继承的债务是国债和地方化债务一般规则：除国家合并应予继承和新独立国家可不予继承外（白板规则），一般通过协议和按照公平原则来解决国家债务的转属问题国家档案是指在国家继承发生时，按照被继承国的国内法规定，属于其所有并由其作为档案收藏的一切文件一般规则：除新独立国家作为继承国的这一特殊情况外，由继承国与被继承国协议解决国家档案的转属；如无协议，则按国家档案与所涉领土有关联原则，确定档案的转属国家档案的继承是指被继承国的国家档案按一定规则转属继承国而引起的权利义务关系若档案具有不可分割性，在解决其转属时，应注意保持档案的完整，但其他继承国有复制权第三节国际法上的继承

国家档案的继承第三节国际法上的继承

政府继承与新中国的实践政府继承是由于革命或政变引起政权更迭时发生；正常的政府变更不发生政府继承问题一般规则：⑴一般可适用前述条约/财产/债务/档案的继承规则；⑵新政权是否继承旧政权的权利和义务，取决于该权利义务的性质和内容新中国实践：⑴对条约进行审查，决定是否承认或废除/修改/重订。一般而言，对涉及领土的条约给于