第二章 贸易的产生发展和作用

第二章

贸易的产生、发展

及在社会经济中的作用

主要内容1、社会分工与贸易的产生2、贸易的发展3、贸易在社会经济中的作用第一节社会分工与贸易的产生一、贸易的产生（一）分工、交换和贸易分工分工是指人类社会的经济领域中，为了进行合理的劳动而使劳动专业化的过程。

从发展顺序上，最原始的分工是自然分工。自然分工是按性别和年龄的差异，即纯生理的基础上产生的分工。其次是技术的分工。经济体内部的分工从自然分工到技术分工是从手工业开始，并在工场手工业中发展成熟，导致了生产的专业化，提高了劳动生产率。最后是社会分工。社会分工是生产力发展的重要标志。

内部分工与社会分工的差异社会分工中生产者各自的产品都是独立的商品，内部分工劳动者彼此的劳动成果不作商品对待，变成商品的只是经济体内部各劳动者的共同产品；社会分工以不同劳动部门的产品的买卖为媒介，而内部分工则以结合劳动力的使用为媒介；社会分工以生产资料分散在许多互不依赖的商品生产者中间为前提，而内部分工则以生产资料积聚在一个经济体中为前提。交换

人们互相交换（让渡、转让）产品的过程。交换的要素：（1）需要（2）产品的使用价值（3）分工（4）产品的所有者不同交换和分工的关系：社会分工是交换的基础，交换是社会分工的必要条件，二者互为条件。分工越发展，交换扩展的越快；商品交换越发达，社会分工越细微。商品商品是为了交换而生产的产品商品属性：商品是私人劳动的产品商品是异质的产品商品是社会分工的产物商品是只有通过交换才能进入消费领域的产品社会分工促进交换第一次社会大分工产生物物交换

剩余产品开始出现，一些氏族将食用不了的野兽饲养起来，发展成与原始农业并列的畜牧业。第二次社会大分工产生商品交换剩余产品的私有化为进一步分工提供了条件，简单的工具制造发展成为独立的、专业的铜匠、木匠、皮匠、织匠、陶匠。第三次社会大分工产生商业货币的出现使商品交换发展为商品流通，生产发展，交换扩大，客观上要求交易集中起来由专业的人来担负。商品生产的发展，要求实现流通资本的专业化，通过垫付资本，节约流通资金，加速再生产的过程。商品交换与商品流通物物交换（W—W）不同于简单商品流通（W—G—W）共同点：交换的都是劳动产品；交换都是为了满足自身的而消费需求不同点：物物交换取决于剩余的情况；简单商品流通取决于生产的情况简单的商品流通（W—G—W）不同于发达商品流通（G—W—G）简单的商品交换：受时空限制，交换的范围狭窄，品种少。商品流通：连续不断，川流不息，发生在社会整个层面上的交换总和。发达的商品流通与简单的商品流通比较流通形式买卖阶段归宿点目的（例证）简单的商品流通先卖后买商品为买而卖（农户卖菜）发达的商品流通先买后卖货币为卖而买（商业经营）贸易贸易从广义上讲是指社会经济活动中人们所从事的各种商品交换活动，是社会交换行为的总体，也是各种社会经济关系的总和。贸易以货币为媒介进行，是商品经济区别于产品经济的本质范畴。

美国著名经济学家康芒斯将交易活动分为买卖的交易、管理的交易、限额的交易。买卖的交易，通过人们自愿转移财产权；管理的交易，用法律上的上级命令创造财富；限额的交易，由法律上的上级指定，分派财富创造的负担和利益。

由交换到贸易过程

交换类型交换条件交换的价值依据交换媒介贸易形成偶然交换不考虑彼此劳动消耗注重使用价值忽视交换价值没有货币没有流通不构成贸易经常交换考虑彼此劳动注重使用价值注重交换价值没有货币没有流通不构成贸易商品贸易考虑彼此劳动注重使用价值注重交换价值一般等价物货币贸易形成：为卖而买买而后卖生产资料和劳动产品归属不同的所有者社会分工1物物交换简单的商品流通发达的商品流通社会分工2社会分工3社会分工与商品流通之间的关系总述希克斯商业生成假说

［英］希克斯：《经济史理论》商务印书馆，1999社会集会王室与诸侯采邑经济的使节、管事、手艺人等活动专业商人乡村定期集市商业多样化组织土匪、海盗活动二、商业的产生是人类历史的进步资本论中指出：“一个社会不能没有商人，商人可以存在于任何社会微小的缝隙中，这种顽强的生命力遇到适当的机会便会勃发出旺盛的生机。”商人的出现，促进了城市的产生、发展和繁荣；商人在信息闭塞的条件下，利用又买又卖的身份，对生产者进行控制和剥削，获得利润。商业的产生是一次流通革命。节约社会劳动，缩短流通时间；扩大市场，扩大经济联系；促进社会分工，加速自然经济解体和商品经济发展。商品与商人商品借助商人才能完成向货币的“惊险跳跃”。商人借助商品而生存，商品依赖商人而运动。商人与商业商人不断买和卖的活动，构成了商业活动时间的连续性和空间的延续性，体现商业媒介商品交换的整体职能。商人是商业的“人格化”，是商业的基础；商业是商人共同从事的事业。三、贸易属于发达的商品流通（一）商业的经济活动是专业的贸易活动

零售店是交易集合的专门场所（二）贸易行为是转售性的交换行为

贸易涵盖了商业行为（三）贸易行为是集合性行为，是有目的的商业活动

第二节贸易的发展一、资本主义以前的贸易及其特征基本特点：自然经济占主导地位，商品经济处于从属地位。

具体特点：

（一）商品品种和贸易空间有限主要是奢侈品及少量的生活资料和生产资料；受交通技术限制，贸易地理范围狭小。（二）国家政体与贸易一体贵族掌管国家贸易，大地主、大官僚、大商人往往是一个群体；领主经济参与贸易活动。（三）贸易活动影响社会的程度和范围小（四）不平等竞争贸易中充满暴力、不等价交换、掠夺、海盗等；对殖民地半殖民地的掠夺；垄断对消费者和生产的弱势群体的掠夺。二、资本主义时期贸易发展的特征（一）贸易活动空间、规模迅速扩大（东印度公司）英国东印度公司创立于1600年，最初的正式全名是“伦敦商人在东印度贸易的公司”，于1600年12月31日获得了英国皇家给予他们的对东印度15年的贸易专利特许。1613年在印度西部的苏特拉设立贸易站，不久，在印度东南部的马德拉斯建立商馆。1698年买下了位于孟加拉湾恒河口岸的加尔各答。

东印度公司的殖民扩张步伐训练雇佣军。在印度疯狂进行殖民掠夺，曾抢劫孟加拉国库和迈索尔的王石珠宝。垄断鸦片、食盐和烟草贸易。鸦片收入约占公司总收入的七分之一。1838年，鸦片输入中国的数量高达1400吨。打败法国，统治愈加牢固。对印度的负面影响英国殖民统治给印度带来的最大灾难就是毁灭了印度的传统手工业。千百万的手工业者失去了生活来源，大批人因饥饿而死亡。达卡城的人口由18世纪中期的15万下降到1840年的三四万人。统治印度东部后将田赋提高了近一倍，造成连年饥荒。在殖民者到来之前，印度是世界上最繁荣富庶的地区之一，而在变为英国的殖民地之后，印度就成了一个被西方人鄙视的“落后国家”。公司衰落从18世纪60年代起开始走下坡路。1813年，东印度公司对印度的贸易垄断权被取消。1858年，东印度公司被英国政府正式取消。破产的原因1.公司职员贪污走私成风，使公司总收入锐减。2.公司对印度人民的横征暴敛，造成印度人民不断起义。而镇压起义，就需大笔开支。3.工业资本在英国迅速发展壮大，商业资本逐渐失去了它往日的地位。

（二）贸易活动主体的组织化，专业化程度越来越高组织化：16世纪股份公司出现；19世纪百货公司出现；20世纪超市、购物中心等出现；电子商务发展。

专业化：贸易行业内分工细化；业务流程外包及专业化发展。

（三）贸易成为资本主义生产的内在要素，对生产的作用越来越重要人追求的精细化，使得商品生产越来越人性化，标准化的实施，产业间贸易、产业内贸易、产品内贸易、部件内贸易发展期来。

（四）贸易活动中的竞争空前激烈

贸易战、贸易摩擦；竞争手段不断翻新；理念不断进步。（五）贸易物质技术手段现代化EOS（电子订货系统）POS（销售时点信息系统）EDI（电子数据交换）MIS（管理信息系统）BI（商业智能）VAN（增值网络）ERP（企业资源计划）CRM(客户关系管理）SCM（供应链管理）：执行供应链中从供应商到最终用户的物流的计划和控制等职能。从企业来看，是指企业通过改善上、下游供应链关系，整合和优化供应链中的信息流、物流、资金流，以获得企业的竞争优势。三、中国古代和近代商品贸易发展的特征（一）中国的商品贸易主要由官府经营盐铁专卖、航运；“官商合一”（二）商品经营由奢侈品逐渐转向生活必需品，贸易活动同时在城乡中发展奢侈品、土特产——农产品——粮食

农村草市——城市涌现、集散地（三）商业的发展受封建自然经济的制约小农经济：男耕女织；自给性消费（四）轻商思想占主导地位

“仕农工商”排位；“抑商”政策。（五）经商盈利投于土地“以末致财，以本守之”；“地主、商人、高利贷者”三位一体；土地私有制下的兼并；

中国古代为何“官商合一”？是“官”决定了“官商合一”，还是“商”决定了“官商合一”？有人认为民间产业（商业）独立政府之外，动摇国家政权基础，因而，国家只有打击它。还有学者认为，农业地租是国家税赋的重要组成部分，为了控制内乱，国家只有“重农抑商”。有学者证明，实施重农抑商政策原因在于古代中国地主经济结构中，土地可以自由买卖，因此要扼制大商人参与土地兼并，故打击民间商业活动。汉朝历史：

高祖——惠帝——少帝恭、少帝弘——文帝——景帝（“文景之治”）——武帝（伐匈奴、通西域，汉室全盛期）——昭帝——宣帝——元帝——成帝——哀帝——平帝为什么汉武帝时期确立了“官商合一”的财政体制？为什么此种体制一旦确立，即成了历朝历代政府所奉行的“财政铁律”？西汉建立以来商业的发展西汉王朝一统天下时，由于连年战乱，国家穷困，朝廷放宽法律，结果商业活动异常活跃。与此同时，一些不轨商人囤积居奇，物价飞涨。汉高祖向商人征重税，限制商人投机活动。而且不让商人穿丝制的衣服，也不让他们乘车骑马。商业活动受到抑制，但没有完全萎缩。惠帝、高后当政，天下初步安定，又放松了对商人的限制，商业活动又开始活跃。但商人的子女仍不准为官。汉初财政状况差，到文帝、景帝年间，通过买卖官爵来充实财政。加上实行薄税轻徭的重农政策，国家财政慢慢好转。武帝之初，国库充实。但是商人手里积聚了大量财富，又没有更多的投资机会，都争相购买土地，以致土地渐渐集中在商人手里，商人成了大地主。由于土地集中，朝廷征收的口赋和田赋就面临困难（土地兼并使许多小农成为流民，故失去许多以人头计量的收入）。更重要的是汉武帝时期，自然灾害频发（两次大水害）加之连年征战，导致国家财政严重亏空。汉武帝继位时遗产：帝国行政权力不受任何限制；商品、货币经济得到重大发展；土地兼并的事实或趋势；执政前发生的外患并未超过国家安全警界线。诱发财政体制改革的三个基本因素：“战争交易成本”（战争以及对作战有功人员和敌方归附投降人员的赏赐）；气候变化及由此引发的自然灾变造成的“赈灾成本”；商人的兼并活动造成农民无立锥之地。

西汉的帝王财政和国家财政收入支出帝室财政山泽税；江海湖泊；园税；市井税；口赋；公田收入。膳食费、被服费、器物费、舆马费、医药费、乐府及戏乐费、后宫费、少府和水衡的杂费、皇后和太子各宫的部分费用、赏赐费等。国家财政算赋；口赋；更赋收入；算訾（zi）与算缗（min）的收入；算马牛羊的收入；盐铁专卖收入；酒专卖的收入；均输的收入；卖爵的收入等。在京官吏俸禄；祭祀之费；土木之费，即皇家园林和皇家建筑费用；军队供养费用；军用车马及兵器费用；京师各官厅办公费用等。由于人口减半，汉武帝执政初期的国家财政收入大约只有西汉平帝执政时的一半或稍多。帝室财政的收支情况都不会有什么显著的变化，因为山川湖泊、矿产资源总是不变的。但相反，国家财政却会因为帝国面临的突发性事件（“战事、自然灾害”等）而出现急剧的扰动。汉武帝时期的国家财政（由于战事和灾害）紧张，加上商人“不佐公家之急”，才使汉武帝断然改变汉文帝对商业“放松管制、放任发展”的政策，转而采取盐铁官营、政府垄断的商业政策。财政改革主要举措：把帝室财政中山泽税和江海湖泊税的主要部分——盐铁税转至国家财政，并发展成为盐铁国家专营，确立了国家在主要商业领域的垄断地位；任命大商人（以桑弘羊为代表）为理财官员，管理盐铁专营事务；开征如下税源，如：算訾与算缗的收入；算马牛羊的收入；酒专卖的收入；均输的收入；卖爵的收入等。这些举措使国家财政收入增加近一倍，大大缓解了财政压力。“官商合一”制度安排的后果一方面，实行了盐铁经营，在短期内为国家积累了巨额财富，充实了财政，维护了政权安全。私营商业遭到严重打击，无所牟利，重新回到土地之上。一定程度抑制了土地兼并的趋势。另一方面，国家在工商业中高踞垄断地位，从而使社会经济发展在相当程度上失去了活力。西汉的盐铁专营制度安排一旦被选择，就一直延续了二千年，为此后的历代理财家所仿效，盐铁业甚至丝业、酒业由于其暴利性而对帝国财政的意义极大，始终为帝国政府牢牢掌握。“行政效率”与“经济效率”中国古代的农业政策是相当宽容（或宽松）的，充分体现了经济自由的思想。但当局者除考虑经济效率外，更重要的考虑行政效率。行政效率，是指中央政府征取赋税或汲取社会经济资源的能力，以及将这种能力转化为实际财富的行政运行效能。四、中国当代商品贸易发展的特征

大商品、大商业、大市场、大流通

商品生活资料、生产资料、精神资料（字画）；有形商品、无形商品；商流、物流、信息流商业批发零售业、餐饮娱乐、经济商行、中介服务业、其他服务业市场地方市场、全国市场、国际市场（欧盟一体化）；实体市场、虚拟市场；产品市场、要素市场；现货市场、期货市场。流通商品实体流通、商品虚体流通；一般商品流通、货币流通、电子商品流通。贸易发展的轨迹是由小到大、由低级到高级、由低效率到高效率，由不自由到自由；由无规则到有规则变化。中国古代和近代商品贸易发展的特征与西方贸易发展有一定的相似性。中国当代商品贸易发展的特征：大商品、大商业、大市场、大流通

第三节流通与社会再生产一、“流通中介”理