第2章(3)世界贸易组织成员、运行机制

第2.3节WTO成员和运行机制2.3.1世贸组织成员的来源、加入退出与互不适用2.3.4世贸组织贸易政策审议机制2.3.2世贸组织中的决策机制2.3.3世贸组织争端解决机制2.3.1世贸组织成员的来源、加入退出与互不适用4、世界贸易成员的互不适用1、世贸组织成员的来源2、世贸组织的加入3、世贸组织成员退出（1）原始成员（须具备两个条件）1、世贸组织成员的来源①是GATT的缔约方，且在1997年前接受《建立WTO协议》及相关多边贸易协定。②在货物、服务贸易领域作出了关税减让和市场开放的承诺。几乎所有符合条件的缔约方均在1996年底前成为WTO的创始成员，只有刚果（布）到1997年3月才成为创始成员。在20世纪50年代，英国“保护地”北罗得西亚(1964年改名为赞比亚共和国)就据此规则，加入关贸总协定。（2）加入成员任何国家或单独关税区均可申请加入。2001年12月11日，中国成为其第143个成员；2004年4月23日，尼泊尔成为其第147个成员；2004年10月13日，柬埔寨成为其第148个成员；2007年1月11日，越南成为其第151个成员；2008年2月5日，乌克兰成为其第152个成员；2008年7月23日，佛得角成为其第153个成员。WTO成立以来新加入成员（1996-2005）

2011年12月16日，WTO第八次部长级会议批准黑山共和国、俄罗斯及萨摩亚加入世贸组织。俄罗斯于2012年8月22日正式成为世界贸易组织第156个成员。瓦努阿图也于8月24日成为第157个成员。（1）加入世贸组织的程序第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判

2、世贸组织的加入入世程序大体可分为四个阶段：第一阶段：提出申请与受理第四阶段：表决和生效第三阶段：多边谈判和起草加入文件（2）影响加入过程的因素3、申请者谈判成员的谈判水平1、经济体制因素2、经济发展阶段与经济发展水平3、世贸组织成员退出在世贸组织总干事收到书面退出通知之日的6个月期满后，退出自动生效。第三轮多边贸易谈判（1950.9-1951.4):黎巴嫩、叙利亚及利比里亚不再是关贸总协定缔约方，中国台湾当局非法地以中国的名义退出了关贸总协定。退出以后，与其他世贸组织的经贸关系从多边回到双边。

4、世界贸易成员的互不适用由于政治或其他原因，一些成员不同意相互之间适用世贸组织协定，即互不适用。1948年，印、巴两国联合对南非互不适用（1948起南非种族隔离制度）1955年，15个西欧老缔约方对日本因经贸原因援引互不适用；1971年美国对罗马尼亚、1973年美国对匈牙利加入；1967年，古巴、捷克斯洛伐克、原南斯拉夫对韩国。1971年，罗马尼亚对韩国（3）新加入方对老缔约提出互不适用（2）老缔约方对新加入方提出互不适用（1）原始缔约方之间的互不适用成员构成情况发达市场经济国家一共有28个。（美国、欧盟、日本、加拿大）发展中国家成员数目占绝大比重，但货物和服务贸易贸在世界货物和服务所占比重不到1/3，因此，在世贸组织参与权，决策权谈判能力上处于弱势地位，还不能左右世贸组织。亚洲的印度、中国、韩国、新加坡；拉丁美洲的墨西哥、巴西等在世贸组织中影响在逐步加大。2.3.2世界贸易组织的决策机制WTO继续实行GATT1947合意决策原则；若采取合意未能达成决定，则投票决定。一、协商一致所有缔约方都表示支持，或者没有缔约方反对二、投票表决每一成员拥有一票，部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定关键条款的修正，需经所有WTO成员接受方可生效。1、关于条款解释的投票表决（3／4多数）2、关于义务豁免的投票表决（3／4多数）3、关于修正案的投票表决（2／3多数）2.3.3世界贸易组织的争端解决机制DisputeSettlementMechanism,DSM为多边贸易体制提供可靠性和可预测性的一个重要因素一、形成背景1、规则和法律基础《GATT1947》第22条和第23条第23条（规定磋商请求的条件，多边解决争端的主要程序及授权报复等）第22条（赋予缔约方之间进行磋商的权利）多边贸易体制的“皇冠明珠”2、《GATT1947》争端解决机制的缺陷性无明确的时限专家组报告的通过采取“协商一致”原则二、世贸组织争端解决机制的特点2、鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端3、以保证世贸组织规则的有效实施为优先目标4、严格规定争端解决的时限5、实行“反向协商一致”的决策原则7、允许交叉报复6、禁止未经授权的单边报复8、增设了上诉机构1、建立了统一的争端解决程序适用于各成员，按各项协定、协议所提起的争端三、世贸组织争端解决机制的管辖范围2、特别规则优先（适用协定与本谅解抵触）3、对适用规则的协调1、具体管辖范围《谅解》各适用协定都有磋商和争端解决条款。如《原产地规则协定》第7、8条规定，有关原产地问题的磋商和争端解决，适用本谅解的规定。有些协定只是简单地援引本谅解有些协定不仅援引了本谅解，而且作出了自己的特殊或附加规则和程序如《反倾销协定》第17条第4-7款就对争端提交DSB，专家组的职责以及信息披露等问题作出了规定。这些是结合具体协议特点作出的特殊规定。在本谅解与这些特殊规定相抵触的情况下，特殊规定优先。则起诉方应放弃援用较短期限的权利，转而使用较长期限，即进行普通的60日磋商。有些特殊规则，特别是有关时限的规定，会出现明显与本谅解不一致的情况。如《补贴和反补贴措施协定》第4条第4款规定磋商时间为30日；(知识读本二：P282)而本谅解第4条第7款则规定60日。(知识读本二：P427)在这种情况下，对于补贴方面的争端，就应适用？？？日的规定。但如果一个案件涉及多个适用协定？？？？如《补贴和反补贴措施协定》和《农业协定》，而《农业协定》并没有磋商时限较短的规定30日四、争端解决机构争端解决机构（DisputeSettlementBody,DSB),

法院，常设机构上诉机构(AppealBody)，常设机构，上诉庭（随时待命）专家小组(Panel)，法官，临时性五、争端解决的原则磋商、调解优先原则反向协商一致原则权利、义务平衡原则六、世界贸易组织争端解决程序（６）执行和监督（５）争端解决机构裁决（４）上诉机构审议（３）通过专家组报告（２）成立专家小组（１）磋商

应列出对事实的调查结果、有关规定的适用性、及其所做任何调查结果和建议所包含的基本理由专家组工作进程表1、接受当事方的第一次书面材料。起诉方：3－6周；应诉方：3－6周2、当事方参加的第一次实质性会议。1－2周3、接受各方的反驳书。2－3周4、当事方参加的第二次实质性会议。1－2周5、向当事方分发报告的叙述部分。2－4周8、应当事方要求重新审查部分报告。1周9、专家组阶段性审核。2周10、向争端各当事方散发最终报告。2周11、向各成员散发该最终报告。3周6、接受各方对该报告的陈述意见。1－2周7、向各当事方散发包括裁定及其结论的临时性报告。2－4周程序所需时间磋商、调解(Consultations,mediation)60天建立专家小组并任命其成员(Panelsetupandpanelistsappointed)45天最终报告提交各方(Finalpanelreporttoparties)

180天最终报告提交世贸组织各成员(FinalpanelreporttoWTOmembers)21天争端解决机构通过报告(若无上诉)DisputeSettlementBodyadoptsreport(withoutappeal)60天争端解决机构通过报告(若有上诉)DisputeSettlementBodyadoptsreport(withappeal)上诉机构报告要60-90天，争端解决机构通过上诉机构报告要30天总计(Total)1年(若无上诉)或1年3个月(若有上诉)（一）、裁决的执行(按优先级别）1、执行争端解决机构的建议和裁决2、提供补偿（临时性措施）3、授权报复（优先级别：平行报复、跨部门报复、跨协议报复）七、裁决的执行及其监督（二）、监督执行中国参与争端解决机制10年回顾通过多边法律裁决成功处理了中国入世10年过渡期内与主要贸易伙伴在双边机制下无法解决的重大贸易摩擦和争端，意义非凡！完成了自身的转型，从DSM的初学者到该机制的积极利用者对发展WTO争端解决的实体和程序规则做出了贡献通过参与多边争端解决机制，中国成功解决了与主要贸易伙伴的重大双边经贸摩擦一、十年磨一剑：中国自身的成长1、从第三方到争端当事方的转型（2006年）2、“不争讼”观念的转型3、从被动应战到主动起诉的转型（谋划绝地反击，起诉与应诉渐趋平衡）4、熟练驾驭各类诉讼技巧，主动执行争端裁决从追求不争讼到接受多边法律裁决是WTO处理贸易争端的正常途径的思想转变从奉行和为贵理念到坚持积极运用规则维护自身权益，加深了对该争端解决机制价值的认识

中国在执行WTO争端解决机制裁决的记录良好，在多边机制裁决和利用规则维护国家利益之间寻求平衡，显示负责任大国形象中国正在变得越来越专业WTO裁决在中国得到认真履行二、发展、澄清规则：中国参与给DSM带来的影响1、发展多边贸易规则贸易协定下的规则并非尽善尽美，有些甚至属于谈判中妥协的产物，因而DSM对争议的裁决往往成为对这些规则的解释和发展。2、促进与中国入世承诺相关条款的澄清和解释入世议定书和入世工作组报告中的部分条款是针对中国的经济体制的特殊性量身定做的，有些是针对转型经济国家成员加入WTO而设计的，是其它国家加入时没有的……3、参与争端解决规则审议的谈判，促进程序规则的发展近年来中国已成为DSM的频繁使用者，以自身经验积极参与相关讨论，提出建设性意见，促进成员对规则的理解，对DSM规则未来的发展作出自己的贡献。中国促成WTO规则开创性的解释三、多边裁决：中国与主要贸易伙伴解决重大贸易争端的重要途径案件特点1、涉案措施的范围，美欧起诉中国，绝大部分案件涉及中国的国内管理、产业政策等国内管制措施；中诉美欧案件主要集中在边境措施。2、涉案对象：对中国发起争端的成员中，美国最多，且大部分有共同起诉方；欧盟其次。而中国提起诉讼案件中，被诉对象目前仅限于欧美，均无共同起诉方。中国与主要贸易伙伴间的重大经贸利益的争端，经过DSM的裁决，基本得到妥善解决，有利地保障了中国平衡渡过入世过渡期，并确保多边贸易机制的稳定和发展。从历史发展角度来看，从全球经济的总体发展来看，从DSM的目的来看，DSM没有输家，参与者都是赢家！2.3.4世贸组织的贸易政策审议机制TradePolicyReviewMechanism，TPRM一、贸易政策审议机制的含义与目的

WTO成员集体对各成员的贸易政策、做法及其对多边贸易体制的影响定期进行全面评价和评估的制度。它与争端解决机制和贸易决策机制一起构成世界贸易组织的三大机制。二、贸易政策审议机制的产生及特点

WTO贸易政策审议机制重申了在GATT时期就已确立了透明度原则和义务三、审议原则由总理事会担任贸易政策审议机构(TPRB)的工作五、国别审议的程序

WTO成员的全部贸易政策和措施

WTO秘书处和接受审议的成员方准备审议的报告→贸易政策审议机构举行审议会议→WTO秘书处总结审议结果并对外公布四、审议机构3、审议程序2、审议对象成员方占世界贸易的份额越大，接受审议的次数就越多1、审议频率六、贸易政策审议机制的作用有助于增加多边贸易体制的透明度有助于增进成员方的相互了解，减少或避免贸易争端有助于督促成员履行作为世贸组织成员的义务是中国加入WTO的一种特殊约定，其约束程度高于列世界贸易前4位成员方的贸易政策审议。适用范围不同：TRM是中国入世议定书的特有条款，专门针对中国的特殊安排;TPRM是WTO主要职能之一，普遍适用于WTO所有成员方。TRM与TPRM的主要区别：期限和频率不同：TRM在中国入世后8年内每年进行，2009年12月11日后终止。TPRM是WTO一项永久性机制内容和形式不同：TRM主要是对中国履行入世承诺情况进行审议；TPRM主要在于衡量各成员方整体经济和贸易状况。在TPRM中，秘书处及其报告发挥着重要作用；而TRM则由WTO下属的16个分委员会进行。七、过渡性审议机制（TransitionalReviewMechanism，TRM）补:贸易措施监督机制2008年，在拉米的提议下，各成员一致决定利用贸易政策审议机制的透明度功能，以国际贸易环境综述的规定为基础，建立临时性的贸易措施监督机制。根据这一新的机制，总干事的报告的周期由1年缩短为3个月，2010年，报告间隔时间由3个月延长至6个月。报告内容：全球贸易发展情况+各成员新出台的贸易措施，以点名羞辱的方式，通过集体的压力迫使各成员不得出台贸易保护主义措施G20充分肯定了WTO在防控贸易保护主义方面无可替代的作用列入总干事监督报告的措施来源第一：WTO所有成员和观察员政府需定期通报各自采取的所有新贸易措施第二：任何成员都可以就其他成员采取的新措施做出通报第三：WTO秘书处随时搜集并整理媒体披露的贸易措施情况

WTO秘书处将以上信息按国别汇总并邀请实施措施的成员或观察员政府进行核实，信息无误的措施将最终列入报告。贸易措施监督报告的主要内容第一份报告散发于2009年1月26日，涵盖时间为2008年第3季度至2009年初第二份报告散发于2009年3月26日,涵盖时间2008年9月至2009年3月第四份报告散发于2009年11月18日,涵盖时间2008年10月至2009年10月第三份报告散发于2009年7月1日,涵盖时间2009年3月1