2020年证券从业基本法律法规强化习题三

2020年证券从业基本法律法规增强习题及答案三2018年证券从业基本法律法规增强习题及答案三选择题[第1题]基金销售人员从业资质的获得方式是( )。经过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试经过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.经过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.经过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构一致进行注册申请并吻合条件参照答案：D[第2题]会合计划参加证券回购应该严格控制风险，单只会合计划参加证券回购融入资本余额不得超出该计划财富净值的( )，中国证监会还有规定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%参照答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应该真实、正确、完好，保存期许多于( )年。A.5B.10C.15D.20参照答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融企业应该每年依据税后利润的( )提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%参照答案：A[第5题]因原保荐机构被撤掉保荐机构资格而另行邀请保荐机构的，另行邀请的保荐机构连续督导的时间不得少于( )个完好的会计年度。A.1B.2C.3D.4参照答案：A[第6题]在招股说明书、认股书、企业、企业债券募集方法中隐瞒重要事实也许假造重要虚假内容，刊行股票也许企业、企业债券，数额巨大、结果严重也许有其余严重情节的，处5年以下有期徒刑也许拘役，并处也许单处非法募集资本金额( )罚金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下参照答案：BA.1B.2C.3D.4参照答案：C[第8题]定向财富管理合同无效、被撤掉、排除也许停止后( )日内，证券企业应今世理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A.10B.15C.20D.25参照答案：B[第9题]保荐机构应指定保荐事务联系人，联系人信息发生变化的，应该自更改之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。A.1B.3C.5D.7参照答案：B[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，也许挪用保证金的，责令改正，恩赐警告，充公违纪所得，并处违纪所得( )的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下参照答案：D[第11题]会合计划停止的，证券企业应该在发生停止情况之日起__________日内开始清理会合计划财富;证券企业应该在清理结束后__________日内，将清理结果报中国证券业协会存案。( )A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参照答案：B[第12题]向特定对象刊行证券累计超出( )人的为公开刊行证券。A.100B.200C.300D.400参照答案：B[第13题]证券企业如需申请保荐机构资格，则其近来

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年从事保荐相关业务的人员许多于20人。A.1B.2C.3D.4参照答案：C[第14题]经过证券交易所的证券交易，收买人拥有一个上市企业的股份达到该企业已刊行股份的( )时，连续增持股份的，应该采纳要约方式进行，发出全面要约也许部分要约。A.10%B.20%C.30%D.40%参照答案：C[第1