周宏仁全套信息化论讲义第9章电子政务

信息化概论“十一五”国家级规划教材周宏仁著电子工业出版社第9章电子政务9.1政府信息化的发展9.2电子政务9.3电子政务系统实例9.4政府信息化在中国的发展9.5电子政务的推进策略第9章电子政务本章重点政府是全社会最大的公共信息的采集者、处理者和拥有者，是现代信息技术的最大的用户政府信息系统的三个层次，以及电子政务的参考模型电子政务是政府信息化在互联网时代面向企业和公众的延伸电子政务建设不仅影响政府信息能力，而且与经济社会发展密切相关效益原则是推进电子政务建设的基本原则电子政务必须以支持政府核心业务的信息系统的建设为主线电子政务建设必须以政府业务流程的改造和优化为重点9.1政府信息化的发展9.1.1政府信息系统政府、企业或单位的三层金字塔结构9.1政府信息化的发展政府信息系统的三个层次运行信息系统计算机技术发展的早期阶段，利用计算机的数据处理能力来提高政府工作的效率常常位于操作层，为操作层的大量数据处理活动服务典型的运行信息系统：统计数据处理系统、财务会计系统、工资支付系统、税收数据处理系统、海关数据处理系统等9.1政府信息化的发展管理信息系统针对政府的各种管理职能而开发的信息系统主要目的是有效地管理和控制政府日常业务的进行，保证政府职能的完成如人事管理系统、税务管理系统、财政管理系统、土地管理系统、企业管理系统、公安管理系统、司法管理系统等9.1政府信息化的发展决策支持系统将运行信息系统和管理信息系统中的数据和信息充分地加以利用，为单位的决策提供支持和服务如规划信息系统、自然资源信息系统、法律法规信息系统、科学技术信息系统、宏观经济和社会信息系统、执行信息系统等三者之间没有“高低贵贱”之分，相互构成一个政府信息系统的整体9.1政府信息化的发展9.1.2办公自动化办公自动化的三个主要组成部分文字处理系统（如文字处理器、复印机、扫描仪、绘图仪等）、数据处理和计算（如数据库、电子指标软件等）、通信设施（如多功能电话机、传真机、电子邮件等）一些计算机应用软件，如演示文本、图表制作软件政府信息系统与办公自动化一体化20世纪90年代初开始成为现实，为电子政务的出现和发展准备了条件（办公自动化系统的各种设备，特别是微机，是理想的政府信息系统的智能终端及与用户的接口）推动了政府信息化的实现和文件管理系统（处理政府内部各种文件应用程序，具有管理一个组织机构内各种形态信息的能力）的发展9.1政府信息化的发展9.1.3走向电子政务两个主要特征以互联网为基础设施，构造和发展电子政务（电子政务可以看成是政府信息系统在互联网时代向企业和居民的延伸）强调政府服务功能的发挥和完善，包括政府对企业、居民的服务以及政府各部门之间的相互服务美国“电子政府”的发展电子政务是推动经济与社会发展的一个新的机遇为促进国家和地区的经济与社会发展提供了一种新的模式，如电子税务、电子海关、电子就业、电子保险等电子政务系统的应用9.2电子政务9.2.1电子政务的五个子域9.2电子政务政府对政府（G2G）政府内部的政务活动国家和地方基础信息的采集、处理和利用政府之间各种业务流所需要采集和处理的信息政府之间的通信系统政府内部的各种管理信息系统各级政府的决策支持系统和执行信息系统……9.2电子政务政府对企（事）业（G2B）实质是政府向企（事）业提供的各种公共服务政府向企（事）业单位发布的各种方针、政策、法规、行政规定（包括产业政策、进出口、注册、纳税、工资、劳保、社保等规定）政府向企（事）业单位颁发的各种营业执照、许可证、合格证、质量认证等9.2电子政务政府对居民（G2C）政府面向居民所提供的服务信息服务（了解政府规定、办事流程、主管部门、公共安全信息等）各种证件的管理和防伪（出生、死亡、户口、结婚、毕业、工作、身份等证件）各公共部门如学校、医院、图书馆、公园等面向居民的服务……9.2电子政务企（事）业对政府（B2G）应向政府缴纳的各种税款应该填报的各种统计信息和报表参加政府各项工程的竞、投标向政府供应各种商品和服务意见和希望向政府申请可能提供的援助……9.2电子政务居民对政府（C2G）个人应向政府缴纳的各种税款和费用应该填报的各种信息和表格缴纳各种罚款开辟居民参政、议政的渠道政府征求群众意见，以便更好地为人民服务报警服务……9.2电子政务9.2.2电子政务的参考模型纵向模型反映政府在纵向的管理层次，即基础层、行业层、决策层，有助于识别政府的主要职能横向模型主要描述不同的政府职能部门所共有的管理职能，有助于识别各个政府部门所共有的业务活动9.2电子政务电子政务的参考模型9.2电子政务9.2.3电子政务发展的优先领域从经济效益出发的优先级设定财务管理：包括工资管理、支付和开支管理，各种投资和建设项目的管理，目的是保证资金进出的有效管理，实现“节流”增加岁入：包括各种税收管理系统以及各种费用管理系统，实现“开源”资源和计划管理，如地理信息系统，国有资产管理系统营造良好的市场和投资环境，如工商企业管理系统典型案例：“金关工程”和“金税工程”9.2电子政务从社会效益出发的优先级设定面向居民的各种服务系统，如居民登记系统，社会保障系统等警察与公安系统，如出入境管理系统、交通检测和管理系统公共教育和文化系统，如数字图书馆/博物馆，毕业证书查询系统等医疗与保健系统，如网上挂号系统，远程医疗系统等环境保护和环境信息系统，如环境检测系统，气象预报系统等9.2电子政务从政府自身建设出发的优先级设定提高政府核心业务运行的有效性和效率，如统计数据系统、机要通信系统等增加政府的透明度和反腐倡廉，如财务管理系统、政府工程招投标系统等政府信息资源的开发，如档案管理系统，法律法规信息系统从经济效益、社会效益和政府自身建设出发等3个方面考虑的电子政务优先领域，远不是电子政务工程项目的全部9.2电子政务重要的国家信息系统从国家宏观经济管理的角度金融管理信息系统、税收管理信息系统、海关管理信息系统、财政管理信息系统从保障社会安定的角度社会保障管理信息系统、公共安全（公、检、法、司）管理信息系统从构造政府信息系统框架体系的角度电子身份证与居民注册信息系统、法人注册信息系统、国家地理信息系统全球定位系统美国的GPS系统、俄罗斯的GLONASS系统、中国的北斗卫星导航定位系统

9.3电子政务系统实例9.3.1电子报税系统9.3电子政务系统实例税务注册系统核心是给每一个居民确定一个身份辨识号码身份辨识号码从它发出、生效的那一天起，同时报送国家税务局，进入税务注册系统的纳税人数据库本国居民和应纳税的外国人，必须申请和取得供个人的身份辨识号码9.3电子政务系统实例税务管理系统税务局内部的管理信息系统储存所有纳税人历年的纳税情况和资料拥有各种交叉稽核的工具积累了大量的数据和信息，可用来进行各种研究、分析、统计和预测9.3电子政务系统实例居民服务系统税务部门通过税务门户网站向居民提供服务的系统分成三个部分信息服务，向居民提供关于报税的各种信息，如税法、税则等税表服务，网上完成报税表的填写与发送完成网上事务处理9.3电子政务系统实例9.3.2电子采购系统9.3电子政务系统实例政府电子采购系统的组成政府与公共部门：系统中的采购单位各种公司或企业：产品和服务的供应商电子采购部门：采购活动的中介机构电子采购部门主要任务：自身工作，与政府部门、供应商之间的互动实施方式：国家投资、企业化经营，如意大利实施电子采购系统的效益简化采购过程，节省人力和物力，撤销各单位的采购部门通过大批量采购合同降低产品和服务的价格可以对政府各部门的开支状况全程控制9.3电子政务系统实例9.3.3电子办公系统核心是实现文件的生产、接收、处理、分发、存档等覆盖文件生命周期全过程的电子化管理9.3电子政务系统实例文件生成系统文件就数字化特征而言可分为三类由外部送来的非数字化文件，如传真、信件、图片等由外部送来的已数字化的文件，如电子邮件、下载文件办公室自己生成的数字化文件纸张文件数字化的办法扫描之后转为数字化的图像文件用OCR识别图像文件转为数字化的文字文件9.3电子政务系统实例文件管理系统电子记录管理文件与工作流管理对各种多媒体文件的存储、分类和检索管理从文件生成开始，直到存入档案的全过程管理存储管理在线存储（服务器硬盘）、近线存储（光盘）、离线存储（备份系统）互联网文件管理静态文件、动态文件、活性文件9.3电子政务系统实例用户服务系统通过上网（互联网）向用户提供服务各种接入的统计分析事务处理完成情况的监督用户意见的适时处理和反馈政府与用户的互动……9.4政府信息化在中国的发展9.4.1数据处理各种数据处理工作1973年3月，“筹建国家计划委员会电子计算中心”的报告，首次揭开了在中国政府部门应用电子数字计算机的序幕，成为中国政府信息化开始起步的标志1975年，开展全国工业、农业、基建、物资、财贸年报统计汇总的工作9.4政府信息化在中国的发展1975年10月，国家计划委员会决定建设“国家计划委员会电子计算中心”，以收集、加工与整理统计资料建立可以随时调阅资料的“数据库”在全国28个省（自治区、直辖市）建立计算站，在重点城市、重点企业安装具有数据处理能力的终端设备，在各县安装具有输入/输出能力的终端设备1979年，国务院决定进行第三次全国人口普查，并将过去普查资料人工汇总的方法，逐步改为使用电子数字计算机的现代化方法9.4政府信息化在中国的发展9.4.2信息管理各种信息管理工作1983年10月，国家计划委员会经济信息管理办公室组建，中国政府信息化由数据处理走向信息管理阶段1986年2月，做出重点建设国家经济信息管理主系统决定，1990年基本完成一期工程任务1987年1月24日，国家经济信息中心正式成立1984至1990年间，建设十多个国家级信息系统9.4政府信息化在中国的发展9.4.3电子政务启动各种电子政务工作1993年底，正式部署“金”字头系列重大工程1995年8月29日，国家信息中心经济信息服务网（SICNET）正式对外开通运营服务1998年4月，“青岛政务信息公众网”1999年1月22日，倡议发起“政府上网工程”9.4政府信息化在中国的发展9.4.4电子政务全面推进各种电子政务全面推进工作2000年10月，明确“以信息化带动工业化”的战略方针2001年12月，国家信息化领导小组第一次会议，将电子政务建设列为国家信息化的首要工作2002年11月，明确“信息化带动工业化”、“大力加强电子政务建设”方针，电子政务从单纯的技术应用和事务处理迈入以加强政府有效管理和为民服务为目标的全面发展阶段2006年10月，明确电子政务的发展方向9.5电子政务的推进策略9.5.1电子政务的战略定位政府处于信息化的领导地位领导者角色是通过制定适当的促进现代信息技术获取和传播的公共政策来实现电子政务是国家信息化发展整体规划中的一个组成部分把电子政务建设作为一个时期内中国信息化工作的重点，最终要落实在促进经济与社会发展上9.5电子政务的推进策略9.5.2以政府核心业务流为主线以政府核心业务流为主线政府核心业务流的稳定性，不随政府机构调整的变化而变化政府核心业务流的跨部门性将会促进政务信息资源共享要求改变电子政务工程的领导方式需要组建跨部门的领导小组，“一把手”工程9.5电子政务的推进策略9.5.3以政府业务流程的改造和优化为重点电子政务建设的重点以政府业务流程的改造和优化为重点电子政务应对政府的业务流程进行必要和可能的信息化改造政府业务流程重构是电子政务建设中最重要、最关键的一步案例：金税工程（一）金税工程实施背景

1994年分税制改革，建立了以增值税为主体的流转税制度，但由于税务机关当时还比较缺乏对纳税人使用增值税专用发票进行监控的有效手段，出现了伪造、倒卖、盗窃、虚开增值税专用发票情况，严重干扰了国家的税收秩序和经济秩序。为此，需要尽快出台以加强增值税管理为主要目标的“金税”工程金税工程的全称是全国增值税专用发票计算机稽核网络系统，是利用覆盖全国税务机关的计算机网络对增值税专用发票和企业纳税状况进行严密监控的一个体系，包括“一个网络、四个系统”。“一个网络”就是建立全国从国家税务总局到省、地市、县四级统一的计算机主干网；“四个系统”，就是建立起覆盖全国增值税一般纳税人的增值税防伪税控开票子系统，以及覆盖全国税务系统的防伪税控认证子系统、计算机稽核子系统和发票协查信息管理子系统（二）金税工程的概念

（三）金税工程的建设情况金税工程前期主要由三个紧密衔接的系统组成，这三个系统是：增值税计算机稽核系统、增值税专用发票防伪税控系统和税控收款机系统，其中首先上马的是增值税计算机交叉稽核系统。从1994年3月底开始，金税工程办公室组织实施了以建设50个城市为试点的增值税计算机交叉稽核系统，即金税一期工程。金税二期2000年8月31日，总局向国务院汇报金税工程二期的建设方案并得到批准。2001年7月1日，增值税防伪税控发票开票、认证、交叉稽核、协查四个子系统，在全国全面开通。金税工程建成了全国增值税发票监控网。通过网络，税务机关可以有效监控企业和税务机关内部增值税发票的使用和管理，企业已不能够利用假票骗抵税款，不能够隐瞒销售收入（指开具增值税发票部分）金税三期金税工程现存主要问题是采集的信息局限于发票，无法真正实现“税控”的目的，需要将系统功能拓展到一般纳税人认定、发票发售、纳税评估等业务环节。金税工程三期是在对金税工程二期四个子系统进行功能整合、技术升级和业务与数据优化的基础上，进一步强化征管功能，扩大业务覆盖面，形成有效的、相互联系的制约和监控考核机制。（四）金税工程四大核心系统（1）防伪税控开票子系统增值税防伪税控开票子系统是运用数字密码和电子信息存储技术，通过强化增值税专用发票的防伪功能，堵塞手工开具发票在开具时易出现的“阴阳票”、“大头小尾票”及真票假开的漏洞，监控企业的销售收入，解决销项发票信息真实性问题的计算机管理系统。（2）防伪税控认证子系统增值税防伪税控认证子系统可以对增值税一般纳税人申请抵扣的增值税专用发票抵扣联进行解密还原认证，及时发现假票，并解决进项发票的信息真实性问题。（3）计算机稽核子系统增值税计算机稽核子系统主要是进行发票信息稽核和申报信息稽核。该系统可以及时发现购货方申报抵扣但销货方未申报纳税的增值税专用发票，并动态监测企业纳税情况。（4）发票协查子系统发票协查子系统可以对有疑问的发票或是已证实属虚开的增值税专用发票进行调查处理。上级税务机关可以通过该系统对下级协查工作进行监督和管理，提高增值税专用发票协查速度和回复率，确保查处工作的质量。五、金税工程运行流程金税工程四个子系统相互配合运行的简易流程如下：销货企业利用增值税防伪税控开票子系统开出发票（计算机打印包括普通发票），计算机自动产生发票存根联，在打印发票的同时，将发票上的主要资料进行加密，形成一组密文并自动打印在发票上，销货企业将发票的发票联、抵扣联交给购货企业，购货企业将发票抵扣联交给税务部