第十三章西方经济学(孙烨)

西方经济学主编：孙烨第十三章经济增长与经济周期理论第一节经济增长概述1第二节经济增长因素分析2第三节经济增长模型介绍3第四节经济周期理论4清华大学出版社清华大学出版社学习目标

理解经济增长与经济发展含义的区别。理解经济增长的核算与经济增长的源泉。掌握新古典增长理论。理解内生增长理论的思想。了解经济发展阶段理论。理解经济周期的含义、特征及其理论。清华大学出版社第一节经济增长概述一、宏观经济学的产生和发展一、宏观经济学的产生和发展一、宏观经济学的产生和发展一、关于经济增长与经济发展经济增长（economicgrowth）是最古老的经济学议题之一。关于经济增长的定义，常见的有两种相互联系的看法：一种认为，经济增长是指所生产的物质产品和劳务在一个相当长的时期内的持续增长，也即是实际总产出的持续增长；另一种则认为，经济增长是指按人口平均计算的实际产出，即人均实际产出的持续增加。一般而言，经济发展理论通常在发展经济学中进行专门研究。而宏观经济中，则重点涉及经济增长理论，即经济总量的增长或增加。第一节经济增长概述二、经济增长的一些事实在1989年美国经济学会年会上，经济史学家兰德斯（D.S.Landers）以《为什么我们如此富裕，而他们那么贫穷？》为题，就经济增长的一些基本事实发表了演讲。在当今世界中，既有美国、德国、日本、法国等十分富裕的国家，同时也存在着一些埃塞俄比亚、尼日利亚、尼泊尔等十分贫穷的国家。一些国家在迅速地增长，而另一些国家则根本没有增长的迹象。此外，还有大批的国家处于迅速增长与停滞之间。清华大学出版社第二节经济增长因素分析一、索洛对经济增长因素的分析索洛（R.Solow）在20世纪50年代根据美国1909-1949年间的数据资料对经济增长的源泉和动因进行了分析。他假定社会的宏观生产函数为，其中，Yt、Kt、Lt分别为时期的总产出、投入的资本量和劳动量，为时期的技术状况。对该生产函数取对数再求导之后就可得到投入要素增长率、产出增长率与技术进步增长率之间关系的方程，即经济增长率的分解式：GY=GA+αGK+βGL

清华大学出版社第二节经济增长因素分析二、肯德里克的全要素生产率分析在索洛之后，肯德里克（J.Kendrick）通过对美国的国民收入统计资料的整理，对全要素生产率进行了更深入的分析，以此来确定生产率提高与要素投入量增加对经济增长的贡献，并于1973年出版了《美国战后1948-1969年生产率趋势》一书。清华大学出版社第二节经济增长因素分析三、丹尼森对经济增长因素的分析在肯德里克研究的同时，美国经济学家丹尼森（E.Denison）也对美国的经济增长做了分析估算，以此来确定各个影响因素对经济增长所作的贡献，并比较各个影响因素的相对重要性。他把经济增长因素分为两大类，一类是生产要素投入量，一类是生产要素生产率。经济增长是生产要素劳动、资本、土地投入的结果，其中劳动、资本是可变的，土地是不变的。清华大学出版社清华大学出版社第二节经济增长因素分析据此，丹尼森的结论是：知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。丹尼森认为，技术进步对经济增长的贡献是明显的，但也不能把生产率的增长主要归因于技术知识，因为管理知识更有可能降低生产资本、增加国民收入，因此，管理知识与技术知识都是很重要的，不能只重视技术知识而忽略管理知识。第二节经济增长因素分析四、库兹涅茨对经济增长因素的分析美国经济学家库兹涅茨（S.Kuznets）利用统计分析方法对经济增长的因素进行分析，他通过对国民收入产值及其构成部分的分析，对各国经济增长进行比较，从各国经济增长的差异中探索影响经济增长的因素，并从数量和结构方面对经济增长的趋势作了说明。库茨涅茨认为在一系列影响经济增长的因素中，有三个因素最为主要，即知识存量的增加、劳动生产率的提高和经济结构。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍经济增长模型用来说明经济增长和有关经济变量之间的因果关系和数量关系，所研究的是经济长期稳定增长的路径及所必须的条件等问题。在众多经济增长模型中，最有影响的是哈罗德-多马模型、新古典增长模型和内生经济增长模型。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍一、哈罗德-多马模型哈罗德-多马模型即“哈罗德－多马经济增长模型”（Harrod-Domarmodel）。1929-1931年大危机之后不久，R.哈罗德和E.多马基于凯恩斯理论分别提出了各自的经济增长模型。

清华大学出版社第三节经济增长模型介绍哈罗德模型是从国民收入、资本－产量比率和储蓄率三个经济变量及其相互关系的分析中来考察经济增长的决定因素。当一国的居民储蓄率和资本—产量比率既定时，该国的经济增长率就确定了。它说明：经济增长率与储蓄率成正比，储蓄率越高，经济增长率也越高；经济增长率与资本－产量比率成反比，即资本－产量比率越高，经济增长率越低。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍2.多马模型多马模型研究的是经济增长率（G）、储蓄率（S）和资本产出率这三个变量的相互关系。资本产出率，又称投资效率，是指每单位资本的产出，用δ表示，则δ=Y/K。前两个变量与哈罗德模型中的两个变量是一致的，后一个变量即资本产出率实际上是哈罗德的资本－产量比率的倒数。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍基于凯恩斯的理论，多马认为，投资具有双重性，一方面投资通过乘数左右扩大了总需求，另一方面投资增加了新的生产能力，即扩大了总供给。哈罗德－多马经济增长模型是建立在凯恩斯储蓄－投资理论基础上的，是凯恩斯理论的发展。但是，哈罗德－多马经济增长模型与凯恩斯理论又有明显的区别。3.模型的应用哈罗德为说明经济长期稳定均衡增长的条件及短期经济波动的原因提出三种经济增长率：实际增长率（GA）、有保证的增长率（GW）和自然增长率（GN）。哈罗德认为要实现经济的长期稳定增长，就必须使GA=GW=GN。只有实际增长率、合意增长率和自然增长率这三者相等，经济社会才能实现合乎理想的长期的均衡增长。即GA=GW=GN

是经济长期稳定均衡增长的条件。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社第三节经济增长模型介绍

4.模型的问题清华大学出版社首先是经济沿着均衡路径增长的可能性是否存在，这个问题被称为“存在性问题”其次是经济活动一旦偏离了均衡增长路径，是否能够自动地趋向于均衡增长路径，这个问题称为“稳定性问题”。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社二、新古典经济增长模型哈罗德—多马模型作为一种早期的经济增长理论，虽然具有简单明确的特点，但模型关于劳动和资本不可相互替代以及不存在技术进步的假设在一定程度上限制了其对现实的解释力。由于这种模型强调了“凯恩斯革命”以前的古典经济充分就业的要求，并将凯恩斯的理论与古典经济学结合起来，所以就被称为“新古典经济增长模型”。模型的基本假定与方程根据新古典经济学原理，针对于哈罗德增长模型的不足，新古典经济增长理论提出以下假设：（1）经济社会使用资本和劳动两种生产要素生产一种产品；（2）储蓄是国民收入的函数，即，为该社会的储蓄率；（3）劳动力按照一个不变的比率增长；（4）资本与劳动间存在着替代关系，即资本－劳动比可变；（5）生产规模报酬不变第三节经济增长模型介绍清华大学出版社第三节经济增长模型介绍2.模型的稳态分析清华大学出版社稳态是指一种长期稳定的均衡状态。在稳态时，人均资本k与人均产量y达到均衡数值并维持在均衡水平不变，即Δk=0。如果人均资本变化，则根据生产函数y=f(k)，人均产量也必然会发生变化，经济将不再稳定。由此可知，稳态的条件是：sy=(n+δ)k第三节经济增长模型介绍清华大学出版社从稳态条件可以看出，如果储蓄率和劳动力人口增长率发生变化，稳态也会相应地发生变化。（1）储蓄率提高对稳态的影响图13-2经济增长的稳态储蓄率的提高不能影响稳态增长率，但能提高稳态的人均资本与人均收入水平。即储蓄率的增加只有水平效应，却没有增长效应。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社

（2）劳动力人口增长率提高对稳态的影响

图13-4人口增长率的提高对稳态的影响发展中国家人均产量下降由劳动力人口增长率上升引起的现象，并且两个储蓄率相同的国家，人均收入会由于劳动力人口增长率不同而不同。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社3.模型的应用——经济增长的黄金分割律图13-5经济增长的黄金分割率要想使稳态人均消费最大化，稳态人均资本量的选择应该使资本的边际产品等于劳动力人口增长率。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社

4．模型对技术进步的分析图13-6引入技术进步的新古典增长模型的稳态分析引入技术进步并没有使稳态分析的结论产生大的变动。即，技术进步会引起人均产出的持续增长，一旦经济处于稳定状态，人均产出的增长率只取决于技术进步的比率。

5．模型存在的问题

新古典增长理论形成于20世纪50年代后期和整个60年代，随着界经济的发展，新古典增长理论日益暴露出一些不足或缺陷。一是生产规模报酬不变的假定与事实越来越不相符合。二是该模型无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释，也未能对控制人口增长、提高技术进步速度提出相应的建议。三是新古典增长理论在解释现实方面显得乏力。第三节经济增长模型介绍清华大学出版社三、内生经济增长模型

自20世纪50年代新古典增长理论兴起，该理论以资本积累为核心、以资本收益递减规律为基本假设，利用较为精致的数学推导，圆满解释了当时经济社会的许多现象，其基本结论可概括为：资本边际收益递减规律（源于新古典生产函数，几何图形表现为产出曲线的下凹性特征）导致资本积累动力的逐渐消减；除非存在外生的人口增长或技术进步，经济不可能实现持续增长；政府政策只有水平效应、没有增长效应。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍

1.理论概述

所谓内生增长理论，就是从经济本身寻找某种内在机制，使得资本报酬递减不至于下降得太快。最简单的方式是直接放弃资本边际收益递减规律的假定，这正是AK模型的做法。AK模型又称凸性模型或线性模型，它通过假定产出是资本存量的线性函数而放弃了资本收益递减的假定。

清华大学出版社第三节经济增长模型介绍清华大学出版社第三节经济增长模型介绍

2.常见的内生增长模型（1）AK模型前面表明，新古典增长模型之所以不能产生内生增长，最重要的原因是资本边际报酬递减规律的存在。（2）外部性模型既不放弃资本边际报酬递减假定和完全竞争，又能产生内生增长的经济增长模型，是以外部性和知识溢出为基础的增长模型。它在经济增长理论中具有较长的研究历史，也是第一轮内生增长模型的核心，在经济增长理论文献中占有重要的位置。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍根据外部性来源的不同，外部性模型有多种构造方式，如阿罗及其后继者提出的“干中学”模型、罗默的知识溢出模型、卢卡斯的人力资本模型和巴罗的公共品模型等。1）“干中学”模型针对新古典增长理论外生技术进步的假定，阿罗在其经典论文《边干边学的经济含义》中试图提出一个“知识积累的内生理论”，并以此解释技术进步现象。清华大学出版社第三节经济增长模型介绍2）罗默的知识溢出模型罗默以阿罗的“干中学”概念为基础，在其论文《收益递增与长期增长》中提出了以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型。3）卢卡斯的人力资本模型卢卡斯在其论文《论经济发展的机制》中，提出和比较了三个模型：基于物质资本积累和技术进步的新古典增长模型、通过教育积累人力资本的内生增长模型和通过“干中学”积累特定人力资本的增长模型。第三节经济增长模型介绍

（3）R&D模型R&D模型明确地将技术进步或创新归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动，并运用垄断竞争的分析框架进行分析。

总的来说，尽管内生增长理论表现为形形色色的不同增长模型，绝大多数的内生增长模型实际上都可归结为上述模型之一或这些模型的某种组合。第四节

经济周期理论一、经济周期的含义与特征

经济周期（又称商业周期或商业循环），是经济运行中周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象，表现为国民总产出、总收入和总就业的周期性波动。经济周期可以分为两大阶段：扩张阶段与收缩阶段。图13-7经济周期图第四节

经济周期理论二、经济周期的类型按照经济周期的时间长短可将经济周期划分为长期、中期、短期三种类型。长周期，又称康德拉耶夫周期（Kondratieffcycle）。中周期，又称朱格拉周期（Juglarcycle）。法国的朱格拉最初是一名医生，以后弃医而研究经济周期问题。

短周期，又称基钦周期（Kitchincycle）。1923年，英国经济学家J.基钦在《经济因素中的周期与趋势》中研究了1890-1922年间英国与美国的物价、银行结算、利率等指标，认为经济周期实际上有主要周期与次要周期两种。主要周期即中周期，次要周期为3-4年一次的短周期，即基钦周期。第四节

经济周期理论三、经济周期的理论解释关于经济周期的原因的解释，有外生经济周期理论与内生经济周期理论两种。前者用非经济因素来解释经济周期，而后者则用经济因素来解释经济周期。第四节

经济周期理论外生经济周期理论外生经济周期理论认为，经济周期的根源在于经济体系之外的某些因素的变动，如战争、革命、移民、科技创新、太阳黑子和天气等。外生经济周期理论的代表主要有创新理论、太阳黑子理论、政治周期理论、实际经济周期理论等。第四节

经济周期理论（1）创新理论

创新是对生产要素的重新组合，例如，采用新生产技术、新的企业组织形式，开发新产品和开辟新市场等。该理论首先用创新来解释繁荣和衰退。（2）太阳黑子理论

该理论用太阳黑子来解释经济周期。认为，太阳黑子的活动对农业生产影响很大，而农业生产的状况又会影响工业及整个经济。太阳黑子的周期性决定了经济的周期性。第四节

经济周期理论（3）政治周期理论该理论把经济周期性循环的原因归之为政府的周期性的决策（主要是为了循环解决通货膨胀和失业问题）。主要代表人物是波兰经济学家卡莱斯基。（4）实际经济周期理论在20世纪70年代的石油危机之前，几乎所有的经济学家都集中研究需求面冲击以解释对充分就业的偏离。第四节

经济周期理论2.内生经济周期理论内生经济周期理论强调经济波动是由经济体系内部的因素引起的，但并不否认外生因素对经济的冲击作用。这种理论认为，任何一次扩张都孕育着新的衰退和收缩，任何一次收缩也都包含着可能的复苏和扩张。内生经济周期理论的代表主要有心理周期理论、消费不足理论、纯货币理论、投资过度理论、乘数—加速数理论。第四节

经济周期理论（1）心理周期理论该理论强调心理预期对经济周期各个阶段形成的决定作用，认为，预期对人们的经济行为有决定性的影响，乐观与悲观预期的交替引起了经济周期中繁荣与萧条的交替。（2）消费不足理论该理论认为，经济中出现萧条与危机是因为社会对消费品的需求赶不上消费品的增长，而消费品需求不足又引起对资本品需求不足，进而使整个经济出现生产过剩性危机。第四节

经济周期理论（3）投资过度理论该理论认为，无论是什么原因引起了投资的增加，这种增加都会引起经济繁荣。根据对引起投资原因解释的不同，投资过度理论又可分为两派，一派认为是货币引起了投资过度，称为货币投资过度理论；另一派则认为是新发明、新市场开辟等非货币因素引起了投资过度，称为非货币投资过度理论第四节

经济周期理论（4）纯货币理论

该理论认为，经济周期是一种纯货币现象。经济中周期性的波动完全是由于银行体系交替的扩大和紧缩信用所造成的。在发达的资本主义社会，流通工具主要是银行信用，商人运用的资本主要来自银行信用。第四节

经济周期理论（5）乘数—加速数理论乘数一加速数相互作用理论是凯恩斯主义者提出的。凯恩斯主义认为引起经济周期的因素是总需求，在总需求中起决定作用的是投资。该理论把乘数原理和加速原理结合起来说明投资如何自发地引起周期性经济波动，认为在经济中，投资、国内生产总值、消费，三者相互影响、相互调节。本章小结

1.通常用一定时期内国内生产总值或人均国内生产总值的平均增长速度来衡量经济增长情况。

2.从经济增长率的分解式中可知，产出由劳动、资本和技术进步决定，或者说经济增长的源泉是劳动、资本和技术进步。

本章小结3.哈罗德模型是从国民收入、资本－产量比和储蓄率三个经济变量及其相互关系的分析中来考察经济增长的决定因素。当一国的居民储蓄率和资本—产量比既定时，则该国的经济增长的高低就相应决定了。它说明：经济增长率与储蓄率成正比，储蓄率越高，经济增长率也越高；经济增长率与资本－产量比率成反比，即资本－产量比率越高，经济增长率越低。本章小结4.哈罗德为说明经济长期稳定均衡增长的条件及短期经济波动的原因，在其经济增长理论中提出来了三种经济增长率，即实际增长率、有保证的增长率和自然增长率。5.在新古典增长模型中，储蓄率的提高不能影响稳态增长率；资本与人均收入水平，即储蓄率的增加只有水平效应，却没有增长效应；人口增长率的提高可减少人均收入，即降低人均产量的稳态水平。本章小结6.在新古典增长模型中，经济增长的黄金分割律含义为：

要想使稳态人均消费最大化，稳态人均资本量的选择应该使资本的边际产品等于劳动的人口增长率。7.所谓内生增长理论，就是从经济本身寻找某种内在机制，使得资本报酬递减不至于下降得太快。本章小结

8.美国经济学家罗斯托在1960年出版了《经济成长的阶段》，提出世界各国经济发展要经历的五个阶段：传统社会阶段、为起飞创造条件阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费阶段，其后，罗斯托在《政治与增长阶段》(1971)一书中，又提出了新的第六个阶段——追求生活质量阶段。本章小结9.经济周期（又称商业周期或商业循环），是经济运行中周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象，是国民总产出、总收入和总就业的波动，是国民收入或总体经济活动扩张与紧缩的交替或周期性波动变化。10.关于经济周期的原因的解释，有外生经济周期理论与内生经济周期理论两种。前者用非经济因素来解释经济周期，而后者则用经济因素来解释经济周期。

习题一、判断1.在经济周期的收缩阶段，失业率上升。（）2.导致经济周期波动的投资主要是存货投资。（）3.经济增长的标志是社会生产能力的不断提高。（）4.人均生产函数说明了人均产量与人均劳动投入量之间的关系。（）5.如果G=GW，则经济会出现累积性的“扩张”。（）习题6.加速原理的基本含义是产量的增长率大于投资的增长率。（）7.经济周期理论的重点从总需求角度分析经济的短期波动，而经济增长理论的重点是从总供给的角度分析经济的长期趋势。（）8.如果在某一时期内国民收入增加，但增长率趋于下降，则净投资持续下降。（）9.加速原理发生作用的条件是社会上没有剩余生产能力。（）10.实际经济周期理论主要从总供给方面解释宏观经济波动。（）习